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1、 合规管理部工作职责合规管理部工作职责 一、人员构成一、人员构成 合规管理部经理一名,经理一名,合规管理部专员一名。专员一名。 二、合规管理部经理职责二、合规管理部经理职责 1、建立公司合规管理体系,起草年度合规管理计划; 2、制定、修订公司的合规手册和其他合规风险管理规章制度; 3、甄别、评估、监测和报告合规风险,起草合规报告; 4、拟定各项具体合规工作方案,顺利开展合规工作; 5、参与新产品和服务开发,评估合规风险,提供合规支持; 6、调查处理违规事件,起草违规处理决定; 7、规范公司内部流程,提出改进建议; 8、审查公司内部管理制度、业务流规程,提供合规改进意见; 9、组织合规培训并向公
2、司员工提供合规咨询; 10、关注法律法规、监管规定和行业自律规则的变化,并根据其有关要求制定或者修改公司内部规章制度; 11、抽查业务部门合规政策的执行情况; 12、领导指派的其他相关工作。 三、合规管理部专员职责合规管理部专员职责 1、审查公司规章制度和业务流程,提出制定和修订建议; 2、按照公司合规要求,结合各业务单位特点,指导公司各业务单位进行合规工作; 3、处理各业务领域合规问题,制定并执行合规项目; 4、负责公司各业务领域合规工作的执行、审计、考核、整改; 5、向部门领导汇报合规工作; 6、遇到合规重大事项时,及时向主管领导反馈,并督促违规部门工作人员整改; 7、进行合规培训工作; 8、合规管理部经理交办的其他事宜。 瑞康医药股份有限公司 二零一七年一月十日