项目采购招投标管理

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1、项目采购与招投标管理项目采购与招投标管理采购（procurement）是项目管理的一个重要的环节，重要性体现在几个方面：一是采购费用占项目投资的比 重很大，一般要占项目投资的 50%60%，二是采购物资的质量、成本对项目目标完成有重要的影响，三是 采购过程在项目管理中占据较大的工作量，是与项目外部交往的过程，不确定因素很多。采购往往涉及相当 多的外部部门，不具有重复性，采购的时间与整个项目实施进度相适应，而且往往要考虑的是项目整个生命 周期的费用，而不是光考虑最初的采购价格。一般来说，承包商提供货物和服务是根据客户发出的要约的要 求，可能是多方竞争报价的结果，也可可能是与单个客户直接谈判的结果

2、。采购是一个市场竞争的过程，采 购物资报价、供应商的寻找和市场行情的变化等都要受许多因素的影响，项目采购不是简单的买卖过程，涉 及全过程的跟踪与管理，在采购管理过程中还涉及到招投标管理、合同索赔等。项目采购概述项目采购概述项目采购的概念项目采购的概念 采购（procurement）就是努力获得，设法搞到，或采办的意思。项目采购与一般商 品买卖是不同的，商品买卖是一种简单的交易，而采购除了产品交易外，还包括事前的准备，事中管理和事 后保修等，PMBOK 将项目采购管理定义为：“为到达项目范围而从执行组织外部获取货物和（或）服务所 需的过程” ，通常把货物和（或）服务（无论是一项还是多项）称为“产

3、品” 。所谓“执行组织”一般称为业 主或业主代表，是业主方管理机构，世界银行贷款项目中所涉及的采购，其含义不同于一般概念上商品购买， 包含着以不同方式通过努力从项目管理组织外部获得货物、土建工程和服务的整个采办过程。世行贷款的采 购不仅包括购买货物，而且还包括雇佣承包商来实施土建工程聘用咨询专家来从事咨询服务。 项目采购司一个过程，包含的买卖双方各有其自己的目的，以商定的方式相互作用，项目采购是在考虑了买 者与卖者之间的关系后，从买者的角度来进行的，当买者为承包商时，卖者就是分包商；当买者是货物购买 者时，卖者就是供应商。不管哪种情况，基本的采购过程并不会改变，都是通过买卖双方协商、签约、交易

4、 和管理。在工程项目中，当业主采购承包商来承担施工任务时，承包商（卖者）一般都把他们承担的提供货 物或服务的工作当成一个项目来管理，在这种情况下： （1）买主就成了顾客（业主）因而就成了项目的一个主要利益关系者 （2）卖主的项目管理班子必须关心项目管理的所有过程，不仅仅是项目采购过程 （3）分包合同的条款和条件就成了项目管理，采购过程的关键依据 项目采购管理过程中合同条款一般由买方先起草，双方经过一定时间的协商和准备才能达到采购合同，采购 合同是项目管理的一个依据。 项目采购可以分为货物采购（也称为有形采购）和服务采购（也称为无形采购）不仅包括购买货物而且还包 括雇佣承包商来实施土建工程和雇佣

5、咨询专家来咨询服务货物采购有形采购项目采购 土建工程采购无形采购咨询服务 项目采购方式项目采购方式 1 有形采购和无形采购 世行贷款项目的采购按其内容可分为有形采购和无形采购两种类型，有形采购是指货物、劳务采购，无形采 购是指咨询服务采购。有三种具体方式，包括： （1）货物采购 货物采购属于有形采购，是指购买项目建设所需的投入物，如机械、设备、仪器仪表、办 公设备、建筑材料（钢材、水泥、木材等）和农用生产资料等，并包括与之相关的服务，如运输、保险、安 装、调试、培训与维修等。货物采购又可分为大宗货物和定制货物，大宗货物是企业批量生产的产品，市场 上有批量供应的商品项目采购过程相对比较容易。另一

