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1、1贯彻贯彻落落实实学学习击证击证券期券期货违货违法犯罪两个司法文件法犯罪两个司法文件试试 卷卷一、填空（20 分）1、 （经营、财务）（尚未公开）2、 （百分之五以上股份）（实际控制人）3、 （买卖该公司的证券）， （泄露该信息），4、 （管理地位）（专业顾问）5、 （联络、接触）（明示、暗示）6、 （时间吻合程度）（利益关联程度）7、 （国务院证券、期货监督管理机构）（报刊、网站）8、 （案情重大、复杂、疑难的，）（可能逃匿或者销毁证据的，）9、 （户籍、出入境信息）（边控、报备）10、 （流转程序）、 （保密措施）二、不定项选择（20 分）1、 （ A A、B B、D D）2、 （A A）
2、3、 （A A、D D）4、 （A A、C C、D D）5、 （A A、B B、C C）6、 （A A、B B、C C、D D）7、 （A A、B B、C C）8、 （C C、D D）29、 （A A、C C）10、 （A A、B B、C C、）三、简答题（15 分）（一）请简述近年来查处的内幕交易案件的表现特点。答：一是涉嫌内幕交易的人员隐藏深，信息传递难发现。内幕信息知情人往往不再直接利用 自身或近亲属账户进行内幕交易，而是通过将内幕信息泄露给特定关系人，或授意特定关系 人进行交易，查处内幕信息的传递较为困难。二是内幕交易主体日趋多元。目前内幕交易主 体除法定的内幕信息知情人以外，一些参与
3、或因职务知悉上市公司重大事项的临时内幕信息 知情人如上市公司并购重组方有关人员、证券公司从业人员、相关金融机构人员、上市公司 或其控股股东债权方有关人员参与实施的内幕交易案件时有发生。三是内幕交易案件复杂性 增加。在巨大利益诱惑面前，一些内幕信息知情人和其他机构人员相互勾结，提前埋伏，实 施有组织、有预谋的内幕交易，案件复杂性进一步增加。四是部分违法者反调查意识增强。 一些违法违规者从事内幕交易后采取多种方式规模调查，给调查工作带来一定困难。五是与 其他违法违规行为交织的案件有所增加。目前，内幕交易与信息披露违规、市场操纵等其他 违法违规行为交织的案件有所增加，增加了监控难度。（二）请简述如何
4、认定非法获取证券、期货交易内幕信息人员的相关交易行为存在明显异常。答：一是利用窃取、骗取、套取、窃听、利诱、刺探或者私下交易等手段获取内幕信息的；二是具有特殊身份，即内幕信息知情人员的近亲属或者其他与内幕信息知情人员关系密切的人员，在内幕信息敏感期内，从事或者明示、暗示他人从事，或者泄露内幕信息导致他人从事与该内幕信息有关的证券、期货交易，相关交易行为明显异常，且无正当理由或者正当信息来源的；三是在内幕信息敏感期内，与内幕信息知情人员联络、接触，从事或者明示、暗示他人从事，或者泄露内幕信息导致他人从事与该内幕信息有关的证券、期货交易，相关交易行为明显异常，且无正当理由或者正当信息来源的。四、案
5、例分析（15 分）问题一：该案件内幕信息形成日为何时，并简述理由。答：内幕信息形成于 2007 年 6 月 11 日；2007 年 4 月至 5 月，中山公用事业集团股份有 限公司原董事长谭庆中筹划将公用集团公司优质资产注入上市公司并实现集团公司整体上市。 其间，谭庆中多次就此事向中山市原市长李启红汇报，李启红表示支持。同年 6 月 11 日， 谭庆中将此事向中山市委书记作了汇报，后者表示同意并让李启红具体负责。同年 7 月 33日，李启红、谭庆中、中山公用事业集团股份有限公司原总经理助理郑旭龄等人向中国证监 会汇报了相关工作情况。同日，上市公司公用科技公告称公司近期讨论重大事项。7 月 4
6、日， 公用科技股票停牌。同月 13 日，公用科技公司作出关于换股吸收合并公用集团及定向增发 收购乡镇供水资产初步方案，并以该初步方案致函中国证监会。2007 年 4 月至 5 月，中山 公用事业集团股份有限公司原董事长谭庆中筹划将公用集团公司优质资产注入上市公司并实 现集团公司整体上市。其间，谭庆中多次就此事向中山市原市长李启红汇报，李启红表示支 持。同年 6 月 11 日，谭庆中将此事向中山市委书记作了汇报，后者表示同意并让李启红 具体负责。同年 7 月 3 日，李启红、谭庆中、中山公用事业集团股份有限公司原总经理助理 郑旭龄等人向中国证监会汇报了相关工作情况。同日，上市公司公用科技公告称公
