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1、浅谈知识产权保护国际化趋势下发展中国家的自主创新1摘 要随着社会整体的不断发展，科学技术是第一生产力，已成为当代经济发展的决 定因素，这一观念也更为得到各国的认同与重视，尤其是正在迅速发展、崛起 的发展中国家。相应的，就像美国前总统说过的知识产权制度“给天才之火添 加利益之油” ，各国在加大科学技术开发力度的同时，也着重完善着与此相对应 的法律制度。 知识产权法，作为一部最为紧密地保护科学技术发展成果的法律，在知识就是 力量的 21 世纪越来越得到各国的重视，特别是在这个领域中相对落后的发展中 国家。一方面各国学者潜心研究，另一方面国际经济贸易交流合作推动制度调 整更新，发展中国家的知识产权保
2、护制度得到了前所未有的发展。然而作为国 际发展中弱势的一部分群体发展中国家，如何在这场知识产权保护国际化 的发展进程中，抵住各方压力，处理保护与创新的关系，企业和政府又该如何 应对，是值得我们深入探讨的。关键词：知识产权保护国际化； 发展中国家； 自主创新2目 录摘摘 要要 1第一章第一章 知识产权保护的国际化趋势知识产权保护的国际化趋势 3第一节 知识产权保护的现状 3 第二节 知识产权保护国际化的新发展 3第二章第二章 发展中国家企业如何前行发展中国家企业如何前行 4 4 第一节 发展中国家自主创新举步维艰 4 第二节 我国建设创新型国家的现状 4 第三节 发展中国家企业的自主创新之路 6
3、 第三章第三章 发展中国家政府如何促进自主创新发展中国家政府如何促进自主创新 7 第一节 对外方面的政府促进行为 8 第二节 对内方面的政府促进行为 8 3第 1 章 知识产权保护的国际化趋势知识产权保护的国际化趋势 1.1 知识产权保护的现状众所周知，知识产权法是调整因知识产品而产生的各种社会关系的法律总和， 它是国际上通行的确认、保护和利用著作权、工业产权以及其他智力成果专有 权利的一种专门法律制度。根据我国现行立法，知识产权法律体系一般包括以 下几点：著作权法律制度，专利证书专利权法律制度；版权法律制度；商标权 法律制度；商号权法律制度；产地标记权法律制度； 商业秘密权法律制度； 以及反
4、不正当竞争法律制度等。作为知识产权的后起国，我国的知识产权制度 在借鉴他国经验、吸取他国教训的过程中处于尚急剧变革、不断完善之中。1.2 知识产权保护国际化的新发展纵观国内国际，我们不难发现知识产权保护制度所呈现的新发展和新趋势，主要体现在一 下几个方面： 1.2.1 各国纷纷加强知识产权管理，极力保护国内市场，激励本国企业重视知识产权。 2008 年 6 月 5 日，国务院颁布的国家知识产权战略纲要 ，明确提出到 2020 年把我国建 设成为知识产权创造、运用、保护和管理水平较高的创新型国家。我国第三次专利法修订 也正体现了这一点，完全从自身出发，为提高自主创新能力、服务创新型国家。 1.2
5、.2 高新技术开辟了知识产权保护的新领域，并对知识产权制度提出来更高的法律要求。与一般技术相比，高新技术的转让、实施及许可具有风险大、实施成功率低的特点，因而， 必须在市场的有序竞争环境进行。知识产权一系列制度已成为对技术创新、促进高科技可 持续发展和经济增长的激励机制和保护机制，是与高新技术产业迅猛发展相互促进的催化 剂。 1.2.3 知识产权与当代国际政抬，特别是经济贸易关系日益密切。 以俄罗斯为例，在向世贸组织递交加入申请 19 年后，俄罗斯于今年 9 月成为世界贸易组织 第 154 个成员国。而俄罗斯得以入世的一个很重要的原因，就是该国持续 4 年修订相关法 规，以更好地保护知识产权，
6、与国际接轨。同样的，我国在 2000 年对专利制度的修改也是 为了符合 Trips 协议的有关规定，注重引进外资和先进技术，从而获得国际贸易中的优势 地位。 1.2.4 知识产权国际化趋势将进一步加强。 知识产权国际保护制度自 19 世纪末诞生以来，经过一个多世纪的发展，已日臻完备。国际 公约的一些原则不断被各国国内法所吸收。推动了各国知识产权国际化的进程，从而进一 步完善了知识产权国际保护制度。特别是 Trips 协议的生效，是当代知识产权国际保护制 度更加完善。同时，国际经济一体化也带动着知识产权国际化趋势的进一步加强。4第第 2 2 章章 发展中国家企业如何前行发展中国家企业如何前行2.
