美国宪政简介 宪政是人类最应该引以自豪的伟大发明

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1、美国宪政简介 宪政是人类最应该引以自豪的伟大发明，它赋予了人类尊重自我，追求美 好的制度安排。而在宪政形成和发展的过程中，美国人的贡献是巨大的，他们的独立宣 言 ；他们的宪法吹响了那个时代的最强音，被称为“启蒙运动皇冠上的明珠” 。而他们的 200 多年稳定卓越的宪政实践，不仅极大地补充和完善了宪政理论，解决了宪政运行层面 上的问题，而且使宪政的理念彰显于世界。本文从美国宪政的由来、内容、特点、社会基 础四个方面入手，对美国宪政的要点作了简要的分析。 引言 美国是一个年轻的国家，但 就是通过这短短 200 多年的发展，他已经成为世界上最强大的国家，更重要的是他的发展 和繁荣保持了高度的连贯性。

2、反观世界上其他地区的一些国家，不乏有曾经称雄世界，独 步天下的，但往往都在风光一时后迅速地烟消云散，留下的只是后人无尽虚幻的炫耀和留 念，历史循环的恶咒始终笼罩着这些古老或者年轻的国家。为什么美国能够摆脱这恐怖的 循环，是偶然吗？是因为他年轻吗？是因为他足够幸运得到了上帝的垂青吗？这样的问题 还可以提出很多，答案也必然是正确的，美国的强大与持久离不开这些有利的因素。但问 题是这些因素并不是独独眷顾美国，却只是在美国才开出了绚丽多姿的花朵。原因是什么 呢？我想最根本的原因在于美国理性，特有的政治制度。正是由于这样的政治制度，美国 人才得以享受持久的自尊、和平与繁荣。而宪政，则是这个政治制度的核心

3、与灵魂。 合理 的制度安排根源于一定的社会文化环境，但社会文化环境只是为特定制度的建立提供了一 种可能，要把这种可能变为现实，则需要特定时代具体的人主观的努力。美国宪政制度的 确立就凝聚了美国开国国父们无数的心血和智慧，杰斐逊，麦迪逊，华盛顿，汉密尔顿等 等，这些家喻户晓的人物，他们都是那个时代最有智慧和才华的哲人，是那个时代的精英。 他们精心设计的的宪政安排，不但给美国带来了持久的繁荣和稳定，也给人类文化增添了 极其宝贵的内涵。 一 、宪政的由来 宪政本质上是以宪法体系约束政府权力，保护公民 权利的一种制度性安排。它的根本目的是要保障每一个公民的权利和自由。宪政关涉到两 种关系：（一）政府和

4、公民之间的关系，或者说是权力与权利的关系；（二）政府各部门 之间的关系，或者说是不同的权力与权力的关系。前一种关系是一对主要矛盾，对它的不 同理解构成了不同国家观和宪法观的基础。后一对矛盾是加强前种关系的有效控制手段。 两对矛盾的对抗和平衡是宪法不朽的主题。宪政主义意味着在政府和公民的关系中对政府 进行法律限制，在被统治者的权利与自由和政府的有效运作间谋求微妙的平衡。 宪政 主义理念根源于西方政治文化中的自然法传统，基督教传统以及契约论传统，18 世纪下半 叶，宪政理念从欧洲传到北美殖民地，被那里的精英人物接受，成为他们反抗英国统治， 建立能够维护自身自由与权利的政府的重要理论指导。宪政初现端

5、倪最早于出现于古罗马， 那时产生了混合政体，即君主、贵族和平民在一定程度上联合统治，公民有了一定的权利， 这种权利意识一直贯穿于中世纪。在英国，地方封建贵族与城市行会是限制君主权力的两 股力量，国王始终不能掌握绝对的专制权力，总是被迫以特许状（charter）来确认反对者 的特权，如 1215 年的大宪章 、1628 年的权利请愿书 、这些斗争长时间的积累最终 使英国建立了君主立宪制。尽管宪政源远流长，但通过一部完整的成文宪法来实行宪政则 是美国提供的，美国通过成文宪法使政府权力明确化、法制化。美国宪政的精神集中体现 在著名的独立宣言和美国宪法中。 独立宣言诞生于 1776 年，由杰出的民主主

