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1、 4-5-1 发行人关于公司设立以来股本演变情况的说明发行人关于公司设立以来股本演变情况的说明 及其董事、监事、高级管理人员的确认意见及其董事、监事、高级管理人员的确认意见 除非文义另有所指，本确认意见中所使用的词语含义与上海安硕信息技术股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市招股说明书 （申报稿）一致。 注：本文除特别说明外所有数值保留 2 位小数，若出现总数与各分项数值之和尾数不符的情况，均为四舍五入原因造成。除特别说明外，本文所涉及金额均以人民币为货币单位。 一、公司股本演变情况简表一、公司股本演变情况简表 时间时间 事项事项/完成后注册资本完成后注册资本 股权结构股权结构 2001
2、年 9 月 25 日 安硕有限设立安硕有限设立 注册资本：90 万美元 易伟信 100% 2010 年 11 月 5 日 第一次股权转让第一次股权转让 易伟信将其全部股权转让给安硕发展 注册资本：744.9045 万元 安硕发展 100% 2011 年 1 月 13 日 第一次增资扩股第一次增资扩股 高鸣、高勇、翟涛、祝若川、侯小东、陆衍、张怀对安硕有限增资； 注册资本：1,223.9763 万元 安硕发展 60.86% 祝若川 4.84% 高鸣 11.18% 侯小东 3.73% 高勇 11.74% 陆衍 1.87% 翟涛 5.41% 张怀 0.37% 2011 年 1 月 24 日 第二次增
3、资扩股第二次增资扩股 谢俊元等 36 位自然人对安硕有限增资； 注册资本：1,323.8707 万元 安硕发展 56.27% 侯小东 3.45% 高鸣 10.34% 陆衍 1.73% 高勇 10.85% 张怀 0.35% 翟涛 5.00% 祝若川 4.48% 谢俊元等 36名自然人 7.53% 4-5-2 2011 年 1 月 27 日 第二次股权转让及第三次增第二次股权转让及第三次增资扩股资扩股 高鸣、高勇、翟涛、祝若川、侯小东、陆衍将其持有的部分股权转让给君联睿智； 张江汉世纪、君联睿智、胡博予、王强、孟宪海对安硕有限增资； 注册资本：1,480.2743 万元 安硕发展 50.32% 祝
4、若川 3.50% 高鸣 8.09% 侯小东 2.70% 高勇 8.49% 陆衍 1.35% 张江汉世纪 8.04% 张怀 0.31% 君联睿智 6.03% 翟涛 3.91% 谢俊元等 39名自然人 7.26% 2011 年 3 月 3 日 安硕有限整体变更设立安硕安硕有限整体变更设立安硕信息信息 注册资本：5,970 万元 同上 2011 年 3月 28 日 第四次增资扩股第四次增资扩股 姚奕等 16 名员工对公司增资； 注册资本：6,000 万元 安硕发展 50.07% 祝若川 3.49% 高鸣 8.05% 侯小东 2.68% 高勇 8.44% 陆衍 1.35% 张江汉世纪 8.00% 张怀
5、 0.31% 君联睿智 6.00% 翟涛 3.89% 谢俊元等 55名自然人 7.72% 二、公司股本演变的具体情况二、公司股本演变的具体情况 （一）（一）2001 年年 9 月月 25 日，安硕有限设立日，安硕有限设立 2001 年 9 月 21 日，上海市张江高科技园区领导小组办公室出具了关于设立上海安硕信息技术有限公司的批复 （沪张江园区办项字（2001）294 号） ，同意易伟信在张江高科技园区设立外商独资企业；2001 年 9 月 24 日，上海市人民政府颁发中华人民共和国外商投资企业批准证书 （外经贸沪张独资字20012118 号） ；2001 年 9 月 25 日，安硕有限在上海
