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1、上海交通大学博士学位论文国际技术转移及其方式选择的理论与实践研究姓名：范小虎申请学位级别：博士专业：企业管理指导教师：张祥;王方华2002.1.6择方面，随着溢出效应水平的下降，技术供方越来越倾向于选择F D I 方式，东道 国企业越来越倾向于选择出口方式，而消费者对此难以决策。不过总的来说，消 费者更愿意选择F D I 方式。( 2 ) 假定模仿成本与转移技术的先进水平负相关，而 与东道国知识产权保护程度正相关，同时还假定出口方式和F D I 方式下的模仿成 本相同，且都大于许可证贸易下的模仿成本。在这些假设条件下，模型存在九种 可能存在的均衡。通过对这些不同均衡的比较，提出了一些技术供方对
2、国际技术 转移方式进行选择的命题。， ( 四) 将基于资源观点的企业理论引入对国际技术转移方式选择的讨论中， 并提出个动态的和折衷的概念模型。该模型把以前的文献所罗列的各种重要因 素分成四组，其中前三组是企业可控的，第四组是企业不可控因素。这四组因素 通过影响企业对资源的投入和控制从而限制了企业的国际技术转移方式的选择 范围。基于折衷的考虑，企业最终选择某种转移方式。本理论还着重讨论了国际 技术转移方式选择的动态性。企业的技术转移的过程可以看成是学习性活动，组 织学习的结果使企业的技术资源得到进一步发展，并由此产生四种经验效应。这 些经验效应反过来影响企业未来的技术转移方式的战略决策。总之，企
3、业不应仅 仅孤立地看待某个技术转移项目，而应把它看成是企业技术资源的动态发展过程 中的一部分。r ( 五) 对服务企业的国际技术转移及其方式选择进行了研究。文中对服务与 工业制造品、服务技术与硬技术、软服务与硬服务等概念进行了区别，并由此得 出两个结论，即服务企业比制造企业更倾向于选择独资方式进行技术转移和软服 务的提供者可能比硬服务的提供者更倾向一体化和商控制的技术转移方式。另 外，与制造企业相比，服务企业更倾向于选择资源要求高的国际技术转移方式， 而且那些资源要求低的服务业中的企业比那些资源要求高的服务业中的企业更 倾向于选择相对资源要求高的技术转移方式。最后市场知识与企业的国际技术转 移
4、方式选择的关系是u 型关系而不是线性关系。 ( 六) 我国的技术引进工作取得了不少成绩，对经济发展和劳动力就业也作 了很大的贡献，但是问题也是存在的。这些问题产生的根本原因在于我国政府与 跨国公司和我国技术引进企业在技术引进问题上的动机存在差异，因此解决这些 问题的方法就是政府对跨国公司和技术引进企业进行调控。在对跨国公司的控制 上，政府应采取诱发策略和导向策略，诱发策略是通过增强我国的技术引进吸引 力从而诱发跨国公司向我国转移技术，而导向策略是通过各种优惠政策或设置障 碍使跨国公司的技术转移行为和方式符合我国的期望。在对技术引进企业的控制 上，政府的策略在于帮助技术引进企业改善主观约束条件和
5、规定其客观约束条 件，从而使其具有技术引进的动机并使其引进技术的行为和方式符合政府的期望。、关键词：国际技术转移；方式选择；跨国公司；动态博弈论；溢出效应；模仿 基于资源的观点；服务企业；技术引进；策略A b s t r a c tT h e r ea r eo n l yt w ot e c h n o l o g ys o u r c e sf o ro n ec o u n t r y O n ei sf r o mi n s i d e s a yj n d e p e n d e n tR & Db yt h ec o u n t r yh e r s e l fw h i c hj
6、 sa l s oc a l l e d “T e c h n o l o g yI n n o v a t i o n ”：t h eo t h e ri sf r o mo u t s i d e t h a ti si n t r o d u c i n gt e c h n o l o g yf r o mo t h e rc o u n t r i e s I ni n t e m a t i o n a ls c o p e t h i ss o u r c ec a nb ec a l l e d “I n t e r n a t i o n a lT e c h n o l o
7、 g yT r a n s f e rr I T T ) ”W i t ht h ev i g o r o u sd e v e l o p m e n to fa l lk i n d so fh i g ha n dn e wt e c h n o l o g i e st o d a y , i ti su n p r a c t i c a lf o ro n ec o u n t r yt or e s e a r c ha l lp r o b l e m si ns c i e n c ea n dt e c h n o l o g yo n l yb yh e ro w nf
8、a c u l t y , a n di ti sa l s oi m p o s s i b l et oa p p r o p r i a t ea n dm o n o p o l i z ea 1 1t e e h n o l o g i e sl a s t l y I nf a c t a c c e l e r a t i n gt h ed e v e l o p m e n to ft e c h n o l o g ya n de c o n o m yb vI T Ti sf u n d a m e n t a lt r e n do fi n t e m a t i o
