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1、1南方原油证券投资基金南方原油证券投资基金上市交易公告书上市交易公告书基金管理人：南方基金管理有限公司基金托管人：中国工商银行股份有限公司公告日：2016 年 6 月 23 日上市日：2016 年 6 月 28 日南方原油证券投资基金上市交易公告书2目录目录一、一、重要声明与提示重要声明与提示.3 3二、二、基金概览基金概览.3 3三、三、基金的募集与上市交易基金的募集与上市交易.3 3四、四、持有人户数、持有人结构及前十名持有人持有人户数、持有人结构及前十名持有人.6 6五、五、基金主要当事人简介基金主要当事人简介.7 7六、六、基金合同摘要基金合同摘要.1111七、七、基金财务状况基金财务
2、状况.1111八、八、基金投资组合基金投资组合.1212九、九、重大事件揭示重大事件揭示.1212十、十、基金管理人承诺基金管理人承诺.1212十一、十一、 基金托管人承诺基金托管人承诺.1313十二、十二、 基金上市推荐人意见基金上市推荐人意见.1313十三、十三、 备查文件目录备查文件目录.1313附件：基金合同摘要附件：基金合同摘要.1515南方原油证券投资基金上市交易公告书3一、一、重要声明与提示重要声明与提示南方原油证券投资基金上市交易公告书 （以下简称“本公告” ）依据中华人民共和国证券投资基金法 （以下简称“基金法 ” ） 、 证券投资基金信息披露内容与格式准则第 1 号上市交易
3、公告书的内容与格式 和上海证券交易所证券投资基金上市规则的规定编制，南方原油证券投资基金（以下简称“本基金” ）管理人南方基金管理有限公司（以下简称“本基金管理人”）的董事会及董事保证本公告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。本基金托管人中国工商银行股份有限公司保证本公告中基金财务会计资料等内容的真实性、准确性和完整性，承诺其中不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。中国证监会、上海证券交易所对本基金上市交易及有关事项的意见，均不表明对本基金的任何保证。凡本公告未涉及的有关内容，请投资者阅读刊登在 2016 年 5 月 12 日
4、上海证券报等报刊及南方基金管理有限公司网站（）上的南方原油证券投资基金招募说明书 。二、二、基金概览基金概览1、 基金名称：南方原油证券投资基金2、 基金二级市场交易简称：南方原油3、 交易代码： 5010184、 基金简称：南方原油5、 基金份额总额：348,430,148.90份（截止：2016年6月20日）6、 基金份额净值：0.9999元（截止：2016年6月20日）7、 本次上市交易份额：107,418,825.00份8、 上市交易的证券交易所：上海证券交易所9、 上市交易日期：2016年6月28日10、基金管理人：南方基金管理有限公司11、基金托管人：中国工商银行股份有限公司12、
5、上市推荐人： 无三、三、基金的募集与上市交易基金的募集与上市交易（一）本基金上市前基金募集情况1、基金募集申请的核准机构和核准文号：中国证券监督管理委员会 2016 年 3 月 22 日证监许可2016581 号。南方原油证券投资基金上市交易公告书42、基金运作方式：契约型上市开放式。3、基金合同期限：不定期。4、发售日期：2016 年 5 月 17 日至 2016 年 6 月 6 日。5、发售价格：人民币 1.00 元。6、发售期限：15 个工作日。7、发售方式：场外、场内两种方式公开发售。8、发售机构：（1）场外销售机构：1）直销机构南方基金管理有限公司2）代销机构中国工商银行股份有限公司
6、、中国建设银行股份有限公司、中国农业银行股份有限公司、中国银行股份有限公司、交通银行股份有限公司、招商银行股份有限公司、中国邮政储蓄银行股份有限公司、上海浦东发展银行股份有限公司、中信银行股份有限公司、广发银行股份有限公司、中国民生银行股份有限公司、中国光大银行股份有限公司、平安银行股份有限公司、杭州银行股份有限公司、上海银行股份有限公司、上海农村商业银行股份有限公司、江苏银行股份有限公司、宁波银行股份有限公司、乌鲁木齐市商业银行股份有限公司、河北银行股份有限公司、江苏江南农村商业银行股份有限公司、厦门银行股份有限公司、泉州银行股份有限公司、贵阳银行股份有限公司、华泰证券股份有限公司、兴业证券
