北京市高校科研专项经费绩效评价体系和管理机制研究

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1、北京市高校科研专项经费绩效评价体系和管理机制研究北京市高校科研专项经费绩效评价体系和管理机制研究更新日期：2007-03-16 基本情况基本情况项目编号 06BaJG099 档案号 项目名称 北京市高校科研专项经费绩效评价体系和管理机制研究 所属学科 经济管理 项目等级 一般项目 项目类别 规划项目 规划期 十一五规划 成果形式 专著 经费来源 立项时间 2007 年 1 月 25 日 预定完成时间 2007 年 12 月 31 日 结项时间 (未公开) 信誉保证单位 项目负责人 安秀梅 性别 女 出生日期 (未公开) 民族 汉 职务 无 职称 教授 学历 博士后 学位 博士 研究专长 财税理

2、论与政策 政府公共管理 工作单位 中央财经大学财政与公共管理学院 联系地址 (未公开) 邮政编码 (未公开) 电话 (未公开) 传真 (未公开) 个人网址 (未公开) E-mail (未公开) 项目主要参加者基本情况项目主要参加者基本情况(未公开) 项目基本情况项目基本情况主要研究内容1、本项研究的理论意义和实践意义 高等院校科技专项经费的绩效评价是对高等院校科技基础平台建设和科研活动的投入、 产出、成果、影响、顾客满意度、以及资金使用的经济性、效率性、有效性、公平性等进行科学、客观、公正的判断、认定和评价的活动。加强对高等院校科技专项经费的绩 效评价的目的，就是要对政府高等院校科技专项经费活

3、动进行监测、调控和管理的手段 ，提高科技资源共享能力和资金使用效益。 近年来，北京市教委对市属高校和中央在京高校的科研活动投入了大量资金，这些科技 资金的投入主要是围绕北京市经济建设以及发展过程中急需解决的重大问题开展科学研 究，以尽快解决影响北京市经济发展密切相关的若干“瓶颈”和关键技术问题，这一举措对 大力推动北京市属市管高校科研活动的顺利开展，优化北京市属市管高校科学研究的投 入模式，提升市属市管高校的科研优势和特色领域，重点支持优秀的学术团队，重点支 持学科建设和科学研究的平台建设，重点支持研究生培养创新项目，调动市属高校投入 科学研究的积极性，建立教委投入与学校投入互动机制，提高政府

4、科技专项经费的经济 性、效率性和效益性发挥了重要作用。但是，在科技专项经费的规划设计和资金使用过 程中也存在着许多亟待解决的问题，其中由于缺乏有效的监督约束机制，没有对政府科 技专项经费的资金适时进行严格的绩效评价，致使资金的投入存在着一定的盲目性，资 金使用中的经济性、效率性和有效性不高。因此，尽快建立适合北京市高校特点的科技 专项经费绩效评价制度，其必要性和意义主要表现在以下几个方面： （1）是高等院校科研专项经费管理基本制度建设的重要内容； （2）能够确保政府科研专项经费配置和使用的经济性、效率性及有效性； （3）有助于加强和完善政府科技专项经费预算管理； （4）便于建立共享机制，提高和

5、优化科研资源的配置和使用效率； （5）有助于加强科研型国有资产管理，提高资产利用率； （6）便于建立以绩效为导向的科研投入体系和管理运行机制，实现资源共享 2、国内外同类课题的研究现状 国外学界对公共领域绩效问题的研究始于 20 世纪 80 年代的政府再造运动，主要是从公 共行政和公共管理学的角度进行实证或案例分析，对创建高绩效政府的策略、途径和方 法等进行了较全面的探讨，并形成了一套较为成熟的理论和方法。自 1990 年代以来，世 界各国都纷纷采取措施，在加大对科技活动的公共财政支持力度的同时，也有效实施了 科技专项经费的绩效评价工作。总的来看，世界主要国家科技专项经费的绩效评价模式 可以分

6、为以下两类： 一是美英模式。二是欧洲模式。 国内学者对公共领域绩效的研究最近几年才刚刚起步，主要也是从政治学和公共管理学 的角度进行规范性分析，研究成果较少。理论研究方面的代表性成果是财政部朱志刚副 部长从财政管理的角度财政支出的绩效评价问题的研究（见朱志刚：财政支出绩效评 价研究，中国财经出版社 2003）以及上海财经大学的马国贤教授从财政效率的角度对 政府绩效管理问题进行的研究（见马国贤著：政府绩效管理，复旦大学出版社，200 5 年 10 月版）。 虽然国内外对政府科技专项经费的绩效评价已经取得了积极的进展，但对高校政府科技 专项经费绩效评价的研究仍然属于空白点。造成这种状况的原因，除受

7、人才和经费不足 等因素困扰外，统筹规划不够，缺乏有效的资源共享机制和相关制度保障，缺乏稳定专 业化管理和技术支撑人才队伍的机制，特别是缺乏一套健全、可行的绩效评价制度也是 重要原因。 我们认为，高校科技专项经费的绩效评价并不简单等同于对政府投入的科技项目及其成 果的验收评估，也不是简单以单一项目为评价对象的，而要是以对整体计划、组织(研究 架构)的评价为核心。并且，科技专项经费的绩效评价必须与资源的分配建立联系，以促 使科技资源进行更有效率的配置。此外，对政府科技资源分配的流程的评估，包括构想 的讨论、优先级的选择、执行绩效、整体机制等，也关系到科技资源的有效配置，尤其在当前政府财政财力有限的

