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1、分类号：U D C ：密级：博士学位论文商业银行战略管理理论与实证研究专业名称：研究方向：指导教师：年级：定稿时间：李晓欣中国成都西南财经大学统地研究商业银行战略管理的理论与实践，对促进我国商业银行银行积极运用现代管理手段，提高核心竞争力，有重要的实践意义。本文开篇为导论，主要讨论本文的选题，选题意义、研究方法、思路框架、理论背景、研究内容、重点难点，创新意义等与本文研究的相关问题，并对战略管理理论的发展进行了综述。论文正文分为五章：第一章的题目是：商业银行战略管理发展的动因、特征与理论形成。本章主要研究了商业银行战略管理理论和实践发展的主要动因，商业银行银行作为战略管理对象区别于一般企业的主
2、要特征，还对珂有流行的商业银行战略管理理论进行了梳理、分类、归纳和必要的词价。本文第二至四章，是本文在商业银行战略管理中选择的重要问题包括战略过程、战略支持系统、关键战略和战略工具，对这四个问题的深入研究构成本文的主体。第二章的题目是：商业银行战略管理过程分析。本章首先研究了战略管理过程划分的理论和一般模式，然后重点研究了战略管理中的战略分析、战略制定、战略实施和战略评估四个阶段。第三章的题目是：商业银行战略管理支持系统。本章深入研究了商业银行战略管理支持系统中的战略组织体系管理、战略人力资源管理和战略企业文化管理三方面的内容。第四章的题目是：商业银行的关键战略体系。本章的重点是分别研究了在商
3、业银行战略管理关键的战略，包括定位战略、特色战略、竞争战略和品牌战略。第五章的题目是：商业银行的战略管理工具。本章详细研究和分析了商业银行相对传统的战略管理工具，风险一收益财务模型及其指标体系、经济增加值模型及其指标体系、三维战略管理模型及其指标体系。重点研究了平衡计分卡及其指标体系，并对招商银行的案例进行了重点研究。本文的在写作中，大量借鉴了国内外学者在相关理论研究、实证研究和对策研究中所取得的成果，考察了大量商业银行战略管理的实际案例，在论文的写作中，本文在以下方面做了一些有意义的工作：1 、尽管商业银行战略管理问题在国外已经有了几十年的发展历史，形成了不少有意义的成果，但对国内的商业银行
4、来说，面对这一急切需要解决的问题时，既缺乏清楚的理论辨析，又没有实践经验的积累。从最近几年的实践来看，国内商业银行在推行战略管理工作中，要么照搬国外理论或商业银行的实践，要么无所适从。即使是起步比较早的银行( 如招商银行) ，在战略管理的完整性方面也有缺憾。对其它大部分国内商业银行来说，对战略管理的理解，更给人一种盲人摸象的感觉，。这种实际状况的存在，决定了本文研究的价值所在。本文对商业银行战略管理的研究，是国内较早对这一问题比较系统的研究，由于努力结合了国内外银行的实践，提高了针对性，对现阶段我国商业银行开展战略管理工作有指导意义和参考价值。2 、在区分商业银行特殊性的基础上，将西方的管理理
5、论和管理思想大量引入我国商业银行的战略管理问题中来，是对我国传统的商业银行管理理念的冲击，对我国商业银行在经营管理的理论上与国际接轨和实现超越有推动作用。3 、就案例研究而言，通常的范式是对已经成为过去的事件进行事后的评判，本文研究的国内案例，相当部分是正在发生的，动态变化的，为其他的相关研究提供了好的素材和研究对象，对商业银行战略管理的直接参与者也提供了有价值的直接参考。关键词：商业银行战略管理A b s t r a c tT h eb e g i n n i n go ft h i st h e s i si st h ep r e f a c e w h i c hm a i n l y
6、d i s c u s s e st h et o p i co ft h i st h e s i si nt e r m so ft h em e a n i n go ft h et o p i c t h em e t h o do fr e s e a r c h ，t h ef r a m e w o r ko ft h et h o u g h t ，t h eb a c k g r o u n do ft h et h e o r y ，t h ec o n t e n to ft h er e s e a r c h ，t h ei m p o r t a n ta n dd
7、 i f f i c u l tp o i n ta n dt h ec r e a t i v ep a r t F u r t h e rm o r e ，t h et h e s i ss u m m a r i z e st h et h e o r i e so ft h es t r a t e g i cm a n a g e m e n t T h et e x to ft h et h e s i si sd i v i d e di n t of i v ec h a p t e r s ：T h et i t l ef o rt h ef i r s tc h a p t
8、 e ri st h er e a s o n ，c h a r a c t e r sa n dt h es h a p eo ft h e o r i e so ft h ed e v e l o p m e n to fs t r a t e g i cm a n a g e m e n to ft h ec o m m e r c i a lb a n k s T h i sc h a p t e rm a i n l yd o e ss o m er e s e a r c hi nt h em o s te s s e n t i a lm o t i v ef o rc o m