6、市工商行政管理局浦东新区分局办理了设立登记，领取了企业法人营业执照 ，注册资本 90 万美元，分三期出资： 4-5-3 1、2001 年 10 月 17 日，上海海佳会计师事务所有限公司出具了沪佳会验字2001第 283 号验资报告 ，确认截止 2001 年 10 月 17 日，安硕信息已收到股东第一期缴纳的注册资本合计 35 万美元，均以货币出资。 2、2001 年 11 月 23 日，上海海佳会计师事务所有限公司出具了沪佳会验字2001第 334 号验资报告 ，确认截至 2001 年 11 月 23 日，安硕信息已收到股东第二期缴纳的注册资本合计 25 万美元，均以货币出资。 3、2002
7、 年 1 月 16 日，上海海佳会计师事务所有限公司出具了沪佳会验字2002第 15 号验资报告 ，确认截止 2002 年 1 月 14 日，安硕信息已收到股东第三期缴纳的注册资本合计 30 万美元，均以货币出资。 根据以上验资报告，三次出资均足额到位，累计缴纳注册资本合计 90 万美元。 安硕有限设立时，股权结构如下： 序 号序 号 股东名称股东名称 认缴出资额认缴出资额 （万美元）（万美元） 实缴出资额实缴出资额 （万美元）（万美元） 出资比例出资比例 1 易伟信 90 90 100% 合合 计计 90 90 100% （二）（二）2010 年年 11 月月 5 日，第一次股权转让日，第一
8、次股权转让 2010 年 7 月 1 日，易伟信与安硕发展签署了股权转让协议 ，易伟信将其所持有的安硕有限90万美元的出资即100%股权转让给安硕发展； 安硕有限2010年 7 月 1 日董事会通过上述股权转让协议的议案。 此次董事会同时通过安硕有限的企业性质由外商投资企业变更为内资公司的议案。 2010 年 9 月 16 日，上海市张江高科技园区管理委员会出具了关于同意上海安硕信息技术有限公司股权转让、变更企业类型的批复 （沪张江园区管项字（2010）279 号） ，同意以上股权转让行为及公司类型的变更。 2010 年 10 月 15 日，上海戴柯荣会计师事务所有限公司对已到位注册资本由外币
9、折合人民币进行审验，并出具了荣会验字（2010）0002 号验资报告 ，截至 2010 年 9 月 26 日止，安硕有限由原股东投入实收资本 90 万美元按投入时汇率折合的注册资本合计人民币 744.9045 万元。股权转让具体情形如下： 4-5-4 序 号序 号 出让方出让方 受让方受让方 转让出资额 （万美元）转让出资额 （万美元） 占注册资 本比例占注册资 本比例 转让价格 （万美元）转让价格 （万美元） 定价依据定价依据 1 易伟信 安硕发展 90 100% 90 每一美元注册资本 定价一美元 本次股权转让的原因为公司筹划境内上市事宜， 将安硕有限股东由境外注册实体调整为境内注册法人，
10、同时有利于简化安硕有限登记事项变更的法定程序，减少安硕有限运行成本。 2010 年 11 月 5 日，安硕有限在上海市工商行政管理局浦东新区分局办理了变更登记手续；股权转让后，安硕有限的股权结构如下： 序号序号 股东名称股东名称 出资额（万元）出资额（万元） 出资比例出资比例 1 安硕发展 744.9045 100% 合合 计计 744.9045 100% （三）（三）2011 年年 1 月月 13 日，第一次增资扩股日，第一次增资扩股 2011 年 1 月 4 日，安硕发展、安硕有限与高鸣、高勇、翟涛、祝若川、侯小东、陆衍、张怀等 7 位自然人签订了增资协议 ，约定上述 7 位自然人向安硕有
11、限增资，具体增资情况如下： 序号序号 股东名称股东名称 认缴出资额（万元）认缴出资额（万元） 认购价款（万元）认购价款（万元） 定价依据定价依据 1 高鸣 136.8565 136.8565 每一元注册资本定价一元 2 高勇 143.6348 143.6348 每一元注册资本定价一元 3 翟涛 66.1608 66.1608 每一元注册资本定价一元 4 祝若川 59.2870 59.2870 每一元注册资本定价一元 5 侯小东 45.6347 45.6347 每一元注册资本定价一元 6 陆衍 22.9128 22.9128 每一元注册资本定价一元 7 张怀 4.5852 4.5852 每一元注