7、12.1 发展中国家自主创新举步维艰从以上所述的知识产权制度新发展、新趋势，显而易见的是，知识产权不可能 再是一部简单的独立的国内法，知识产权国际化将是大势所趋。 然而，作为科学技术资源相对稀缺的发展中国家，在知识产权国际化趋势下是 没有话语权可言的。知识产权最初起源于发达国家，现行的国际性的知识产权 制度也都是在发达国家的知识产权制度的基础上建立起来的，各种国际协议以 及各个公约的基本原则都是由发达国家以其利益角度而拟制的。以Trips协议为 例，一方面，TRIPS协议虽然规定了强制许可制度，但是也加入了许多的限制条 件，从而事实上使发展中国家的强制许可变得很是困难。另一方面，发达国家 经过
8、上百年的资本积累，往往掌握着各个领域的核心技术，有数据显示西方发 达国家在高新技术领域拥有的专利数量占全球专利总量的90%95%.依仗Trips 协议对知识产权的高度保护，外国公司不愿意许可技术，更愿意以更高的价格 出口来供应市场，同时，即使愿意许可，发展中国家因为知识产权保护不得不 支付更高的使用费与许可费。同时Trips协议强化了协议的执行措施和争端解决 机制，把履行协议保护产权与贸易制裁紧密结合在一起。这样发展中国家为了 保障其在国际贸易中的微薄利益，通过投入昂贵的调整、立法、守法、执法等 成本，来达到其实并不适合本国实际情况的知识产权立法。这样的国际性制度 安排，只会一直向有利于发达国
9、家利益再分配的方向发展，而迫使发展中国家 在追赶过程中再度处于双重压力的被动境地，在强有力的科学技术基础和严苛 的专利保护制度的合围之下，发展中国家想要突出重围，得以自主创新的道路 是坎坷而又艰难的。2.2我国建设创新型国家的现状我国一直致力于建设创新型国家，然而创新型国家具体是什么标准呢？根据瑞 士洛桑学院的报告以及世界上的开发银行的报告，创新型国家主要跟知识产权 的几个指标有关：第一个，国家研发投入。也就是R&D（指在科学技术领域，为 增加知识总量（包括人类文化和社会知识的总量） ，以及运用这些知识去创造新 的应用进行的系统的创造性的活动，包括基础研究、应用研究、试验发展三类 活动。可译为
10、“研究与开发” 、 “研究与发展”或“研究与试验性发展” 。 ）投 入占GDP的比重，现在国际上公认的二十几个创新型国家的国家的研究开发投入5占的比重在2%以上，像美国、日本、韩国这些发达国家早就超过百分之 五了。第二个，科技进步贡献率。科技进步对国民经济的贡献率要达到百分之 七十以上。第三个指标，就是对外技术依存度，就是国家对外发展要依靠国外 技术的量有多少。现在国际上认为，一个创新型国家的对外依存度应该在百分 之三十以下。第四个指标，创新产出高。即亿元R&D的投入对应的专利数多，亿 元GDP对应的专利数高；百万人口的专利拥有数多；每百万人口发明专利拥有数 量多。下面我将根据这些指标列举几个
11、发达国家与发达国家进行比较： 国 家百万人本国 专利申请量十亿美元 GDP 本 国专利申请量百万美元研发支 出专利申请量日 本2875.68103.533.37 韩 国2530.08129.105.08 美 国701.0818.820.72 德 国586.3722.380.91 波 兰53.144.310.77 西 班 牙70.062.90.27中 国71.6611.920.91 俄罗斯165.1717.121.56以上数据是2005年的统计数据，由此可见，以我国为代表的发展中国家在创新 型国家的几项标准中与发达国家之间尚存在着相当大的差距，虽然专利所产生 的GDP和百万美元研发支出专利申请量
12、相比较而言还是比较乐观的，但是百万人 本国专利申请量近十倍甚至近百倍的低于少数发达国家。知识产权是一把双刃 剑，我们应具有危机意识认识到自身的不足，勉力创新。在这样举步维艰的环 境下，我们也非常乐观的看到根据世界知识产权组织（WIPO）的统计，专利合 作条约（PCT）登记的国际专利申请在2010年增长了4.8%，其中中国（增幅56.2%） 、 韩国（增幅20.5%）和日本（增幅7.9%）贡献了相当可观的增量。排 名国家200 6200 7200 8200 92010预 计量2010百分 比2010增长量1美国51, 28054, 04351, 63745, 61844,85527.5%-1.7
13、%2日本27, 02527, 74328, 76029, 80232,15619.7%7.9%3德国16, 73617, 82118, 85516, 79717,17110.5%2.2%4中国3,9 425,4 556,1 207,9 0012,3377.6%56.2%5韩国5,9 457,0 647,8 998,0 359,6865.9%20.5%6法国6,2 566,5 607,0 727,2 377,1934.4%-0.6%67英国5,0 975,5 425,4 665,0 444,8573.0%-3.7%8荷兰4,5 534,4 334,3 634,4 624,0972.5%-8.2%
14、9瑞士3,6 213,8 333,7 993,6 713,6112.2%-1.6%10瑞典3,3 363,6 554,1 373,5 673,1521.9%-11.6%中国56.2%的专利申请增长量，应该说确实是让中国扬眉吐气了一番，其中对 56.2%的增长率做出巨大贡献的当属中兴和华为两家公司。2010 年排 名排名 变更申请人名称所属 国家2010年发布的 PCT 申请量比2009年增加10松下电器产业株式会社日本2,154263220中兴通讯股份有限公司中国1,8631,34632高通公司美国1,6773974-2华为技术有限公司中国1,528-3195-1荷兰皇家飞利浦电子公 司荷兰1
15、,4351406-3罗伯特博世有限公司德国1,301-28770LG 电子公司韩国1,29820882夏普株式会社日本1,2862899-3爱立信公司（PUBL）瑞典1,149-9210-2NEC 公司日本1,106372.3 发展中国家企业的自主创新之路下面我们就以比较有代表性的几家企业作为分析对象，探讨一下，发展中国家 如何在知识产权国际化的环境下，走出一条自主创新的企业道路2.3.1企业建设重视培养知识产权意识中兴通讯从1998年就开始制订了公司的知识产权规划战略。中兴通讯的法律部 设有知识产权科，在总部，按照产品线设有20多位知识产权经理， ；在各地的分 公司，还有85个知识产权联络员，负责总部与分公司之间知识产权信息的传递。 总部与分公司之间紧密的联系形成了严谨的知识产权网络。一个产品的诞生会
