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1、证券投资分析（15 秋新增）01 任务试卷_0005四川电大形成性测评系统 课程代码：5110106 参考资料 、单项选择题（共 10 道试题，共 40 分。 ）1. 对开放式基金而言，投资者赎回申请成交后，成功赎回款项将在（ ）工作日向基金持有人（赎回人）划出。A. TB. T+2C. T+7D. T+5参考答案：D2. 持有公司（ ）以上股份的股东享有临时股东大会召集请求权。A. 10%B. 20%C. 15%D. 30%参考答案：A3. 按我国证券法规定，综合类证券公司其注册资金不少于（ ）万元。A. 5000B. 2000C. 50000D. 10000参考答案：C4. 把股票分为普通
2、股和优先股的根据是（ ）。A. 是否记载姓名B. 享有的权利不同C. 是否允许上市D. 票面是否标明金额参考答案：B5. 我国证券法第七十九条规定，投资者持有一个上市公司（ ）应当在该事实发生之日起三日内向证监会等有关部门报告。A. 已发行股份的 10%B. 总股份的 5%C. 总股份的 10%D. 已发行股份的 5%参考答案：A6. （ ）是证据证券。A. 凭证证券B. 收据C. 股票D. 债权参考答案：B7. 下列证券中属于无价证券的是（ ）。A. 凭证证券B. 商品证券C. 货币证券D. 资本证券参考答案：A8. 对开放式基金而言，若一个工作日内的基金单位净赎回申请超过基金单位总份数的（
3、 ），即认为是发生了巨额赎回。A. 5%B. 10%C. 15%D. 20%参考答案：B9. 按照我国基金管理办法规定，基金投资组合中，每个基金投资于股票、债券的比例不能少于其基金资产总值的（ ）。A. 70%B. 90%C. 80%D. 100%参考答案：C10. 股份公司发行的股票具有（ ）的特征。A. 提前偿还B. 无偿还期限C. 非盈利性D. 股东结构不可改变性参考答案：B、多项选择题（共 5 道试题，共 30 分。 ）1. 无价证券包括（ ）。A. 商品证券B. 货币证券C. 凭证证券D. 证据证券参考答案：CD2. 按发行主体不同，债券主要分为（ ）。A. 公司债券B. 政府债券C
4、. 金融债券D. 贴现债券参考答案：ABC3. 按付息方式分类，债券可分为 ( )。A. 附息债券B. 贴现债券C. 累进计息债券D. 零息债券参考答案：ACD4. 证券投资的功能主要表现为（ ）。A. 资金聚集B. 资金配置C. 资金均衡分布D. 集中投资参考答案：ABC5. 开放式基金与封闭式基金的区别表现在（ ）。A. 基金规模不同B. 交易方式不同C. 交易价格不同D. 投资策略不同E. 信息披露的要求不同参考答案：ABCD、判断题（共 10 道试题，共 30 分。 ）1. 有限股东只具有有限表决权。A. 错误B. 正确参考答案：A2. 公司发行股票和债券目的相同，都是为了追加资金。A
5、. 错误B. 正确参考答案：B3. 优先股的股息是固定不变的，不随公司经营状况的好坏而调整，到期一定要支付。A. 错误B. 正确参考答案：A4. 按我国证券法规定，股份公司注册资本须一次募集到位。A. 错误B. 正确参考答案：A5. 一般来说，期限长的债券流动性差，风险相对较小，利率可定高一些。A. 错误B. 正确参考答案：A6. 欧洲债券一般是在欧洲范围内发行的债券。A. 错误B. 正确参考答案：A7. 以农副产品和外汇收购的方式增加货币供给有利于实现商品流通与货币流通的相适应。A. 错误B. 正确参考答案：B8. 有限责任公司的股本不划分成等额股份，股东的出资只按比例计算。A. 错误B. 正确参考答案：B9. 发行资本不得大于注册资本。A. 错误B. 正确参考答案：B10. 股份公司的注册资本须由初始股东全部以现金的形式购买下来。A. 错误B. 正确参考答案：A
