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1、四川大学博士学位论文企业技术创新风险测度与决策及其预控研究姓名：李晓峰申请学位级别：博士专业：企业管理指导教师：徐玖平20050101企业技术创新风险测度与决策及其预控研究产生的原因及类型划分进行了探讨，对技术创新的风险阶段进行了分析，提出技术创新风险的存在性、二重性、客观性、主观性、复杂性、可控性、累计性等七个基本特征及体现其内在规律的技术创新信息不确定递减定理、技术创新方案数量递减定理、技术创新风险损失递增定理、技术创新风险的时间定理、技术创新费用测不准定理等五条定理。这些理论的确立为本文的研究奠定了坚实的基础。为了准确、全面、有效地反映企业技术创新中各种显现风险和潜在风险，文中构建了企业
2、技术创新风险的4 8 因素指标体系。在设计技术创新风险因素指标时，考虑了以下五个原则：系统全面、简明科学、协调一致、可比分析、适应国情。依据这些原则，给出企业技术创新风险因素指标体系的具体设计方法：以B e n a r o c h 的9 2 因素指标体系、R u b e n s t e i n 的1 0 3 因素指标体系、C o o p e r 的7 7 因素指标体系为蓝本，剔除三方面的因素指标：一是交叉设置严重的因素指标；二是与国情不符合的因素指标；三是经实证分析统计检验影响水平“十分不显著”的因素指标，从中直接选取2 0 个因素指标，依据“风险”的含义对其改换提法，并结合中国公众的习惯理解
3、加以修正；将交叉重复因素指标组合转化后形成1 5 个因素指标；根据国情及与有关专家、学者、企业实际工作人员研讨后新增设1 3 个因素指标，组成4 8 因素指标体系。文中对设计的风险因素指标进行了问卷调查及统计分析，保障了指标体系设置的合理性和科学性，使得这4 8 风险因素指标体系能够比较真实地反映中国企业技术创新中的实际风险水平。在企、比技术创新风险因素识别和估计的基础，建立了技术创新风险测度的可拓物元模型和粗糙网络模型，分别对企业技术创新风险因素的影响程度进行综合分析。企业技术创新风险测度的可拓物元模型是将可拓学中的物元概念引入企业技术创新风险评估中，应用可拓学的思想方法，建立了质与量相互统
4、一的风险测度模型。在模型的建立过程中，提出了特征物元定律、主特征物元定律、风险接近度定理、风险位置定理、风险关联度定理及风险属性定律，在这些定律和定理的基础上构建了技术创新风险的可拓测度方法。该方法为解决技术创新风险的评估问题提供了新的方式，不仅能计算出企业技术创新综台风险的大小和各凼素的风险级别，而且能比较全面、明确地给出待评企业技术创新风险的定性、定量评价，反映出企业技术创新的优劣势。企业技术创新风险的四川人学博士学位论文粗糙网络模型是将粗糙集理论与人工神经网络方法相互结合建立的模型，该模型利用了粗糙集理论中的知识约简原理与人工神经网络具有较强并行处理、逼近和分类学习能力的优势，强强联合，
5、使其模似人类抽象逻辑思维和形象直觉思维能力，对企业技术创新风险进行测度，此方法提取了技术创新风险的主要特征詹陛，降低了风险测度中的信息收集成本，提高了风险的测度效率，使复杂的企业技术创新风险测度问题简单化，具有较强的实践操作性。以上两种风险测度模型适用与不同的企业：某一企业技术创新项目积累较少，或从事的某一技术创新前所未有，在各个领域都是全新的，既没有历史资料，也没有同行信息可供参考，甚至连同类项目都是空白的，应采用可拓物元模型进行技术创新风险测度；某一企业技术创新项目积累较多，尤其是同一类技术创新项目积累较多时，当该企业从事相似的技术创新时，应采用粗糙网络模型进行风险测度。技术创新风险决策具
6、有信息不全、动态追踪、目标多样、对策依赖、理性有限等特点。因此，技术创新决策较为困难和复杂。文中，详细分析了技术创新风险决策中的决策者行为，并建立了技术创新风险决策的3 H 1 0 S 范式。在此基础上提出了技术创新项目决策的二阶段分析思想及技术创新项目的舍弃准则、组合准则、中止决策准则，并依之分别构建了技术创新单项项目二阶段决策模型、组合项目二阶段决策模型及技术创新个体项目二阶段中止决策模型、群体项目二阶段中止决策模型。以上各个模型不仅从经济角度对技术创新项目进行了分析，而且从技术创新项目本身面临的客观风险及决策者的主观风险进行r 分析，克服了目前许多学者在投术创新项目决策、中止决策中仅从单
7、角度分析的弊端，使技术创新项目决策、中止决策更加合理、科学，具有更好的实践指导意义。对企业技术创新风险因素、风险测度、风险决策的研究目的是为了更好地防范企业技术创新中的各种风险，减少不必要的损失，增强企业自我创新能力。文中在这些问题探讨的基础l 二，构建了企业技术创新风险预警管理系统，在构建中体现了以下原则：整体性原则、实用性原则、操作性原则、预警性原则、定性与定量相结合的原则。企业技术创新风险预警管理系统由八个相互关联的子系统构成：信息存储子系统、信息处理子系统、风险分析判断予系统、风险测度予系统、预警判别子系统、跟踪监控子系统、预控对策子系统、预警I I I企业技术创新风险测度与决策及其预
8、控研究信息输出与警报子系统。文中对企业技术创新风险预警管理系统的运行方式、组织方式、报警模式进行了详细分析，使该系统能在实践中发挥积极作用，为企业技术创新风险的动态预警提供方便、快捷的操作平台，加快了企业对风险的反应速度，因而具有较强的实际应用价值。为了更好地防范企业技术创新中的风险，文中给出了企业技术创新的宏观预控对策及微观预控对策，使企业在技术创新中合理运用各种防范策略抵抗和规避风险。为将文中建立的企业技术创新风险中的各种理论和方法与实践相结合，作者走访了成都市科学与技术局、统计局、高新区、中小企业管理局、4 2 家大中型企业，收集了大量的数据和资料，为实证研究打下了坚实的基础。在计算和分
