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1、证券投资分析 02 任务试卷_0001四川电大形成性测评系统 课程代码：5107118 参考资料 、单项选择题（共 10 道试题，共 40 分。 ）1. 股份公司发行股票，作为发起人持有股份应少于公司股份总额的（ ）。A. 15%B. 25%C. 35%D. 50%参考答案：C2. 我国曾于 1993 年开展金融衍生交易（ ）。A. 利率期货B. 国债期货C. 股指期货D. 外汇期货参考答案：B3. 期权价格是以（ ）为调整依据。A. 买方利益B. 卖方利益C. 买卖两方共同利益D. 无具体规定，买方、卖方均可参考答案：A4. 某人如果同时买入一份看涨期权和一份看跌期权，这两份合约具有相同的到
2、期日、协定价格和标的物，在投资者（ ）。A. 最大亏损为两份期权费之和B. 最大盈利为两份期权费之和C. 最大亏损为两份期权费之差D. 最大盈利为两份期权费之差参考答案：A5. 用以衡量企业偿付借款利息支付能力的指标是（ ）。A. 利息支付倍数B. 流动比率C. 速动比率D. 应收账款周转率参考答案：A6. 看跌期权的协定价于期权费呈（ ）变化。A. 反向B. 无规律性C. 同向D. 循环参考答案：C7. 股东权益比率是反映（ ）的指标。A. 经营能力B. 获利能力C. 偿债能力D. 资产运用能力参考答案：B8. 货币期货的标的物是（ ）。A. 股票B. 股票指数C. 外汇汇率D. 利率参考答
3、案：C9. 涨跌停板制度通常规定（ ）为当日行情波动的中点。A. 前一交易日的收盘价B. 前一交易日的最低价C. 前一交易日的结算价D. 前一交易日的开盘价参考答案：A10. 如果其他因素保持不变， ，在相同的协定价格下，远期期权的期权费应该比近期权的期权费（ ）。A. 低B. 相等C. 高D. 无法判断参考答案：C、多项选择题（共 5 道试题，共 30 分。 ）1. 发行可转换债券对发行公司有（ ）益处。A. 低成本筹集资金B. 扩大股东基础C. 无即时摊薄的效应D. 能在低风险下获得高收益E. 合理避税参考答案：ABCE2. 下例（ ）是 A 股上市的条件。A. 公司股本总额不少于人民币
4、5000 万元B. 公司成立时间必须在一年以上C. 发起人持有股份不少于公司股份总额的 35%D. 持有股票面值达人民币 1000 元以上的股东数不少于 1000 人参考答案：ACD3. 投资者对上市公司财务状况进行的分析，可以从上市公司的（ ）等方面进行综合分析。A. 资本结构B. 偿债能力C. 经营能力D. 获利能力E. 现金流量参考答案：ABCDE4. 以交易市场结构分类，衍生金融交易可以分为（ ）。A. 场内交易B. 远期交易C. 期货交易D. 期权交易E. 场外交易参考答案：AE5. 金融衍生工具的基本功能表现为（ ）。A. 规避风险B. 价格发现C. 盈利功能D. 资产管理能力E.
5、 筹资功能参考答案：ABC、判断题（共 10 道试题，共 30 分。 ）1. 从国际惯例来看，在交易所进行的股票交易，在场外柜台进行股票交易都是股票的上市（交易），而我国通常意义的股票交易都是在证券交易所进行的股票交易。A. 错误B. 正确参考答案：B2. 一般来说，资本化比率低，公司长期偿债压力小。A. 错误B. 正确参考答案：B3. 当客户卖出 ADR 而无人买入时，客户必须等到有人买入时才可以将手中的ADR 卖出。A. 错误B. 正确参考答案：B4. 期权买入方支付期权费可购买看涨期权，期权卖出方支付期权费可卖出看跌期权。A. 错误B. 正确参考答案：A5. 激励功能是金融衍生工具的衍生（延伸）功能之一。A. 错误B. 正确参考答案：B6. 远期外汇交易合约的流动性比较强。A. 错误B. 正确参考答案：A7. 可转换债券的转换价格可以随着股票市场价格的变化而调整。A. 错误B. 正确参考答案：B8. 理论上讲，在期权交易中，买方所承担的风险是有限的，而获利空间是无限的。A. 错误B. 正确参考答案：B9. 一般来说，固定资产净值越大越好，资本固定比率越小越好。A. 错误B. 正确参考答案：A10. H 股上市公司上市后公司股票的市价必须高于 10000 万港元。A. 错误B. 正确参考答案：A