6、义者 杰斐逊起草，以洛克和卢梭的天赋人权和社会契约作为理论依据，它是历史上第一次以政 治纲领的形式宣布了民主共和国的原则，即人生而平等，人人享有不可转让的权利，政府 的正当权力来自于被统治者的同意等原则。 美利坚合众国宪法诞生于 1787 年，宪法体 现了独立宣言的精神，系统构建了美国的政治制度，1791 年宪法又增加了权利法案 ，开举了以成文宪法列举人民权利的先河。 在宪法诞生以后的 200 多年中，美国人民精 心维护着这一伟大的宪法传统，并通过司法实践的途径对宪法不断充实和完善。二、宪政 理念的精髓 美国宪政的核心理念是天赋人权、人民主权、限权政府、权力分立与制衡、联邦制。在这几个基本原则

7、的基础上，美国宪政的坚实宏伟的大厦得以建立并长时间良好 地运转。其中，天赋人权和人民主权是后几个理念的逻辑前提，也是它们的目标。后三个 理念是前两个理念的逻辑结果，是实现前两个理念的手段。1、 天赋人权天赋人权是宪政 主义的基石。人的权利是与生俱有的，而不是谁赐予的，这是天赋人权理论执着的信念。 而保护人的天赋权利是建立政府的逻辑前提和根本目的。在政府论中，洛克写道： “人们联合成为国家和置身于政府之下的重大和主要的目的，是保护他们的生命，自由和 财产” 。 独立宣言中说到：“我们认为这些真理是不言而喻的：人人生而平等，造物主 赋予了他们某些不可转让的权利，其中包括生命权，自由权和追求幸福的权

8、利。为了保障 这些权利，所以才在人们中间成立政府。而政府的正当权力则系来自被统治者的同意。如 果遇有任何一种形式的政府变成损害这些目的的，那么，人民就有权利来改变它或废除它， 以建立新的政府。 ” 天赋人权的理念使人民坚持自己的权利有了巨大的正当性。 正是 对于天赋人权的执着信念，美国人才及时地在成文宪法中增添“权利法案” ，详细列举政府 不得侵犯的人民权利，这是美国人伟大的的创举。天赋人权获得了多数社会精英的认同， 成为宪政深厚的思想土壤。 2 、人民主权 人民主权是美国宪政的根本， 独立宣言确认 了政府的权力来自被统治者的同意，这就是说人民是主权者，政府的权力来自人民，政府 和政府官员应向

9、人民负责，宣言还进一步提出，政府一旦破坏这些目的， “人民就有权利改 变它或废除它，以建立新的政府”即人民有权革命。美国宪法也正是“人民主权”精神实 质的体现，它的序言就是：“我们合众国人民” ，以人民的名义的名义制定宪法，再不是以 各州的名义。它将人民权利具体落实到每一个公民，明确保障个人的基本尊严，价值，自 由和权利。选举是人民主权最直接的体现,在选举中，人们可以有效向政府表达自己的意愿， 选举自己满意的候选人。虽然当选的未必是每个人都同意的，但被社会大多数人所不满意 的候选人很难赢得选举的胜利。实际上，在民主社会中，人民主权是“间歇的和潜在的” ， 在大多数时候，当执政者的政策和政治行为

10、符合人们的意愿时,人们并不关心政治，好像人 民主权并不存在。但是，一旦执政者执政不力，出现丑闻、高失业率、通货膨胀等违背人 民意愿的状况时，人民主权就会显示出巨大的威力，把不满意的执政者赶下台。所以，执 政者会十分谨慎地遵循人民主权的这种“预期反应规则” ，他们会非常关注公众将如何对他 们的一切政策作出反应。 3、 限权政府同人民主权原则紧密相连的是“限权政府”的原则。 所谓限权政府原则，就是说政府的权力或职能是有限的，而不是无限的；政府主要是消极 地保护或保障人权，负责人们的安全，维护秩序与和平，而不是积极地促进人们的福利或 幸福。政府应该是守夜人，杰斐逊认为：“管的最少的政府才是最好的政府

11、” 。美国人思维 深处对政府怀着深深的戒意和不信任，认为任何政府都有侵害人民的倾向，特别是像联邦 政府这样强大，权力集中的全国性政府。在政府面前人们的权利与自由有可能受到侵害而 无能为力。但是，政府又必须建立，这是保障人们在自然状态无法得到保障的自由，生命 和财产的根本手段。因此，政府是必要的恶。既然政府危险但又不能取消，所以最好的办 法就是对政府的权力加以限制。它只能以保障人民的权利和自由为目的，它的权力不是绝 对的，只能行使人民通过宪法授予它的权力，不得行使宪法禁止它行使的权力。美国宪法 第一条第八款列举了联邦政府可以行使的权力，第九，第十款规定了禁止联邦政府行使的 权力,“权利法案”列举

