2016年证券投资基金模拟题

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1、12016 年证券从业资格考试证券投资基金模拟题一年证券从业资格考试证券投资基金模拟题一一 单项选择题，下面的试题只有一个答案是正确的，请从下面四个答案里面选出正确的答案。(1)采取多个基金共用一个基金合同、子基金独立运作的结构形式的基金被称为( )。A 系列基金 B 基金中的基金C 保本基金 D 混合基金专家答案：A 解析内容 系列基金的定义：系列基金又称为伞形基金，是指多个基金共用一个基金合同，子基金独立运作，子基金之间可以进行相互转换的一种基金结构形式。(2)目前，我国的证券投资基金主要是( )。A 公司型基金 B 契约型基金C 单位信托基金 D 对冲基金专家答案：B 解析内容 目前，我

2、国的证券投资基金主要是契约型基金。(3)在日常运作中，目前我国基金管理公司按照( )的规定管理基金资产。A 发起人协议 B 公司章程C 基金合同 D 基金托管协议专家答案：C 解析内容 考察基金合同的作用。(4)下列关于资产配置的表述，错误的是( )。A 资产配置是投资过程中最重要的环节之一，对投资组合业绩的贡献率达到 80%以上B 其目标在于协调提高收益与降低风险之间的关系，与投资者的特征和需求密切相关C 从实际投资的需求来看，资产配置的目标在于以资产类别的历史表现与投资子者的风险偏好为基础，决定不同资产类别在投资组合中所占的比重，从而降低投资风险提高投资收益D 需要考虑投资者的风险承受能力

3、和收益要求的各项因素专家答案：A 解析内容 资产配置是投资过程中最重要的环节之一，对投资组合业绩的贡献率达到 90%以上。(5)假设资本资产定价模型成立，某股票的预期收益率为 16%，贝塔系数()为 2。如果市场预期收益率为 12%，市场的无风险利率为( )。A8% B10% C12% D16%专家答案：A 解析内容 16%=r+ (12%-r)*2，解出 r=8%2(6)证券投资基金由( )管理、( )托管、投资收益归( )所有。A 基金管理人，中国结算公司，基金份额持有人B 基金管理人，基金管理人，基金份额持有人C 基金份额持有人，基金托管人，基金份额持有人D 基金管理人，基金托管人，基金

4、份额持有人专家答案：D 解析内容 证券投资基金由基金管理人管理、基金托管人托管、投资收益归基金份额持有人所有。(7)根据开放式基金的运作特性，结合我国的情况，在采用未知价交易的情况下，当日公布的是( )的基金份额净值。A 当日 B 前一交易日 C 当月 D 当周专家答案：B 解析内容 开放式基金当日公布的是前一交易日的基金份额净值。(8)股票投资的小公司效应是一种( )。A 积极投资策略 B 消极投资策略C 以基本分析为基础的投资策略 D 市场异常策略专家答案：D 解析内容 常见的市场异常策略包括小公司效应、低市盈率效应、被忽略的公司效应以及其他的日历效应、遵循公司内部人交易等策略。(9)证券

5、投资基金起源于( )。A 英国 B 美国 C 荷兰 D 德国专家答案：A 解析内容 证券投资基金起源于英国的投资信托公司。(10)在债券投资组合的现金流量匹配策略的运用中，为了达到现金流与债务的配比，必须投入( )必要资金量的资金。A 高于 B 低于或等于 C 低于 D 等于专家答案：A 解析内容 考察多重负债下的现金流匹配策略。(11)下列关于封闭式基金募集的陈述，不正确的是 ( )。A 我国封闭式基金的募集期限一般为 3 个月B 封闭式基金募集期限自基金份额发售之日次日起计算。C 我国封闭式基金的发售价格一般采用 1 元基金份额面值加计 0.01 元发售费用的方式加以确定D 封闭式基金在基

6、金募集期间募集的资金应当存入专门账户，在基金募集行为结束前，任何人不得动用3专家答案：B 解析内容 封闭式基金募集期限自基金份额发售之日起计算。(12)根据规定，开放式证券投资基金的注册登记业务可以由基金( )委托其他机构代为办理。A 管理人 B 托管人 C 监管机构 D 销售服务机构专家答案：A 解析内容 我国证券投资基金法规定，开放式基金的注册登记业务可以由基金管理人办理，也可以委托中国证监会认定的其他的机构办理。(13)基金信息披露义务人应当在重大事件发生之日起( )日内,编制并披露临时报告书。A1 B2 C3 D5页 码：218 专家答案：B 解析内容 考察基金临时信息披露。(14)债

7、券基金对( )的投资者具有较强的吸引力。A 长期投资者 B 短期投资者 C 追求最大利润 D 追求稳定收入页 码：36 专家答案：D 解析内容 债券基金主要以债券为投资对象，因此对追求稳定收入的投资者具有较强的吸引力。(15)基金管理公司的投资研究一般不包括( )。A 行业研究 B 宏观与策略研究 C 个股研究 D 个股内幕信息研究页 码：95 专家答案：D 解析内容 投资研究的 3 个内容：宏观与策略研究;行业研究;个股研究。(16)假设 A 证券的贝塔系数为 1.2，B 证券的贝塔系数为 0.9，以下说法正确的是()。A 证券对市场指数的敏感性较强 B 证券对市场指数的敏感性较强C 所获得

