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1、南方创业板交易型开放式指数证券投资基南方创业板交易型开放式指数证券投资基 金招募说明书（更新）金招募说明书（更新） （2017 年第年第 2 号）号）基金管理人：南方基金管理有限公司基金托管人：中国银行股份有限公司截止日：2017 年 11 月 13 日创业板 EF（2017 年第 2 号）招募说明书（更新）2目录目录 1 绪言.4 2 释义.5 3 基金管理人.9 4 基金托管人.18 5 相关服务机构.20 6 基金的募集.29 7 基金合同的生效.30 8 基金份额折算.31 9 基金份额的上市交易.32 10 基金份额的申购和赎回.34 11 基金的投资.47 12 基金的财产.56
2、13 基金资产估值.57 14 基金的收益与分配.61 15 基金的费用与税收.63 16 基金的会计与审计.65 17 基金的信息披露.66 18 风险揭示.71 19 基金合同的变更、终止和基金财产的清算.74 20 基金合同的内容摘要.76 21 基金托管协议的内容摘要.98 22 基金份额持有人服务.107 23 其他应披露事项.109 24 招募说明书存放及其查阅方式.110 25 备查文件.111创业板 EF（2017 年第 2 号）招募说明书（更新）3重要提示重要提示本基金经中国证监会 2016 年 3 月 18 日证监许可2016559 号文注册募集，本基金基金合同于 2016
3、 年 5 月 13 日正式生效。基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资人在投资本基金前，应全面了解本基金的产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，并承担基金投资中出现的各类风险，包括：因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险。同时由于本基金是跟踪创业板指数的交易型开放式基金，投
4、资本基金可能遇到的风险还包括：标的指数回报与股票市场平均回报偏离的风险、标的指数波动的风险、基金投资组合回报与标的指数回报偏离的风险、标的指数变更的风险、基金份额二级市场交易价格折溢价的风险、参考 IOPV 决策和 IOPV 计算错误的风险、退市风险、投资人申购失败的风险、投资人赎回失败的风险、基金份额赎回对价的变现风险、第三方机构服务的风险、管理风险与操作风险、技术风险、不可抗力等等。本基金被动跟踪标的指数“创业板指数”，因此，本基金的业绩表现与创业板指数的表现密切相关。同时，本基金为股票型基金，其长期平均风险和预期收益率高于混合型基金、债券型基金、及货币市场基金。场外申购赎回业务的申购费率
5、、赎回费率可能会根据市场交易佣金水平、印花税率等相关交易成本的变动而调整。投资人在办理场外申购、赎回业务时之前仔细阅读本基金的招募说明书及基金管理人的相关公告。投资人在投资本基金之前，请仔细阅读本基金的招募说明书和基金合同，全面认识本基金的风险收益特征和产品特性，并充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，谨慎做出投资决策。基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人承诺以恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不向投资人保证最低收益。基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则，在投资人作出投资决策后，基金运营状况、基金份额上市交易价格波动与基金净值变
6、化引致的投资风险，由投资人自行负责。本招募说明书已经本基金托管人复核。本招募说明书所载内容截止日为 2017 年 11 月13 日,有关财务数据和净值表现截止日为 2017 年 9 月 30 日（未经审计）。创业板 EF（2017 年第 2 号）招募说明书（更新）4 1 1 绪言绪言本基金按照中国法律法规成立并运作，若基金合同、招募说明书的内容与届时有效的法律法规的强制性规定不一致，应当以届时有效的法律法规的规定为准。本招募说明书依据中华人民共和国证券投资基金法（以下简称基金法）、公开募集证券投资基金运作管理办法（以下简称运作办法）、证券投资基金销售管理办法（以下简称销售办法）、证券投资基金信息披露管理办法（以下简称信息披露办法）、以及南方创业板交易型开放式指数证券投资基金基金合同编写。基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息,或对本招募说明书作任何解释或者说明。本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基金当事人之间权利