9、m e r c i a lb a n k st od e v e l o pt h e i rs t r a t e g i cm a n a g e m e n tt h e o r e t i ca n dp r a c t i c e ，a n dw h a ti St h em a i nc h a r a c t e rt ol e a dc o m m e r c i a lb a n k st ob ed i f f e r e n tf r o mn o r m a le n t e r p r i s e sa st h eo b i e c t i v eo ft h es
10、 t r a t e g i cm a n a g e m e n t I na d d i t i o n ，t h i sc h a p t e rc o n s o l i d a t e s ，c a t e g o r i z e s ， a n ds u m m a r i z e st h ep r e s e n tp o p u l a rt h e o r i e si ns t r a t e g i cm a n a g e m e n to fc o m m e r c i a lb a n k sa n da d d ss o m en e c e s s a r
11、yc o m m e n t so nt h e m T h es e c o n dt of o r t hc h a p t e r sd i s c u s st h ee s s e n t i a lp o i n t so fc h o i c ei ns t r a t e g i cm a n a g e m e n to fc o m m e r c i a lb a n k s ，i n c l u d i n gt h es t r a t e g i cp r o c e s s ，t h es t r a t e g i cs u p p o r t i n gs y
12、 s t e m ，t h ek e ys t r a t e g ya n ds t r a t e g i c t 0 0 1 T h ef u r t h e rs t u d yo ft h e s ef o u rt o p i c sc o n s t i t u t e st h em a i nb o d yo ft h i st h e s i s T h et i t l ef o rt h es e c o n dc h a p t e ri St h ep r o c e s sa n a l y s i sf o rs t r a t e g i cm a n a g
13、 e m e n to fc o m m e r c i a lb a n k s T h i sc h a p t e rf i r s t l ys t u d i e st h ep a r t i t i o nt h e o r ya n dt h ec o m m o np a t t e r nf o rs t r a t e g i cm a n a g e m e n t ，a n d t h e nm a i n l ys t u d i e st h ef o u rs t e p so fs t r a t e g i cm a n a g e m e n t ，w h
14、 i c ha r es t r a t e g i ca n a l y s i s ，s t r a t e g i ce s t a b l i s h m e n t ，s t r a t e g i ci m p l e m e n t a t i o na n ds t r a t e g i ca s s e s s m e n t T h et i t l ef o rt h et h i r dc h a p t e ri st h es u p p o r t i n gs y s t e mf o rt h es t r a t e g i cm a n a g e m
15、e n to fc o m m e r c i a lb a n k s T h i sc h a p t e rd e e p l ys t u d i e st h r e ea s p e c t si nt h es u p p o r t i n gs y s t e mf o rt h es t r a t e g i cm a n a g e m e n to fc o m m e r c i a lb a n k s ，w h i c ha r e ，t h es t r a t e g i cm a n a g e m e n ti nt h es y s t e mo ft
16、 h eo r g a n i z a t i o n ，s t r a t e g i cm a n a g e m e n ti nt h eh u m a nr e s o u r c em a n a g e m e n ta n ds t r a t e g i cm a n a g e m e n ti nt h ee n t e r p r i s e Sc u l t u r e T h et i t l ef o rt h ef o r t hc h a p t e ri st h ek e ys t r a t e g i cs y s t e mi nc o m m e r c i a lb a n k s T h ee m p h a s i si nt h i sc h a p t e ri St Or e s p e c t i v e l ys t u d yt h ek e ys t r a t e g i e si nt h es t r a t e g i cm a n a g e m e n to fc o