9、 n a le c o n o m v N o to n l yd e v e l o p e dc o u n t r i e sb u ta l s od e v e l o p i n gc o u n t r i e sc a n n o tb u c kf o re c o n o m yd e v e l o p m e n tw i t h o u tI T TC h i n ac a n n o tm a k ea ne x c e p t i o n I T Th a db e e na b s t r a c t e da n dr e s e a r c h e da s
10、at h e o r ys i n c eI9 6 0 s n o w4 0y e a r sh a v ep a s s e d I nd e s p i t eo fi t sl o n gh i s t o r y , b e c a u s eI T Ti si n v o l v e dw i t hm a n ya s p e c t s s u c ha st e c h n o l o g y , e c o n o m y , t r a d e ，l a wa n ds oo n ，a n dd i f i e r e n ts c h o l a r sa l w a y
11、 sr e s e a r c h a n da n a l y z ep r o b l e m so fI T Tf r o md i f f e r e n ts t a n d p o i n t sa n dv i e w p o i n t s ，t h et h e o r y a n dm e t h o do f1 1 v r h a v e n tf o r m e da l li n d e p e n d e n ta n di n t e g r a t e ds y s t e m F o re x a m p l e ，t h e r ea r es h o r
12、to f o r g a n i cr e l a t i o n s h i p sa m o n gd i f f e r e n tt h e o r i e sa n ds o m eo ft h e o r i e sa r eu n i l a t e r a l E s p e c i a l l yi nt h ep a r to fc h o i c eo fI T Tm o d e s ，r e l a t e dr e f e r e n c e sw e r ed i s p e r s e di nt h e o r i e so fF o r e i g nD i
13、r e c tI n v e s t m e n t ( F D I ) M u l t i n a t i o n a lC o r p o r a t i o n s ( M N C s ) ，I n t e m a t i o n a lm a r k e te n t r y , a n ds oo n ，m o r e o v e rt h e s et r a d i t i o n a lr e f e r e n c e sh a ds o m e1 i m i t si ne x p l N n i n gc h o i c eo fI T Tm o d e s S oi t
14、i sn e c e s s a r yf o ru st os y s t e m a t i c a l l ya n dd e e p l yr e s e a r c hI T r i t sv a r i o u sm o d e s r e a s o n sf o rd i f f c r e n tp a r t i c i p a t o r st oc h o o s eo n ep a r t i c u l a rm o d e ，d i f f e r e n tt r a n s f e rm o d e so fd i f f e r e n tt e c h n
15、 o l o g y , a n ds t r a t e g i e so fc h o i c eo fI T Tm o d e s I ti st h e s en e c e s s i t i e st h a ts p u rm et ow r i t et h i sd i s s e r t a t i o n B a s e do nl a r g en u m b e r so fr e f e r e n c e s ( e s p e c i a l l yf o r e i g nr e f e r e n c e s ) ，b yr e s e a r c h m
16、e t h o d si n c l u d i n gq u a l i t a t i v ea n a l y s i sc o m b i n e dw i t hq u a n t i t a t i v ea n a l y s i s ，t h e o r ya n a l y s i sc o m b i n e dw i t hc a s es t u d y , m i c r o c o s m i co p e r a t i o n a lm e c h a n i s mc o m b i n e d 州t hm a c r or e g u l a t i v em e c h a n i s m t h i sd i s s e r t a t i o nh a sc a r r i e dt h r o u g hr e l a t i v e l ys y s t e m i ca n dd e e pr e s e a r c hi nI T Ta n dc h o i c eo fi t sm
