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1、 I G G 证券公司融资融券业务发展问题的研证券公司融资融券业务发展问题的研究究 颜颜 彦彦 二一四二一四 年年 五五 月月 专业学位专业学位 硕士学位硕士学位 论论 文文 专专 业业 学学 位位 硕硕 士士 颜颜彦彦 G G 证证 券券 公公司司 融融资资融融券券业业务务 发发 展展问问题题的的 研研 究究 2014 II 分类号 F830.91 密级 UDC 专业学位硕士学位论文专业学位硕士学位论文 G 证券公司融资融券证券公司融资融券 业务发展问题的研究业务发展问题的研究 颜颜 彦彦 专业学位名称专业学位名称 工商管理硕士 指导教师指导教师 黄绥彪 教授 论文答辩日期论文答辩日期 20
2、14-5-18 学位授予日期学位授予日期 答辩委员会主席答辩委员会主席 秦建文 教授 III 广西大学学位论文广西大学学位论文原创性原创性和使用授权声明和使用授权声明 本人声明所呈交的论文，是本人在导师的指导下独立进行研究所取得的研究成果。除已特别加以标注和致谢的地方外，论文不包含任何其他个人或集体已经发表或撰写的研究成果，也不包含本人或他人为获得广西大学或其它单位的学位而使用过的材料。与我一同工作的同事对本论文的研究工作所做的贡献均已在论文中作了明确说明。 本人在导师指导下所完成的学位论文及相关的职务作品，知识产权归属广西大学。本人授权广西大学拥有学位论文的部分使用权，即：学校有权保存并向国
3、家有关部门或机构送交学位论文的复印件和电子版，允许论文被查阅和借阅，可以将学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索和传播，可以采用影印、缩印或其它复制手段保存、汇编学位论文。 本学位论文属于： 保密，在 年解密后适用授权。 不保密。 (请在以上相应方框内打“”) 论文作者签名： 日期： 指导教师签名： 日期 作者联系电话： 电子邮箱： IV G 证券公司融资融券业务发展问题的研究 摘 要 随着我国证券市场这几十年的不断发展和变革的历程，市场监管逐渐趋于成熟，投资者也逐渐趋于理性。此时，开展融资融券业务，不但可以达到监管层对于完善多层次证券市场的诉求，同时可以满足投资者对当前证券市场的各种
4、创新型的投资需求；对于证券公司来说，大力开展和推行这项业务，有利于改变原有经纪业务依靠收取证券交易佣金获得收入的局面。通过融资融券业务产生的利息收入以及因此而放大的证券交易所带来的交易佣金收入形成了证券新的盈利增长点之一。因此，对证券公司如何才能更好的开展融资融券业务就具有了非常必要的研究意义。 本文以 G 证券公司融资融券业务的发展问题为实例开展研究，通过论述 G 证券公司开展融资融券业务的积极意义，以及梳理 G 证券公司在发展融资融券业务的过程中在业务决策、授权体系以及业务运行等现行做法，并对其加以深入的分析后，对 G 证券公司在业务发展过程中自有资金投入不足、面临激烈的市场竞争、融券业务
5、发展不均衡、缺乏业务梳理及相关产品创新以及在业务管理与风险控制还需要完善等一系列存在的问题进行深入剖析。然后通过考察国外相对成熟和完善的融资融券体系以及结合国内券商的相应做法，在对如何拓宽资金来源、深入挖掘客户资源、加强业务创新设计、营销及服务、完善配套制度，加快转融通步伐等方面提出了一系列对策建议，从实践上为证券公司发展融资融券业务提供了一个方向。通过结合自身工作，立足于证券公司的实际情况做分析，理论结合实践，提出切实有效的意见，是本文的亮点和创新之处，为解决真实存在的问题提供了较为可行的操作方案。 关键词关键词：融资融券；转融通；产品创新；风险控制 V DEVELOPMENT ISSUES
6、 OF MARGIN BUSINESS: EVIDENCE FROM G SECURITIES CASE ABSTRACT After decades development and transportation, Chines securities market is getting mature and investors are more rational. At this point, Margin trading business not only meets regulators requirements on establishing a multi-level market,
7、but also fulfills investors various investment demand. For securities companies, vigorously launching margin business will beneficial to change securities companies income structure which now largely rely on brokerage commissions. It can also provides Securities companies management fees, transactio
8、n commissions which enlarged with the development of Margin business, and other interest income from such transactions. Therefore, understanding how to better operate margin trading business is necessary and research significant. This paper using the evidences from G securities related Margin busine
9、ss, discussing the positive meaning of the margin trading business. Thoroughly analyzing the decision-making process, authorization systems and other related procedure of G Securities to find out exist issues it faces; such as lack of capital, market competition, unevenly development, short of innov
10、ation and imperfect systems of management and risk controlling. By comparing with the more mature and perfect procedure that foreign companies used and combining with Chinas situation to providing related advices on Margin Business and pointing a way for securities companies. For instance, this pape
11、r aims to provide solutions of extending fund and client resource, improving innovation, marking and service, and perfecting institution. The innovation and highlight of this thesis are combining my own work, basing on the actual situation of securities companies , integrating theory with practice ,
12、 and providing feasible solutions on Margin Business operation. Keywords: margin; refinancing; product innovation；risk control VI 目 录 摘摘 要要 . . IVIV ABSTRACTABSTRACT . V V 第一章第一章 绪绪 论论 . 1 1 1.1 研究背景 . 1 1.2 研究的意义 . 1 1.3 文献综述 . 2 1.4 研究内容及创新之处 . 4 1.4.1 研究内容 . 4 1.4.2 创新之处 . 5 第二章第二章 融资融券业务意义融资融券业务意义分析分析 . 6 6 2.1 融资融券业务简述 . 6 2.2 开展融资融券业务的经济效益分析 . 7 2.2.1 开展融资融券业务的重要意义 . 7 2.2.2 开展融资融券业务对 G 证券公司的积极意义 . 8 第三章第三章 G G 证券公司融资融券业务运行现状证券公司融资融券业务运行现状 .