12、册资本定价一元 合合 计计 479.0718 479.0718 - 本次增资方为安硕有限管理团队成员和核心技术人员， 以一元注册资本定价一元的价格向安硕有限增资，主要目的是保持核心团队的稳定性和凝聚力。 以上增资由安硕有限 2011 年 1 月 4 日召开的股东会决议通过，所有股东一致同意将安硕有限注册资本增至 1,223.9763 万元， 安硕发展放弃本次增资的优先认购权。本次增资业经大信确认，出具了大信沪验字20110002 号验资报告 ，确认截至 2011 年 1 月 10 日， 安硕有限已收到上述 7 位自然人缴纳的注册资本合4-5-5 计人民币 4,790,718 元。 2011 年
13、 1 月 13 日，安硕有限在上海市工商行政管理局杨浦分局办理了变更登记手续。此次增资后，安硕有限的股权结构如下： 序号序号 股东名称股东名称 出资额（万元）出资额（万元） 出资比例出资比例 1 安硕发展 744.9045 60.86% 2 高鸣 136.8565 11.18% 3 高勇 143.6348 11.74% 4 翟涛 66.1608 5.41% 5 祝若川 59.2870 4.84% 6 侯小东 45.6347 3.73% 7 陆衍 22.9128 1.87% 8 张怀 4.5852 0.37% 合合 计计 1,223.9763 100.00% （四）（四）2011 年年 1 月月
14、 24 日，第二次增资扩股日，第二次增资扩股 2011 年 1 月 17 日，经安硕有限股东会决议通过，所有股东一致同意谢俊元等 36 位自然人向安硕有限增资，安硕有限原股东放弃本次增资的优先认购权。本次增资方合计认购安硕有限 99.8944 万元的出资额，本次增资情况如下： 序号序号 姓姓 名名 认缴出资额（万元）认缴出资额（万元） 认购价款（万元）认购价款（万元） 定价依据定价依据 1 谢俊元 22.3157 22.3157 每一元注册资本定价一元 2 刘毅 6.6194 6.6194 每一元注册资本定价一元 3 姚兵 6.6194 6.6194 每一元注册资本定价一元 4 魏治毅 5.2
15、955 5.2955 每一元注册资本定价一元 5 叶剑斌 5.2955 5.2955 每一元注册资本定价一元 6 江浩 4.6335 4.6335 每一元注册资本定价一元 7 谢飞 3.9716 3.9716 每一元注册资本定价一元 8 张晋锐 3.9716 3.9716 每一元注册资本定价一元 9 聂虹 3.9716 3.9716 每一元注册资本定价一元 10 邱磊 3.9716 3.9716 每一元注册资本定价一元 11 姜蓬 3.9716 3.9716 每一元注册资本定价一元 12 游韶峰 3.3097 3.3097 每一元注册资本定价一元 13 张朝忠 2.6477 2.6477 每一
16、元注册资本定价一元 14 秦春雷 1.9858 1.9858 每一元注册资本定价一元 15 刘少兰 1.3239 1.3239 每一元注册资本定价一元 16 李志卿 1.3239 1.3239 每一元注册资本定价一元 4-5-6 序号序号 姓姓 名名 认缴出资额（万元）认缴出资额（万元） 认购价款（万元）认购价款（万元） 定价依据定价依据 17 丁国栋 1.3239 1.3239 每一元注册资本定价一元 18 吴芳明 1.3239 1.3239 每一元注册资本定价一元 19 沈炯 1.3239 1.3239 每一元注册资本定价一元 20 王业罡 1.3239 1.3239 每一元注册资本定价一元 21 林朝琳 1.3239 1.3239 每一元注册资本定价一元 22 倪炜 1.3239 1.3239 每一元注册资本定价一元 23 田继阳 1.3239 1.3239 每一元注册资本定价一元 24 胡震宇 1.3239 1.3239 每一元注册资本定价一元 25 曹丰