7、司近期讨 论重大事项。7 月 4 日，公用科技股票停牌。同月 13 日，公用科技公司作出关于换股吸收 合并公用集团及定向增发收购乡镇供水资产初步方案，并以该初步方案致函中国证监会。同 年 8 月 20 日，公用科技股票复牌，公用科技公司董事会向社会公开发布了关于换股吸收的 预案公告。中国证监会经调查后认定，公用集团公司将其优质资产注入公用科技实现公用集 团整体上市的预案在公开前属内幕信息。 问题二：该案件当事人哪些属于内幕信息知情人，哪些属于非法获取内幕信息的人员，并简述理由。答：该案件当事人李启红、郑旭龄、谭庆中属于内幕信息知情人，分析：在涉及对证券交易 价格有重大影响的信息尚未公开前，买入
8、或建议他人买入该证券，并泄露该信息，情节特别 严重，其行为均已构成内幕交易、泄露内幕信息罪；该案件当事人林永安、林小雁、周中星、 郑浩枝、陈庆云属于非法获取内幕信息的人员，分析：林永安、林小雁、郑浩枝、周中星、 陈庆云不属于证券法第七十四条所概括和列举的法定内幕信息知情人范畴，事实上他们 之所以知悉内幕信息全因李启红、谭庆中、郑旭龄泄密，他们是被动情况下获取内幕信息， 故他们应当属于内幕信息受领人的范畴。从“非法获取内幕信息”的角度认定了周中星等五 人的犯罪主体资格。五、论述题（30 分）请结合本单位实际，论述两个司法文件对辖区资本市场有效防治和打击内幕交易，强化市场诚信，优化市场司法环境，保
9、护投资者合法权益，促进资本市场稳定健康发展的重要意义。答：有这样一个观点：构建“诚信”要从“拥有更多财产性收入”做起。我很赞同这句话！我们一直在强调构筑一个和谐的社会，诚信的社会，但是当我们每次看到“内幕交易” 这四个字时总是觉得是那么的刺眼，那么的不公平！作为证券市场中的一员，我们希望看到 的这个市场是有效的，是用来投资的，而不是所谓的知情人员买卖证券谋取私利的一种途径。内幕交易，是指上市公司高管人员、控股股东、实际控制人和行政审批部门等方面的知 情人员，利用工作之便，在公司并购、业绩增长等重大信息公布之前，泄露信息或者利用内 幕信息买卖证券谋取私利的行为。这种行为严重违反了法律法规，损害了
10、投资者和上市公司 合法权益。证券法第五条规定， “禁止欺诈、内幕交易和操纵证券市场的行为” ，第七十三条4规定， “禁止证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人利用内幕信息从事证券交 易活动” 。刑法第一百八十条、第一百八十二条对内幕交易、利用信息优势操纵证券交易价 格等行为的量刑和处罚作出了明确规定。 从国家立法的态度来看，我们的管理层还是仍然在用通过构建综合防控内幕交易的制度 体系和监督机制，依法加大查处力度，形成“齐抓共管、打防结合、综合防治“的长效机制， 必将进一步推进反腐倡廉建设，促进资本市场健康发展。 为严打证券市场违法行为，5 月 18 日最高人民检察院和公安部联手发布规定
11、，明确了 股市内幕交易的立案追诉标准，这让不少股民为之欢呼雀跃。 毋庸置疑，内幕信息泄露和内幕交易监管在证券市场一直是个难题。 但是，对内幕交 易不严肃查处，对股民、对股市乃至于对我国经济发展的影响都将非常恶劣。 影响股民的价值投资理念。在投资者教育里，我们始终提倡“价值投资” ，希望股民能 少一点投机行为，多关注上市公司的基本面和内在价值，从公司的长期发展中分享红利。但 是，可疑交易的屡屡出现，对股民的价值投资理念冲击巨大，导致不少股民把重点放在了炒 “消息股”上，寄希望于提前获得“内幕信息”而暴富。 影响证券市场的健康发展。信用是金融市场的基石。我们是提倡投资还是“投机” ，我 们的股民是
12、股东还是“赌徒” ，都与市场信用程度直接相关。如果不严肃查处，几起内幕交 易事件就会极大削弱市场信用，影响非常恶劣。 影响国民经济可持续发展。证券市场本可以通过市场再分配，让投资者享有更多上市公 司发展红利，从而分享经济发展成果。内幕交易的出现，使一些大资金掠夺了本该属于小散 户分享发展红利的机会，从而影响了内需的拉动和国民经济的可持续发展。 类似案件已经发生好多，还有好多正在发生和将要发生着，到底是什么让他们走向这条 犯罪之路，这条不归路，是欲望。欲望用好了，可以激励一个人奋斗，通过真才实学获得想 要的成功。可是用不好，过度的欲望，会让人丧失理性，漠视诚信道德，无视法律法规，最 终被欲望打得遍体鳞伤。 壁立千仞，无欲则刚。摈弃心中无止尽的欲望。惨剧和教训像是一座警钟，始终提醒着 我们操守心中的道德底线和法律准则，讲诚信，守法律。只有这样，才会成为一个真正的强 者；只有这样，投资者的利益才会受到保护和保障；只有这样，市场经济才会有序良好的运 行；只有这样，中国经济的明天才会更美好！
