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1、华东政法学院博士学位论文国际保障措施法的一般原理和问题研究姓名：李圣敬申请学位级别：博士专业：国际法指导教师：周洪钧200404193 一关于国际保障措施法的基本理论 这一内容主要安排在第一章共分四节进行较为系统地论述 首先从多边贸易体制中存在的具有保障措施性质的广义意义上的保障措施入手引出符合本论题本意的狭义意义上的保障措施这一被 WTO 认可的贸易限制手段或措施 并在把握它的内在本质之基础上结合多边贸易体制赋予它的目的经过较为深入的剖析归纳出它的特殊性公平性和有限性等基本特征 其次由于保障措施具有很明显的贸易限制之功效在国际学术界和实务界关于它的存在和适用引发的争论颇多 争论历时也久 有反
2、对的 更有支持的为进一步理解和认识它的本质和作用选择介绍了保障措施支持者关于它的产生发展和适用具有经济学政治学和法理学上等方面依据的理论并在对它们进行辩证地评述之后结合实例提出保障措施的存在和适用不是某一方面而是多方面因素综合决定结果的观点 再次通过对早期保障措施立法到 GATT 保障措施条款的制定再到现行WTO 有关保障措施协议的达成的历史的介绍和分析一方面从历史中再现了国际保障措施法的形成和发展过程 另一方面从中总结出国际保障措施法是参与制定它的成员之间相互妥协的结果这一产生规律为下文论证国际保障措施法主要是国际协调法的论断作铺垫 最后 对以条约为主要表现形式的有关保障措施制度这一国际协调
3、法及其实践进行比较深入而系统的剖析和透视归纳出它的基本特征进而从理论上形成国际保障措施法这一新的提法或概念揭示了它起着国际协调和规范作用它的内容组成体系架构与相关法律的关系等作为国际法一个新的特殊部门法的基本理论从而使人们对它的认识上升为一个分支部门法的理论高度 二关于WTO保障措施现行规定的分析和具体适用 这一部分依次分别用第二章进口增长和国内产业问题研究第三章产业严重损害问题研究第四章WTO 关于具体保障措施的适用和第五章国际保障措施的程序法等四章的大量篇幅结合分析了 WTO 争端解决机构处理的韩国牛奶保障措施案 阿根廷鞋类保障措施案 美国小麦面筋保障措施案钢管保障措施案 牛肉保障措施案
4、钢铁保障措施案等保障措施经典案例的裁决4 参照了国内外大量的学术资料重点对 GATT 第 19 条和保障措施协议的条款进行解读对包括进口增长国内产业产业严重损害具体保障措施等在内的实体法规范和有关程序法规范的正确适用进行论述 对其中有争议的或规定模糊之处依据实证的历史的法理的等综合的方法进行分析力求归纳出一般的或规律性的应用法律的结论例如不可预见的发展损害因素的趋势分析具体措施适用的平行原则生产者全部等等概念或问题以利于消除具体规定适用的争议和澄清模糊之处解决相关问题能对这些问题的解决形成一些类似于国际标准的方法或结论无疑应归功于争端解决机构理案的诸专家小组和上诉机构法官们的渊博的知识和断案的
5、聪慧但不得不提到由此也耗费了作者不少的精力和苦力有时试图对某一问题的挖掘和方法的总结所做的工作尤如大海捞针之感当然这些结论仍然只能是一管之见一家之言仅供参考 三关于对WTO现行保障措施法的审视及其完善的建议 这部分在法律的具体适用和实践检验并形成较深认识的基础上用了一章三节的篇幅站在国际法的高度从把握贸易自由化与保障措施例外之间平衡的法码的思想指导下对现行 WTO 保障措施法进行充分地检讨力求客观地进行评判后肯定了它的积极的适应性的进步的一面 同时也指出它的不足的与现实不相适应的不健全的一面前者如保障措施实体条件中的若干关键性概念的明确 保障措施适度适用的规定 通知的明确和报复权的限制等程序性
6、问题灰色区域措施的明令禁止等等后者如因缺乏 GATT 第 19 条和保障措施协议之间的适用规定而引发不可预见的发展适用上的争议关于严重损害或严重损害威胁及因果关系确定标准的不统一而导致适用上的麻烦 缺少灰色区域措施禁止的有效监督机制等等 基于上述有关规定的正反两面认识总结了国际保障措施法国际协调的经验提出一些完善规定填补漏洞以及在新的国际形势下产生的新问题及解决方案或建议例如保障措施实体条件标准界定的进一步明确一般保障措施机制与特殊保障措施机制的衔接 产业调整要求的进一步具体化保障措施政治化问题的法律解决 并从其适用中揭示国际保障措施法的一些方面的发展趋势和前景 5 四中国在国际保障措施法方面
7、权利的行使和义务的履行 这一部分通过第七章的两个节进行论述从论文的布局来看这一内容在一定程度上讲是前三个部分内容的分析论述后的归宿性的安排 因为研究国际保障措施法的目的在于摸清其制度的实质掌握其规律性的东西最终为中国参与多边贸易体制服务无论是分析 WTO 保障措施法的规定还是评析总结其在实践中的适用一定程度上的目的在于更好地利用 WTO 保障措施法赋予中国在保障措施方面的权利做到更为恰当地履行这方面的国际义务 在第一节中首先论述了中国制定符合国际法要求又反映中国特点的自已的保障措施法是行使 WTO 保障措施法权利和履行国际保障措施法义务的体现其意义重大其次通过比较研究中国保障措施法与 WTO
8、保障措施法的具体规定得出中国保障措施法总体已经符合 WTO 保障措施法的结论同时也提出一些不足之处 最后在此基础上结合中国发展的需要进一步提出完善中国保障措施法的建议 在第二节中笔者主要对中国入世时所作的在保障措施方面的特别承诺进行分析和论述以及对义务履行的提出建议 由于中国在一些西方大国看来仍处于经济转型阶段市场经济程度不高专为中国设定一段时期的过渡期而在这一过渡期中中国需履行与 WTO 保障措施制度不同的保障措施承诺因此笔者先对这些过渡期特别保障措施的规定进行分析评述并指出它的弊端和可利用之处在研究它的总体应对方法的基础上 特别提醒在履行过程中需要加以注意的一些问题以求在不利的法律环境中做