6、种货物是市场上没有现成的产品供应，需要通过寻找供应商专门制定的产品，主要是专业设备，这种货物采购需要与供应商专门签订供销合同。合同是采购管理 的主要依据。 （2）土建工程采购 土建工程采购也属于有形采购，是指通过招投标或其他商定的方式选择工程承包单位，也就是选择合格的承 包商承担项目工程施工任务，如修建高速公路、居民住宅、桥梁、水利工程、污水处理等土建工程采购内容 还包括与之相关的服务、技术、人员培训、维修等。在工程项目管理中，土建工程采购是项目管理工作的重 要部分，选择一个合适的承包商等于完成了项目管理的一半工作，因此要严格按照市场方式选择承包商是项 目采购管理的一条原则。 （3）咨询服务采

7、购 咨询服务采购不同于货物采购，是属于无形采购（non-physical）主要是聘请咨询服务公司或者个人咨询专 家，咨询服务的范围是很广的，有可行性研究专家咨询、技术专家咨询、监理、培训和设计等。 项目可行性研究咨询 很多的项目在投资之前都要进行相关的市场调研、论证等工作，社会上专门有从 事这类工作的机构、公司和资深专家，聘请或委托他们进行论证工作既可以节省人力、物力又可以保证论证 的准确性和可信度，例如项目可行性研究报告、工程项目现场勘查和设计等业务 工程设计和招标文件编制服务 项目管理、施工监理等管理服务 信息咨询聘请顾问等 世行贷款项目采购工作的依据是世行采购指南和聘请咨询专家指南中规定

8、的规则和程序，两份指南 为实施世行贷款项目的机构在安排项目所需土建工程、货物和咨询服务采购时提供指导，贷款协议决定了借 款方和世行的法定关系， 采购指南适用于贷款协议中规定的采购，借款方和提供土建工程、货物和咨询 服务的供货方的权利和义务则受制于招标文件或建议书邀请函以及借款方和供货方之签订的合同。 2招标采购与非招标采购 按照货物的竞争程度来分，项目采购可以分为招标采购和非招标采购 （1）招标采购 主要包括国际竞争性招标、有限国际招标和国内竞争性招标 （2）非招标采购 主要包括国际、国内询价采购（或称为货币三家） ，直接采购，自营工程等，还要分别 详述。 3采购的范围 一般采购的业务范围包括

9、： （1）确定要采购的货物、土建工程、性能、数量和合同或标段的划分等 （2）市场供求现状的调查分析 （3）组织进行招标、投标、合同谈判和签订合同 （4）合同的实施与监督 （5）合同执行中对存在的问题采取的必要行动或措施 （6）合同支付 （7）合同纠纷的处理等 4采购与项目执行的关系 以世行项目为例，世行一般只能给具体的建设和开发项目提供贷款，也就是对经过仔细挑选、认真准备、切 实评估、严密监督和系统评价的具体项目给予贷款，因此每一个世行贷款项目都要按照规定的程序，经理一 个从开始到结束的周期性过程，就是我们常说的生命周期。世行项目周期一般包括六个阶段：即项目的鉴别 （或称鉴定、选定或确定） 、

10、项目的准备、项目的评估、项目的谈判和签订、项目的执行与监督、项目的总 结与评价。最后一个阶段又与新项目的探讨与设想相联系，使周期本身不断地更新。项目鉴定项目准备项目评估项目谈判和签约项目执行与监督项目总结与评价世界银行项目周期世界银行项目周期 世行的周期循环中，项目的执行与监督阶段通常要持续比较长的时间，覆盖了项目的整个建设期甚至建设期以后的一段时间，如果说，项目周期中的其他阶段主要是由世行人员负责执行具体任务，这一阶段的项目执 行任务主要是由借款国的具体项目单位项目业主来负责。世行在这一阶段对项目进行过程监督与检查， 采购必须按照世行贷款项目采购指南进行。 项目的执行，就是指项目资金的具体使

11、用，即为项目提供并完成所需的材料、设备、土建工程施工以及相应 的咨询服务等，这是一个将其设想的项目目标按照设计内容付诸实施的具体执行过程。项目的采购是这一阶 段的主要工作内容，此外还有紧密相联的贷款资金的支付和配套资金的使用问题，以及相应的机构建设，技 术援助及人员培训等工作。如果说，项目执行是项目周期中最长的重要一环，项目采购就是确保项目能否达 到既定目标的主要步骤。 5项目采购管理的重要性 任何项目的执行都离不开采购活动，如工程项目需要采购承包商来提供施工服务；技术援助项目需要聘请咨 询专家，水利项目需要得到钢材、水泥及其他排水设备；科研项目需要通过采购研究专家来完成科研活动， 这些项目投

