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1、1新区域主义正北美自由贸易区的应用内容提要 本文在介绍新区域主义的内涵及其四个方面的主要内容之后，利用新区域主义理论分析了北美自由贸易区的实践，以及加入北美自由贸易区对各国的影响。 关键词 新区域主义，北美自由贸易区，大国，小国20 世纪 90 年代以来，国外兴起了研究新区域主义(new regionalism)的热潮，全球区域经济合作出现了一种新的趋势：在大国与小国缔结区域贸易协定(RTAs)过程中，小国会对大国作出更多的让步。小国对大国的让步不仅体现在传统的关税与非关税壁垒减让领域，而且更主要体现为国内政治经济体制、法规、政策向大国靠拢， ，这种小国对大国作出的单方面让步现象被称之为新区域
2、主义(Perroni，Whalley，1994，p146)。 “撕区域主义的兴起也极大地促进了区域化的进程，目前关于新区域主义研究的热潮仍处于方兴未艾之势。本文首先介绍当前新区域主义理论研究的主要内容，然后分析了新区域主义在北美自由贸易区的实践。一、新区域主义的主要内容目前国内外对新区域主义理论研究的视角和内容却比较全面，诸如从国际关系学、国际经济学、经济地理以及区域规划等视角来研究新区域主义的产生，内涵和影响。本文结合解释全球双边和多边自由贸易协定的兴起，认为新区域主义主要研究以下四个方面的内容：21小国签订自由贸易协定后会得到那些好处首先，小国与大国签订了自由贸易协定后，最主要的是获得了大
3、国巨大的消费市场，获得了以市场准人机会为代表的经济收益。其次，在自由贸易区内，大国也失去了对小国进行贸易报复的权利；再次，如果小国与大国接壤，小国还可以促进边境地区的经济发展，形成依靠大国市场的产业带，最便利接纳大国的产业转移。2在自由贸易协定签订过程中，小国要作出那些让步大国相对小国而言，在经济上签订自由贸易协定的激励较小，在大国内部还存在着反对签订自由贸易协定的经济势力和政治势力。大国在向小国开放市场的同时，也放弃了对小国实施贸易报复的权利。为了补偿大国的损失，小国必须向大国提供单方支付(side-payments)。单方支付包括经济上和政治上的一些具体让步。如果没有这种单方支付，大国与小
4、国之间就难以达成自由贸易区协定。因而，在均衡状态下，小国从自由贸易区协定获得收益的同时，也必须提供单方支付。换句话说，小国与大国签署自由贸易区协定实际上是利用单方支付购买了进人大国市场的“保险”。3大国在自由贸易协定中获得的经济利益和非经济利益就经济利益而言，又分为贸易利益和非贸易利益。贸易利益指获得贸易创造效3应和贸易转移效应。一般地，大国从自由贸易协定中获得的贸易利益是有限的，由于其市场规模较大，对外部世界的依存度较低，抵御外部冲击的能力和参与国际经济事务的谈判交易能力较强，所以源于贸易创造和贸易转移的影响不大。非传统贸易利益指扩大大国的提高贸易报复能力及整体国际谈判交易能力。这是一种外部
5、收益。大国加入自由贸易协定并且力求获得区域内的主导权，并不仅仅是为了获得区域合作的内部收益，而且更重要的是要获得区域合作的外部收益。即扩大其在多边贸易谈判中的筹码，进而获得国际经济规则制定过程中的主导权。在国际贸易领域，一国对国际经济规则的影响力取决于该国能够向世界提供多大的进出口市场。一国进出口的规模越大，它对规则的影响力也就越大。而自由贸易区最直接的影响就是无形中扩大了一国的市场规模。尽管自由贸易区的成员国之间没有统一的对外贸易政策，但只要大国能够拥有自由贸易区的主导权，自由贸易区就可能成为主导权国家与其他大国讨价还价的筹码，最终把区域内规则转化为多边贸易规则，大国就能获得非贸易利益。非经