9、到更好一点 本论文从资料的收集研究相关学术动态和争端案件裁决的跟踪框架的确定初稿的形成和定稿都在恩师周洪钧教授的悉心指导下进行并得益于母校国际法学院其他教授的帮助借此机会一并致谢 本论文是国内第一次从这一角度对国际保障措施法进行比较系统和全面地论述由于种种原因许多不足的存在在所难免请见谅 6 ABSTRACT Subject: International Law Major: International Economic Law Author: Shengjing Li Supervisor: Hongjun Zhou International safeguard measures, whi
10、ch have the sources of law relating to WTO agreements and regulations, as well as with the organizational formation for corporation, have acted and are still acting a major role on the construction of safeguard legal system and implementing safeguard measures for the WTO members. It is an indispensa
11、ble instrument to harmonize the contradiction between the goal of international trade freedom and the need of protection for domestic industry at certain conditions. Fully and systemically studying the “so-called new” international legal system, has the importance in both theory and reality for Chin
12、a, which has hold the membership of WTO with the title of big player in international trade. The author will, on the base of the balance principle of free trade and domestic industry protection, together with the research techniques by analyzing regulations, cases, history and etc, examine the provi
13、sion of current international safeguard legal system and applicability of the rules. The thesis will try to give the guidance to the international safeguard legal configuration. Whats more, at the precondition of examining the safeguard regulation both at international and Chinese domestic level, th
14、e thesis will precisely provide the meaning of articles submitted on the regulations, and standardize the Chinese safeguard practice, harmonize relationship between the domestic economy protection and the development of foreign trade. Seven chapters, and 180,000 words comprise the article. It includ
15、es four major contents, which are basic theory of international safeguard regulations, analysis and applicability of current WTO safeguard provisions, survey and suggestion for 7 consummating current WTO safeguard provisions, protection of rights and fulfillment of obligations under Chinese internat
16、ional safeguard legislation. I. Basic Theory of International Safeguard Regulations The content is arranged in Chapter I, and is systemically addressed by four sections. First, considering the comprehensive safeguard measures existing in multilateral trade system, the author gives the safeguard measures at narrow sense, which is approved by WTO. Meanwhile, after anatomy of the concept in-depth, chapter I concludes three characteristics, namely particularity, equitableness and restricti