7、股份有限公司、国信证券股份有限公司、中国银河证券股份有限公司、国泰君安证券股份有限公司、中泰证券股份有限公司、海通证券股份有限公司、中信建投证券股份有限公司、广发证券股份有限公司、长城证券股份有限公司、招商证券股份有限公司、中信证券股份有限公司、申万宏源证券有限公司、光大证券股份有限公司、中国中投证券有限责任公司、申万宏源西部证券有限公司、湘财证券股份有限公司、安信证券股份有限公司、中信证券（山东）有限责任公司、信达证券股份有限公司、华融证券股份有限公司、华西证券股份有限公司、长江证券股份有限公司、东北证券股份有限公司、上海证券有限责任公司、江海证券有限公司、国联证券股份有限公司、东莞证券股份
8、有限公司、渤海证券股份有限公司、平安证券有限责任公司、国都证券股份有限公司、东吴证券股份有限公司、广州证券股份有限公司、华安证券股份有限公司、浙商证券股份有限公司、华宝证券有限责任公司、山西证券股份有限公司、第一创业证券股份有限公司、华福证券有限责任公司、中山证券有限责任公司、中原证券股份有限公司、西南证券股份有限公司、德邦证券股份有限公司、国盛证券有限责任公司、中国国际金融股份有限公司、大同证券有限责任公司、东海证券股份有限公司、西部证券股份有限公司、新时代证券股份有限公司、瑞银证券有限责任公司、金元证券股份有限公司、万联证券有限责任公司、国金证券股份有限公司、南方原油证券投资基金上市交易公
9、告书5财富证券有限责任公司、华龙证券股份有限公司、华鑫证券有限责任公司、国融证券股份有限公司、五矿证券有限公司、大通证券股份有限公司、天相投资顾问有限公司、联讯证券股份有限公司、东兴证券股份有限公司、开源证券股份有限公司、中邮证券有限责任公司、太平洋证券股份有限公司、宏信证券有限责任公司、网信证券有限责任公司、天风证券股份有限公司、诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司、深圳众禄金融控股股份有限公司、上海好买基金销售有限公司、杭州数米基金销售有限公司、上海长量基金销售投资顾问有限公司、上海天天基金销售有限公司、北京展恒基金销售股份有限公司、浙江同花顺基金销售有限公司、众升财富（北京）基金销售
10、有限公司、和讯信息科技有限公司、宜信普泽投资顾问（北京）有限公司、浙江金观诚财富管理有限公司、嘉实财富管理有限公司、深圳市新兰德证券投资咨询有限公司、北京恒天明泽基金销售有限公司、北京钱景财富投资管理有限公司、北京创金启富投资管理有限公司、海银基金销售有限公司、上海联泰资产管理有限公司、北京增财基金销售有限公司、上海利得基金销售有限公司、上海汇付金融服务有限公司、中信建投期货有限公司、上海陆金所资产管理有限公司、中信期货有限公司、北京乐融多源投资咨询有限公司、珠海盈米财富管理有限公司、深圳富济财富管理有限公司、北京唐鼎耀华投资咨询有限公司、上海凯石财富基金销售有限公司、济安财富（北京）资本管理
11、有限公司。（2）场内销售机构场内代销机构为具有基金销售业务资格并经上海证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司认可的会员单位。（二）基金合同生效本基金根据中国证监会证监许可2016581 号文批准，自 2016 年 5 月 17 日起公开募集，截止 2016 年 6 月 6 日，基金募集工作已顺利结束。经普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）验资，本次募集的募集金额总额为 348,299,830.99 元人民币，折合基金份额348,299,830.99 份；经基金登记结算机构确认结转为基金份额的募集期间认购资金利息共计 130,317.91 元人民币，折合基金份额 130,317.91 份，
12、归基金份额持有人所有；募集资金已于 2016 年 6 月 13 日划入本基金在基金托管人中国工商银行股份有限公司开立的基金托管专户。本次募集有效认购总户数为 3551 户。按照每份基金份额发售面值 1.00 元人民币计算，募集期募集金额及利息结转的基金份额共计 348,430,148.90 份，已全部计入投资者账户，归投资者所有。其中我公司的从业人员认购持有本基金总额为 132.891.83 份（含利息转份额） ，占本基金总份额的比例为 0.0381%。本次基金募集期间所发生的信息披露费、会计师费、律师费以及其他费用，不从基金资产中支付。根据中华人民共和国证券投资基金法 、 公开募集证券投资基金运作管理办法以及南方原油证券投资基金基金合同 、 南方原油证券投资基金招募说明书的有关规定，南方原油证券投资基金上市交易公告书6本基金募集符合有关条件，本基金管理人已向中国证监会办理基金备案手续，并于 2016年