6、济利益特别是政治利益也是大国参与自由贸易区的重要因素，有时还会是主要因素。4自由贸易协定对大国和小国产业布局的影响自由贸易协定通过扩大企业服务的市场范围对经济活动的布局产生影响。在自由贸易区的内部，当一个国家降低它的贸易关税，本国产品在国外的需求会得到增长，这样会促进本国某些产业的发展；另外，自由贸易还激励本国企业把生产转移到与邻国接壤的边界地区或港口城市，因为这样产品可以更容易进入邻国市场。4二、新区域主义在北美自由贸易区的实践北美自由贸易区(下面简称为 NAFTA)又称为美加墨自由贸易区，是美国、加拿大、墨西哥三国在 1992 年 8 月签订北美自由贸易协定后成立的，1994 年 1月 1
7、 日正式生效和运行。它是第一个由发达国家与发展中国家达成的贸易联盟，也是新区域主义大国与小国之间签订自由贸易区的成功实例。2000 年，该贸易区内人口为 368 亿，国内生产总值达 110998 亿美元，占世界总值的 352%。下面本文将根据新区域主义的四个主要内容分析 NAFYA 的实践。1.墨西哥和加拿大加入北美自由贸易区后利益所得加入北美自由贸易区对墨西哥的积极影响：(1)在贸易方面，NAFTA 实施以来，美国对墨西哥进口品征收的平均关税由1993 年的 121%降到 39%。关税水平的降低，促进了墨西哥的出口贸易。美墨双边贸易由 1993 年的 895 亿美元增长到 1997 年的 1
8、763 亿美元。同期，墨西哥商品进入加拿大的平均关税由 238%下降到 086%，1993-1998 年间两国间的贸易额由 41 亿美元增至 75 亿美元。现在，墨西哥是加拿大的第六大贸易伙伴。墨西哥在 1992 年和 1993 年时货物的进出口逆差曾经高达 170 亿和 120 亿美元， ；加入NAFTA 之后墨西哥的外贸进出口值基本保持平衡。5(2)在吸引投资方面，NAFIA 实施后，墨西哥吸引的外国投资明显增多。外国直接投资额由 1993 年的 44 亿美元增至 1997 年的 125 亿美元。造成投资增长的原因，一方面是自由贸易协定对贸易自由化有着明确的规定，使美、加资本愿意投资墨西哥
9、，美国的直接投资额占到对墨直接投资总额的 60%，同时加拿大到墨的投资企业也成倍增长，成为在墨西哥国外直接投资增长最快的国家；另一方面是美、加之外的其他地区和国家看重墨西哥的地缘经济价值。墨西哥作为发展中国家的一个工业大国，是进入美国的“最佳跳板”，是全球挺进美国和拉美自由贸易区的中枢区域。其中来自于欧洲国家的企业的资金总计超过 60 亿美元，亚洲向墨直接投资的厂商从仅限于日本扩展到印度、韩国和新加坡等。(3)在增加就业方面，北美自由贸易区运行以来，墨西哥涉及出口活动的企业创造了更多的就业机会。外向型出口企业的就业增长已经远远超过了仅为国内市场生产的公司，1997 年出口超过产量 50%的外向
10、型出口企业，其就业增长几乎是面向国内的制造业公司就业增长的 3 倍，墨西哥的失业率也从 1997 年的 26%下降到 2000 年的 16%。加入北美自由贸易区对加拿大的积极影响：早在 1988 年 1 月 2 日，加拿大就与美国签订了美加自由贸易协定，加拿大虽然与墨西哥相比可能是大国，但是相对美国而言绝对是小国。与墨西哥加入北美自由贸易区获得的利益相近，加拿大从美加自由贸易协定中也会获得相类似的好处。随着墨西哥加入北美自由贸易区，加拿大在增加贸易和促进就业等方面6也得到了巨大的好处。(1)在贸易方面，加拿大和美国在经贸上联系密切，美国是加拿大最大的贸易伙伴，加出口到美产品占其出口总值的 80
11、%，占国民生产总值的 25%，进口美国产品占美出口总值的 25%，与美国的贸易额占该国贸易总额的 70%左右。NAFTA内部市场互相开放，相互提供优惠，区外的国家地区因享受不到优惠而形成了事实上的贸易壁垒，外来产品的竞争力下降，从而形成“贸易转移效应”。再加上由于关税与非关税壁垒的取消使得市场扩大，又形成了“贸易创造效应”。加拿大对NAFIA 内部市场的依赖程度超过 40%。(2)在就业方面，伴随着 NAVFA 的运作进程，加拿大的失业率从 1990 年的81%下降到 2000 年的 68%，近年来在就业方面更是有所好转。2加拿大和墨西哥在加入北美自由贸易区过程中的让步相对美国而言，加拿大和墨