12、了政府不得侵犯的人民权利，这都是限权政府原则的具体体现。4 、权力分立与制衡 权力分立与制衡原则是美国宪政制度最具有现实意义的原则，它是宪政 其他原则得以实现的重要保障。美国人的权力分立与制衡的思想主要来自于法国思想家孟 德斯鸠,并进一步把这种思想变为现实的制度。权力分立与制衡思想是限权政府理念的进一 步延伸。要防止政府滥用权力和暴政、保障人民的权利，仅仅限制政府的权力是远远不够 的，因为权力有可能集中到一个人，一个部门的手中，在这种情况下，即使权力很小，也 照样能给人们带来危害，所以还必须寻求另外的保障措施，这就是权力分立与制衡原则。权力分立与制衡原则就是在国家结构和政府内部都实行分权，以权

13、制权。包括两个层次上 的，一是联邦和州两级政府的纵向分权即联邦制，二是一级政府内部的横向分权，即立法， 行政，司法三部门的分权。这里先谈横向分权，三权分立与制衡原则把权力分别授予三个 彼此独立而又平等的部门，立法权属于国会，行政权属于总统，司法权属于各级联邦法院， 但是三种权力的分立不是绝对的，不受制约的，而是在彼此分立保持独立的同时，又相互 联系，相互制约和保持平衡。例如，立法权属于国会，但总统有权否决国会立法，国会又 可以推翻总统的否决；行政权属于总统，但行政机构的设置和所需费用需由国会依法律批 准。 权力分立与制衡有着深刻的政治哲学基础，这就是人性恶论。权力导致腐败，绝对权 力导致绝对腐

14、败。人性恶论促使人们注意人的弱点，防范人的弱点，建立防止人的性恶发 挥作用的制度。历史现实和理论一再证明，以这种人性论为基础建立的制度往往是有效的。 而那些建立在人性善基础上的所谓好人政府，虽然其宗旨高尚而又纯洁，但结果没有一个 不是极其腐败和堕落的。所以面对人性的本质，我们宁愿承认其恶的一面然后再防范它， 而不是掩耳盗铃地躲避它，否认它。在建立政治制度时，我们宁愿先小人后君子，而不是 先君子后小人。 5、 联邦制 联邦制是国家纵向层次上的分权。美国宪法规定在联邦和州 分权，二者在各自权限范围内都享有自由行动的权力，中央政府一般在外交、国防、和货 币政策上拥有独立性权力，州政府则控制教育、警察

15、和交通。联邦制是美国特殊历史条件 和国情的产物。在联邦诞生之前，13 个殖民地都已经是享有主权和独立的政治实体，但由 于国内外的危机不得不建立一个统一的政府。起初，政府是一个松散的联合体即邦联，但 邦联过于软弱，对各州缺乏有效的控制力，应对国内外危机方面缺乏足够的能力，因而也 就缺乏对人民的权利与自由强有力的保障。建立一个强大统一的联邦势在必行，因此 1787 年各州代表制定宪法时，重新确定了联邦和各州之间的关系，建立了联邦制国家，并且强 调联邦的地位高于各州。但 1787 年宪法的规定仍是一个折衷方案，联邦并没有得到更大的 权力，只是获得了与其目的相匹配的手段。联邦和各州之间的权力划分是互补

16、性的。各州 在各自权力范围之内的国家事务，联邦并不能随意越权。甚至在二者发生冲突时，州政府 将处于有利位置，因为不管联邦还是州的管理都必须以人民的同意为前提，这样才能获得 统治的合法性。而人民在归属关系上将首先把自己归属于各州而不是联邦政府。 美国宪法 明确规定了联邦和州各自的权力，宪法第十条修正案规定：“宪法未授予合众国，也未禁 止各州行使的权力，由各州各自保留，或由人民保留。 ”这条修正案提出了联邦和州两级政 府分权的准则，联邦政府拥有“授予的权力”或称“明示权力” ，州政府拥有“保留权力” 。 联邦体制是一个伟大的发明，它解决了在一个疆域广阔，人口众多的大国的复杂问题，即 如何实现既能保证国家统一强大又能保障公民自由。美国在这一体制下，有效地解决了这 个问题。美国政府领导美国成为了世界上强大的国家，但在国内政府并没有成为暴政美国 人民的工具。三 宪政的特点 美国宪政自诞生之日起就显得与众不同，200 多年来， 它始终保持着它的那份独特的魅力。主要表现在：1、 强大的司法权 美国的司法权享 有