8、情况下更显得重要。因此，建立科学的高校科技专项经费绩 效评价体系，从规划整体成效出发，分析与规划相关的指标，研究投入规划与实施成效 之间的差异，并将评价结果反馈至政府制定长期科技发展战略、高校科技专项经费实施 以及部门预算管理之中，不仅是政府科学决策的前提和基础，而且对提升我国高校的整 体科研和创新能力，促进我国科技、经济和社会的发展也具有重要的现实意义。 3、研究的重点和难点 本课题以北京市高等院校科研专项经费的投入产出成果为核心，以运作、管理和服 务绩效的测评为重点，旨在解决北京市高校科技专项经费绩效评估工作的标准设置、方 法选择、制度构建和实施机制等重大理论和实践问题。 高等院校科研专项

9、经费是政府公共支出的内容之一，因此其绩效评价与其他公共支出的 绩效评价体系有着相似的地方。但是，高等院校科研专项经费的特殊性也是显而易见的 ，例如研究项目的基础性和应用性并存，项目效果的长期性和短期性并存，研究项目的 极度专业性等。我们在本项目的研究中，特别注意把握这些特点，使得我们的研究更具 科学性和可行性。研究中的难点主要有：（1）北京市高校科技专项经费绩效评估信息资 料的可得性；（2）适合北京市高校特点的科技专项经费绩效评估的标准选择问题；（3 ）北京市高校科技专项经费绩效评估的指标体系设置；（4）具有可操作性的绩效评估具 体实施方案的制定等。 4、研究的特色与创新之处 对高校科技专项经

10、费绩效评估的专题性、系统性研究在国内尚属空白，其选题、研究视 角、切入点、框架思路等都是现有研究中少见的。主要创新点有两个：一是理论创新。 综合运用各种理论，力求对北京市高校科技专项经费的绩效进行多纬度的全面系统阐述 ，通过系统的理论分析，树立高校科技专项经费绩效评价的正确理念，并把绩效评估结 果与部门和项目的预算相挂钩，以增强高校科研经费管理的责任制和透明度。二是研究 思路和技术方法的创新。本课题在规范分析的基础上，沿着“理论制度机制技术”的 逻辑思路，通过对高校科技专项经费绩效评估进行系统的理论研究，构建绩效导向和结 果导向的高校科技专项经费绩效评估模型，力图为北京市高校科技专项经费绩效评

11、估体 系的确立、衡量和实施提供一个制度性框架和可操作性的实施方案。本课题的实际运用 价值主要在于：（1）力争为北京市高校科技专项经费绩效的计量、测度、检验和评估提 供一套可行的、适用的技术管理工具；（2）通过该体系的运用，帮助政府部门科学制定 科研规划，改进管理流程，提高公共财政资源的配置效率和利用效率，并从管理理念和 管理方法上促进政府管理绩效的改进和提高。 5、研究方法、手段、途径 （1）采用规范分析与实证分析相结合的方法，综合运用经济学、管理学等理论，确立以 成本、责任、结果和顾客为导向的高校科技专项经费绩效评估新理念。 （2）建立基于绩效导向和结果导向的高校科技专项经费绩效评估模型。

12、（3）在吸收和借鉴中外各国政府科技绩效管理良好做法和先进经验的基础上，根据北京 市高校的具体情况和政府科技管理的目标，创设北京市高校科技专项经费绩效评估体系 。 （4）根据北京市高校的历史传统和实际能力，制定稳妥可行的绩效评估实施方案。 子课题划分北京市高校科技专项经费绩效评估的调研报告 安秀梅 全体成员 国外高校科研经费的管理与绩效评价 肖鹏 周利国 北京市高校科技专项经费绩效评估模型的构建 邵世才 李光龙北京市高校科技专项经费绩效评估的指标体系 李成威 王法忠 北京市高校科技专项经费绩效评估的制度安排和管理机制研究 安秀梅 李成威项目研究过程项目研究过程开题情况(未公开) 中期阶段性检查(

13、未公开) 中期评估评估专家 (未公开) 评估时间 (未公开) 评估形式 (未公开) 评估意见 (未公开) 项目阶段性成果1、北京市高校科技专项经费绩效评估的调研报告2、北京市高校科技专项经费绩效评估的指标体系3、北京市高校科技专项经费绩效评估管理机制研究4、5、成果情况成果情况成果名称 北京市高校科研专项经费绩效评估体系和管理机制研究 著作 成果处理 结项表成果主要内容项目鉴定情况鉴定人 (未公开) 鉴定形式 (未公开) 鉴定时间 (未公开) 专家鉴定意见(未公开) 成果获奖及应用情况本课题的实际运用价值主要在于：（1）为北京市高校科技专项经费绩效的计量、测度、 检验和评估提供一套可行的、适用的技术管理工具；（2）帮助政府部门科学制定科研规 划，改进管理流程，提高公共财政资源的配置效率和利用效率，并从管理理念和管理方 法上促进政府管理绩效的改进和提高。