8、的收益较高 D 所获得的收益较高页 码：297 专家答案：A 解析内容 贝塔系数越大，表明对市场指数的敏感性越强。(17)基金管理公司设立的监察稽部门对 ( )负责。A 总经理 B 公司经理层 C 董事长 D 董事会页 码：111 专家答案：B 解析内容 基金管理公司设立的监察稽部门对公司经理层负责。(18)QDII 基金的净值在估值日后( )内披露。A2 天 B2 个工作日 C3 天 D3 个工作日页 码：177 专家答案：B 解析内容 QDII 基金的净值在估值日后 2 个工作日内披露。(19)( )阶段是基金托管人全面行使职责的阶段。A 签署基金合同阶段 B 基金募集阶段 C 基金运作阶

9、段 D 基金终止阶段4页 码：116 专家答案：C 解析内容 基金运作阶段阶段是基金托管人全面行使职责的阶段。(20)目前，我国基金卖出股票按照 1的税率征收( )。A 营业税 B 所得税 C 增值税 D 股票交易印花税页 码：193 专家答案：D 解析内容 目前，我国基金卖出股票按照 1的税率征收股票交易印花税。(21)假设 X 股票的贝塔系数是 Y 股票的两倍，下列叙述正确的是( )。AX 股票承担的系统风险越大 BY 股票承担的系统风险越大CX 股票获得的收益越大 DY 股票获得的收益越大页 码：295 专家答案：A 解析内容 贝塔系数是衡量证券承担系统风险水平的指数。(22)基金投资组

10、合中的某个股票长期停牌期间，市场出现了大幅趋势性波动，为了能使基金资产体现的净值更好的反映市场的这种变化，基金托管人根据国家政策和法律法规，对估值方法做了修改，这属于 ( )原则。A 建立账务组织和账务处理体系 B 建立凭证管理制度C 采取合理的估值方法 D 建立复核制度页 码：130 专家答案：C 解析内容 基金投资组合中的某个股票长期停牌期间，市场出现了大幅趋势性波动，为了能使基金资产体现的净值更好的反映市场的这种变化，基金托管人根据国家政策和法律法规，对估值方法做了修改，这属于采取合理的估值方法的原则。(23)下列基金类型中实行实物申购、赎回机制的有( )。A 封闭式基金 B 开放式基金

11、 CETF DLOF页 码：48 专家答案：C 解析内容 ETF 具有独特的实物申购、赎回机制。(24)基金管理公司必须以( )为会计核算主体。A 基金管理人 B 基金托管人 C 基金份额持有人 D 每只基金页 码：181 专家答案：D 解析内容 基金管理公司必须以每只基金为会计核算主体。(25)目前，我国封闭式基金发行时，主要采用( )的方式。A 网上和交易所 B 柜台和交易所 C 网上和网下 D 柜台和网上页 码：62 专家答案：C 解析内容 目前，我国封闭式基金发行时，主要采用网上和网下的方式。(26)在我国，目前对个人投资者从基金分配中获得股票的股息、红利收入以及企业债券的5利息收入，

12、由上市公司和发行债券的企业在向基金派发股息、红利、利息时代扣代缴应纳税所得额的( )个人所得税。A10% B20% C30% D40%页 码：194 专家答案：B 解析内容 在我国，目前对个人投资者从基金分配中获得股票的股息、红利收入以及企业债券的利息收入，由上市公司和发行债券的企业在向基金派发股息、红利、利息时代扣代缴应纳税所得额的 20%个人所得税。(27)我国证券投资基金法规定，封闭式基金的存续期应在( )年以上。A20 B15 C10 D5页 码：10 专家答案：D 解析内容 我国证券投资基金法规定，封闭式基金的存续期应 5 年在以上，我国封闭式基金的存续期大多在 15 年左右。(28

13、)保障基金投资人能够在基金公司的交易平台上进行便利的申购、赎回、查询等投资基金操作，这是销售机构在信息管理平台的建立和维护时遵循了( )。A 具备规定所列示的各项基金销售业务功能B 具备基金销售业务信息流和资金流的监控核对机制C 保障基金投资人基金流动的安全性D 具备基金销售费率的监控机制页 码：163 专家答案：A 解析内容 保障基金投资人能够在基金公司的交易平台上进行便利的申购、赎回、查询等投资基金操作，这是销售机构在信息管理平台的建立和维护时遵循了具备规定所列示的各项基金销售业务功能。(29)下列基金类型中实行实物申购、赎回机制的有( )。ALOF BETF C 货币基金 D 封闭式基金

14、页 码：48 专家答案：B 解析内容 ETF 的特点： (一)被动操作的指数型基金; (二)独特的实物申购赎回机制; (三)实行一级市场与二级市场并存的交易制度;(30)以下不属于我国基金监管的原则有( )。A 监管的连续性和有效性原则 B 监管与自律并重原则C 审慎监管原则 D 投资者利益优先原则页 码：226，227 专家答案：D 解析内容 基金监管原则： (一)依法监管原则; (二)“三公”原则 (三)监管与自律并重原则 (四)监管的连续性和有效性原则; (五)审慎监管原则(31)需要以托管人和基金联名的方式在中国证券登记结算公司开设的账户是( )。A 资金账户 B 基金银行存款账户 C 交易所证券账户 D 结算备付6金页 码：120 专家答案：C 解析内容 需要以托管人和基金联名的方式在中国证券登记结算公司开设的账户是交易所证券账户。(32)下列关于基金管理公司内部控制的表述，正确的是( )。A 基金管理公司内部控制应当遵循合法、合规性、全面性、审慎性、适时性原则B 基金管理公司制定内部控制制度应当遵循健全性、有效性、独立性、相互制约性、成本效益原则C 公司内部控制机制一般包括五个层次D 公司内部控制制度