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1、奥鹏奥鹏 东财东财基金管理基金管理 在线作业三在线作业三久爱奥鹏网 主要提供奥鹏作业答案，奥鹏在线作业答案，奥鹏离线作业答案以及奥鹏毕业论文，致力打造中国最专业远程教育辅导社区。东财基金管理在线作业三试卷总分：100 测试时间：- 试卷得分：100单选题 多选题 、单选题（共 15 道试题，共 60 分。 ） 得分：601. 对股票按公司规模分类是基于不同规模公司的股票具有不同的（ ） 。A. 流动性B. 收益性C. 风险性D. 以上都不对正确答案：A 满分：4 分 得分：42. 单只基金持有的同一信用级别资产支持证券的比例，不得超过该资产支持证券规模的（ ） 。A. 5%B. 10%C.
2、15%D. 20%正确答案：B 满分：4 分 得分：43. （ ）是指选定一种投资风格后，不论市场发生何种变化均不改变这一选定的投资风格。A. 消极的股票风格管理B. 积极的股票风格管理C. 稳定的股票风格管理D. 稳健的股票风格管理正确答案：A 满分：4 分 得分：44. （ ）是满足投资者需求的手段 。A. 产品B. 费率C. 渠道D. 促销正确答案：A 满分：4 分 得分：45. 独立董事应具有（ ）年以上金融、法律或者财务的工作经历 。A. 3B. 5C. 2D. 4正确答案：B 满分：4 分 得分：46. 中国证监会对（ ）的监督检查是日常监管的重点。A. 公司本身的日常经营运作B.
3、 收益状况C. 风险状况D. 基金管理公司内部控制情况正确答案：D 满分：4 分 得分：47. 美国有世界上最多元化的基金销售渠道，但仍然严重依赖于（ ）渠道 。A. 银行B. 证券公司C. 直销D. 投资顾问正确答案：D 满分：4 分 得分：48. （ ）消极投资策略一般是在确定了恰当的股票投资组合之后，在 3-5 年的持有期内不再发生积极的股票买入或卖出行为 。A. 简单型B. 指数型C. 加强指数型D. 以上都不对正确答案：A 满分：4 分 得分：49. （ ）是指托管业务的各项经营管理活动都必须有相应的规范程序和监督制约；监督制约应渗透到托管业务的全过程和各个操作环节，覆盖所有的部门、
4、岗位和人员 。A. 合法性原则B. 完整性原则C. 有效性原则D. 审慎性原则正确答案：B 满分：4 分 得分：410. （ ）是通过对不同类型股票的收益状况做出的预测和判断，主动改变投资组合中增长类、周期类、稳定类和能源类股票权重的股票风格管理方式 。A. 消极的股票风格管理B. 积极的股票风格管理C. 稳定的股票风格管理D. 稳健的股票风格管理正确答案：B 满分：4 分 得分：411. 系统数据应当逐日备份并异地妥善存放，系统运行数据中涉及基金投资人信息和交易记录的备份应当在不可修改的介质上保存( )年 。A. 5B. 10C. 15D. 20正确答案：C 满分：4 分 得分：412. （
5、 ）是基金营销部门的一项关键性工作。A. 开发新客户B. 保住老客户C. 确定目标市场与客户D. 设计市场营销组合正确答案：C 满分：4 分 得分：413. 督察长应具备有关法律法规规定的任职条件，并有（ ）年以上监察稽核、风险管理或者证券、法律、会计、审计等方面的业务工作经历 。A. 1B. 2C. 3D. 4正确答案：C 满分：4 分 得分：414. 当错误达到（ ）时，要披露，并赔偿损失 。A. 0.25%B. 0.5%C. 0.1%D. 0.2%正确答案：B 满分：4 分 得分：415. 在同一风险水平下能够令期望投资收益率（ ）的资产组合，或者是在同一期望投资收益率下风险（ ）的资产
6、组合形成了有效市场前沿线 。A. 最大，最大B. 最小，最大C. 最大，最小D. 最小，最小正确答案：C 满分：4 分 得分：4 东财基金管理在线作业三试卷总分：100 测试时间：- 试卷得分：100单选题 多选题 、多选题（共 10 道试题，共 40 分。 ） 得分：401. 基金信息披露的实质性原则包括（ ） 。A. 真实性原则B. 及时性原则C. 易得性原则D. 公平披露原则正确答案：ABD 满分：4 分 得分：42. 后台管理系统应当符合以下规定（ ） 。A. 应当记录基金销售机构和基金销售人员的相关信息，具有对基金销售分支机构、网点和基金销售人员的管理、考核、行为监控等功能B. 具有
7、对所涉及的信息流和资金流进行对账作业的功能C. 能够记录和管理基金风险评价、基金管理人与基金产品信息、投资资讯等相关信息D. 应当通过在线阅读、文件下载、链接或语音提示等方式，为基金投资人披露基金销售机构情况、开户协议等相关文档范本、投诉处理方式、相关风险和防范措施等信息正确答案：ABC 满分：4 分 得分：43. 市场异常可以被分为（ ） 。A. 日历异常B. 事件异常C. 公司异常D. 会计异常正确答案：ABCD 满分：4 分 得分：44. 按照法律、法规或国际惯例，基金托管人应当履行的职责一般包括（ ） 。A. 资产保管B. 资金清算C. 资产核算D. 投资运作监督正确答案：ABCD 满
8、分：4 分 得分：45. 买入并持有策略、恒定混合策略和投资组合保险策略不同的特征主要表现在（ ） 。A. 支付模式B. 收益情况C. 有利的市场环境D. 对流动性的要求正确答案：ABCD 满分：4 分 得分：46. 基金监管的原则包括（ ） 。A. 依法监管原则B. 监管的连续性和有效性原则C. 审慎监管原则D. 监管与自律并重原则正确答案：ABCD 满分：4 分 得分：47. 基金绩效收益率衡量的主要方法有（ ） 。A. 整体分析法B. 分组比较法C. 个体分析法D. 基准比较法正确答案：BD 满分：4 分 得分：48. 当基金（ ）时，可以暂停估值。A. 出现基金管理人认为属于紧急事故的
9、任何情况，会导致基金管理人不能出售或评估基金资产B. 占基金相当比例的投资品种的估值出现重大转变，而基金管理人为保障投资人的利益已决定延迟估值C. 因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资产价值D. 金投资所涉及的证券交易所遇法定节假日或因其他原因暂停营业正确答案：ABCD 满分：4 分 得分：49. 对基金销售行为的规范包括（ ）等方面的内容。A. 对基金销售机构人员行为B. 基金宣传推介材料C. 基金销售费用D. 销售适用性正确答案：ABCD 满分：4 分 得分：410. 按股票价格行为所表现出来的行为特征，可将股票分为（ ） 。A. 能源类B. 增长类C. 周期类D. 稳定类正确答案：ABCD 满分：4 分 得分：4 久爱奥鹏网 主要提供奥鹏作业答案，奥鹏在线作业答案，奥鹏离线作业答案以及奥鹏毕业论文，致力打造中国最专业远程教育辅导社区。