12、入物是通过采购获得的。因此采购工作是项目实施过程的重要、关键环节。采购管理成功与否是 一个项目实施成败的决定因素，如果采购管理不当可能会出现设备、材料的质量问题，使成本上升，最终导 致项目的不成功。项目成功的基础是需要的合格的承包商，优良的原材料、设备等，这些都是通过采购获得 的，项目的成本构成中，承包商费用、原材料、设备仪器等占绝大部分，只有控制采购成本，项目管理的经 济效益才能体现。 以世行项目为例，采购管理的重要性主要体现在几个方面： （1）采购工作是项目执行中的关键环节并构成项目执行的主要内容，采购工作能否经济有效地进行，不 仅影响着项目成本，而且也关系着项目预期效益能否充分发挥，世行

13、的贷款项目实施中实际发生的 费用予以支付的，采购的延误直接影响着支付的进程，即支付的快慢基本上是由采购的进度来决定 的。以往的经验表明，在项目执行中，支付的滞后绝不部分是由采购延误造成的。 （2）采购管理对项目总成本有重要的影响。项目采购工作涉及巨额资金的管理和使用，招投标又充满商 业竞争，如果没有严密而规范化的程序与制度，就会给贪污、贿赂、欺诈行为额严重浪费现象提供 滋生的土壤，给项目的执行带来危害。采购工作必须严格按照世行采购指南的规定办事，在讲 求经济和效率的同时，增加透明度，实行公开竞争性招标、严格按事先公布的标准公开地进行评标， 并切实执行“信指南”关于反腐败、发欺诈行为的规定，加上

14、上级主管部门和世行在招标过程的重 要步骤上的把关事宜，必能从制度上最大限度的防止贪污受贿、欺诈和浪费等腐败现象的发生，控 制项目实施成本，提高项目管理经济效益 （3）通过采购管理能够提高项目管理的经济效益、保证项目性能，按照世行规定，采购要兼顾经济和有 效性两个方面，要使这两各方面有机地和完善地结合，也就是使采购的货物或工程，既要费用低、 质量高，又要在合理的时间内尽早完成，避免或减少延误。认真遵循这些原则，就可以有效地降低 成本，促进或保证项目的顺利实施和如期完成 （4）采购管理涉及到世行成员国家的经济利益和世行的融资。世行贷款的资金来源于成员国的捐款和国 际资本市场。捐款国希望通过国际竞争

15、性招标方式，促进本国产品和施工或咨询服务的输出，采购 工作是否公正合理，直接影响着世行能否从其成员国家和国际资本市场上筹集到足够的资金，以实 现其帮助发展中国家提高生产力，促进经济增长的目标，同时也关系到世行贷款项目是否得以合理 分配的问题 （5）借款国在项目采购中可利用世行的国内供货商和国内承包商优惠政策，促进本国制造业和工程承包 业的发展 因此无论是什么项目管理，采购管理始终是重要的环节和任务，业主往往对采购管理有许多的规定，项目经 历也重视采购管理工作，各国政府对项目采购工作程序和方法也有相应的规定和限制。 项目采购管理的原则项目采购管理的原则 世行贷款项目采购工作的依据是世行采购指南和

16、聘请咨询专家指南中规定的规则和程序，两份指南 是世行贷款项目的机构在安排项目所需要土建工程、货物和咨询服务采购时提供指导。贷款协议决定了借款方和世行之间的法定关系， 采购指南适用于贷款协议中规定的采购而借款方和和提供土建工程、货物和 咨询服务的供货方的权利和义务则受制于招标的文件或建议书邀请函以及借款方和供货方之间签订的合同。 世行在采购指南中对项目采购提出四方面的基本要求，也就是它的采购政策或采购原则，这些原则具体 地体现为确保任何一笔贷款资金只能用于提供该贷款的既定目的，并充分考虑经济性和效率性，而不是关心 政治或其他非经济因素的影响，且世行制定了详细的程序，项目实施的具体采购程序还应取决于项目的具体 情况。采购计划编制 输入 1范围说明书 2产品说明书 3采购资源 4市场状况 5其他计划编 制的输出 6假设 工具和技术 1 自制/外购 分析 2 专家判断 3 合同类型 选择 输出 1.采购管理计 划 2.工作说明书询价计划编制 输入 1.采购