9、析过程中，利用计算机软件程序和文中建立的模型，对一些数据和资料进行科学和反复的处理，最终使建立的模型具有可验证性。在案例分析过程中，及时进行了总结，提出了技术创新项目选择决策原则和技术创新项目中止决策原则，从而为将这些方法应用于实践，帮助企业进行技术创新项目的风险决策起到重要的指导作用。本文通过对企业技术创新风险理论、风险因素、风险测度、风险决策、风险预警和风险预控等问题的分析和探讨，对丰富和完善企业技术创新风险管理和技术创新经济学有重要的促进作用，为技术创新框架、技术战略理论框架和技术创新风险理论框架的构建做出了应有的贡献。同时，也有助于立足中国国情，探讨和开拓技术创新经济学与企业风险管理交
10、叉领域技术创新风险学。本文的研究，无疑会对技术创新风险学的发展和完善起到添砖加瓦的作用。关键词：企业技术创新风险风险因素风险测度风险决策预警管理朗川大学博士学位论文T h eS t u d i e so nR i s kM e a s u r eA n dD e c i s i o nA n dP r e c o n t r o lo fE n t e r p r i s eT e c h n o l o g i c a lI n n o v a t i o nM a j o r ：B u s i n e s sA d m i n i s t r a t i o nP i tDC a n d
11、i d a t e ：L iX i a o f e n gS u p e r v i s o r ：P r o f D rD rX uJ i u p i n gT i l et e c h n o l o g i c a li u n o v a t i o ni sn o to n l yt h em a i nh e a d s p r i n go ft h em o d e r na n do e o u o n l i cg r o w t h ，b u ta l s om a i nw a yt h a ti m p r o v e st h ec o m p e t i t i
12、o na b i l 一1 t yo fe n t e r p r i s e sI tc a np r o m o t et h ed e v e l o p m e n to fe n t e r p r i s e sc o n t i n u o u s l yt l o w e v e r ，a st h et e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o ni sak i n do fh i g hr i s ka c t i v i t y ，p r o b a b l yc a u s e db yu n c e r t a i ne x t
13、 e r i o re n v i r o n n l e n t ，t e c h n o l o g i c a ld i f f i c u l t ya n dc o m p l e x i t ya 1 1 dt h er e s t r i c t e de n t e r p r i s es t r e n g , h ，t h et e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o nm a yb ep o s t p o n e d ，t e r m i n a t e d ，o rf a i l o rc a nn o tr e a x ；
14、ht h ea t t t i c i p a n te e m l o m i ci n d e xT h i sw i l ln o to n l yC a l l S et h ef i n a n c i a lr i s kt h a tt h ee n t e r p r i s el o s ti t sn l o l l e y ，b u ta l s oC & u s el o s so ft i m e ，o p p o r t u n i t y ，m a n a g e m e n tr e s o u r c ee t cU n d e rt h et r a d i
15、 t i o n a lp l a n n e de c o n o m ys y s t e m ，t h ee n t e r p r i s e so fo u rc o u n t r yl i ef o ral o n gp e r i o di nn a t i o n a lb o s o mw h i c hl a c kr i s kc o n s c i o u s n e s sa n da b i l i t yt or e s i s tr i s kT h e r e f o r el 1 d e rt h em a r k e te c o n o i i l y
16、c h a n g e ，i t , i sv e r yd i f f i c u l tf o rt h e s ee n t e r p r i s e st od e a lw i tht h ei n c r e a s i n gs t e a d i l y ，n u i n e r o u sa n dc o i n p l i c a t e dr i s k ，w i l i c hh a sb e c o m eab i go b s t r u c t i o no ft h et e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o no fo l l rc o u n t r ye n t e r p r i s e sA l o n gw i t ht h eg l o b a lp I o e e s so fe c o n o m i ci n t e g r a t i o n ，t h ee n t e r p r i s e so fo u rc o u n t r ya r ec h a n g i n