12、西哥是小国。小国与大国签订自由贸易区就必须作出一些让步作为向大国支付的保险，加拿大加入美加自由贸易协定以及 1992年加拿大和墨西哥加入北美自由贸易区之后，除了一些明显的贸易让步之外，它们在国内政策方面都作了让步，这些政策会影响到税收、产品定价和产品供应安排安全等方面；除了在这些协议里面包括的正式让步之外，美国还同时通过谈判寻求这些小国的国内政策作出改变，例如减少并最终消除影响到小国服装、钢铁和农业等关键出口行业的部门保护。由于小国的政策改变在协议里没有明确安排，7因而是隐含的。墨西哥的让步：墨西哥加入北美自由贸易区以后，墨西哥接受了美国和加拿大的农业自由主义政策，解除了对玉米和大豆的保护；提
13、高糖业保护到美国的标准；取消汽车进口配额，像美加自由贸易协定一样接受汽车自由供给；同意整顿国内金融投资环境；同意对能源的国内消费价格与出口价格实行无差别定价。具体而言，加入北美自由贸易区会对墨西哥国内经济产生以下几个方面的不良影响(舒波，2004)。(1)墨西哥农业发展困难。加入 NAFTA 以后，墨西哥的农牧业受到了前所未有的严重冲击。1993-1998 年墨西哥农牧产品对美出口增加了 35%，但同期美国的农牧产品向墨出口增长了 48%，1998 年墨西哥的农牧产品进出口贸易逆差达到1337 亿美元。由于享受高额补贴的美国农产品潮水般地进入墨西哥市场，墨农作物种植面积已缩减了 400 万公顷
14、，随着 20 种农产品关税在 2003 年的完全解除，墨西哥农业市场遭受美国、加拿大等国吞噬的状况进一步恶化，墨农业的未来发展举步维艰。(2)生活贫困化加剧。外资涌向墨西哥的制造业，使得墨西哥 2001 年生产力比1993 年上升了 477%，但是工人的工资不增反降，最低工资的实际值下降了 1.8%，制造业的平均工资下降了近 21%。自 NAFTA 实施后，贫穷人口急剧增加。800 万墨西哥家庭从中产阶级下滑到贫困阶层，很多家庭被迫迁往墨西哥城的贫困街区或是美墨边境城市。1994 年墨西哥贫困线下的人口占全国人口的 50%，目前已增至近 60%。8(3)环境污染恶化。研究显示，自 NAFFA
15、生效后，墨的制造业产生的空气污染程度比以前增加了 2 倍，没有按 NAFTA 的承诺就工业对环境及人口增加而相应地提供足够的环保基建投资。美墨边境的公众健康受到威胁。墨西哥制造业造成的空气污染比协定签署前增加了两倍，同时墨西哥的自然资源受到破坏。墨在NAFTA 协议中同意减少对外国投资的障碍，对外资控股权也解除了限制。美国大幅度增加对墨林业部门的投资，使得北美最大的未开发的森林区面临威胁。加拿大加入美加自由贸易协定和 NAFTA 后，在几个方面对美国都作出了让步。在服装领域，与签订协定之前相比，加拿大出口到美国市场的服装产品的关税定额更高；在运输领域，对交通运输限制性的琼斯法案在美国仍然保留；
16、在能源领域，加拿大根据国内外市场不同对能源实行区别定价是非法的，要确保能源产品对美国提供的安全；在投资领域，加拿大对投资的审查程序大大放松；在专利保护领域，加拿大也作出了明显的改变(虽然在协议里没规定，但实际上发生了)，这些专利会影响到国外药品进口。 3美国在北美自由贸易协定中获得的经济利益和非经济利益 美国积极签订美加自由贸易协定，在此基础上吸收墨西哥加入北美自由贸易区，这一行为的背后一定有利益的驱使。一般地，在自由贸易协定中，大国会获得包括贸易利益和非贸易利益的经济利益，其中以非贸易利益为主；更重要的是，大国还会获得包括政治利益在内的非经济利益。以 NAFTA 为例，美国获得的贸易利益很小。例如 Hanson(1998，p134)指出，NAFTA 对美国宏观经济的影响9很小，只相当于国内生产总值的 1%(甚至小于季度国民收入账户的统计误差)，劳动力就业的影响也就是几万人。美国参与北美自由贸易区的动力来自于两个方面：(1)获得非贸易利益为主的经济利益。北美自由贸易区是一个以美国为核心的南北区域性经
