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1、- 0 -证券经纪有限责任公司证券经纪有限责任公司员工合规手册员工合规手册（试行）保密声明保密声明 本员工合规手册为内部资料，其涉及的所有资料和信息为公司专有，属保密信息。任何员工未 经公司书面许可不得以任何形式（包括复制、刊登、引用或提供等）将本手册的全部或部分内容直接或- 1 -间接地用于公司以外的目的，也不得以任何方式直接或间接、全部或部分、口头或书面地披露给公司 以外的任何个人或机构。目 录名词解释名词解释 .- - 2 2 - - 基本规定基本规定 .- - 3 3 - - 合规理念.- 3 - 合规目标.- 4 - 合规管理基本原则.- 4 - 合规管理组织架构.- 5 - 合规职
2、责合规职责 .- - 6 6 - - 董事会.- 6 - 监事会.- 7 - 高级管理层.- 7 - 各部门、各分支机构.- 8 - 全体员工.- 8 - 合规管理组织合规管理组织 .- - 9 9 - - 合规总监.- 9 - 合规管理部门.- 11 - 合规联系人.- 12 - 合规制度合规制度 .- - 1414 - - 公司合规管理制度.- 14 - 员工职业规范.- 14 - 员工职业道德.- 14 - 证券从业人员行为准则（八要十不准）.- 15 - 业务规范.- 17 - 合规管理机制合规管理机制 .- - 1818 - - 合规审查.- 18 - 合规检查和合规监督.- 19
3、- 合规咨询和合规培训.- 20 - 合规报告.- 21 - 外部沟通和协调.- 21 - 合规管理有效性评估.- 22 - 其他合规管理工作.- 23 - 2 -名词解释名词解释一、合规，指证券公司（以下简称“公司”）及其工作人员的经营管理和执业行为符合法律、法规、规章及其他规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度，以及行业公认并普遍遵守的职业道德和行为准则（以下统称“法律、法规和准则”）。二、合规风险，指因公司或其工作人员的经营管理或执业行为违反法律、法规或准则而使公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。三、合规管理，指公司制定和执行合规管理制度，建立合规管
4、理机制，培育合规文化，防范合规风险的行为。四、合规联系人，指公司各部门、各分支机构负责本单位合规管理工作的人员，其履行对本单位及其工作人员执行合规政策和程序的状况进行及时有效的监督、检查、评价和报告等职责。五、合规管理部门，指公司合规风控部。- 3 -基本规定基本规定合规理念合规理念一、合规创造价值一、合规创造价值合规管理本身虽然并不能直接为公司增加利润，但是系列的合规活动能够为公司争取到有利于未来发展和业务创新的外部政策环境；通过内部制度的持续修订，形成一整套具有较强执行力的、程序化的内部制度，将日积月累的各种良好做法沉淀下来，将大大降低公司管理成本并增强企业风险控制能力，提高资本回报，最终为公司创造价值。二、
