西方高校的绩效指标及其评价_代蕊华

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1、外国教育资料199 9年第6期西方高校的绩效指标及其评价代蕊 华任何组织在实现目标的 过 程中.都 需要了解其目标的 达成情况.以便采取措施以实 现目标。由于高校市场的 不健全,对其办学行 为进行评价或对其产出进 行测 量就难以应 用商业的标准,而由于绩效指标提供了一种分析与测量组织或系统行为与绩效的手段,因而在西方高校中得到较为普遍的应用,对其进行深人 的分析具有重 要 的理论和 现实意义。他们认为,绩效指标 是通常用数量 形式测量高校活动特征的一种官方的测量工 具.这种测量既 可以是序数性的,也可以是基数性 的;既可以是绝 对性的.也 可 以是相 对 性的;既包括有 固定 的、机 械的程序

2、,也包括一些非正式的如 同行评价或声誉排行等过程。可见,人们趋 向于在更为宽广的意义上来理解绩效指标,而并不是将其限定在狭窄的某一定 义 上。一、关于绩效指标 的概念二、关于绩 效指标的分类一 般 认为,绩效指标在 西方许 多国家的高校 中得到 广泛地应 用 是从19 80年 开始的。绩效 指标主要通过对学校 的办学成果和学校工作的各个方 面进行数量 化的测 评.为高校 了解 自身 的办学及其效益状况提供了一种 有效的手段.并成为西方国家评价高校办学的有效工具,是 国家制定教育政策、分配学校经费和加强学 校管理 的重要手段,在高校 的管理和 发 展中起 着越来越重要 的作用。对于绩效指标的概念

3、,似乎还没有一个 明确的定义。世 界 经合组织(OECD)在一项有关高校管理的研究计划( lMHE)中将绩效指标定 义为“一 种 用来测量那些难以数量化之物的数量价值, 2。1986年,英国副 院长 和校 长 协 会和大 学拨 款委 员 会( CVC P/UGC)成立的联合工作小组认为,绩效指标是对资源使用情况 和某 些领域内特殊目标达成情况所作的通常是定性 的陈述,并且认为,绩效指标是一种行 为的信号或指 导而不是绝 对 的 测 量.它并不直接提供对投 人、过程 和产 出的直接测量,也不直接提供综合意义 上 的绩效评 价,但 它能够提供 与此相关的有用信息。随后,人们将绩效指标的认识不断深人

4、,范围也进一步地扩大,使之包括 了管理统计的内容.正如英国大学 拨款委员会( U G C)1 987年将其所收集的数据称为“大学管理统计和绩效指标”一样,绩效指标通常是提供一些比较性的数据特 别是一些与学校开支相 关的数据.并提供许多与办学评价有关的对改进学校绩效有价值的信息。马丁凯夫(Ma ri t llCave)等人在对绩效指标 的概念 进行 深人研究的基础上进行了总结 性的描述“,5 6对高校绩 效指标的分类,是人们 制定和运 用绩效指标的基 础,也体现了人们对绩效指标研 究的不断深 化。对于高校绩效指标的分类是在不断发 展的,在一 9 55年英国 的贾勒特报告(Jarra: tRepo

5、rt)中,将绩效 指标分为三类:内部指标、外部指标和 运行指标,其中内部指标反 映了学校方面的特征;外部指标反 映了高校所设置的学科适应社会经济的情况;而运行指标主 要指高校 的如单位成本、教职人员的工作量、图书馆设备的利用率等教育工作运行的“生产率, 清况。19 86年,英国副院长和校长协会和大学 拨款委 员会(CVCP/UG C)联合工作小组对绩效指标的分类具有一 定 的广泛性口它们将绩效指标划分为输人指标、过程指标和输出指标三类,其 中,输人指标主要 指高校可资利用的资源、人 力和 经费情况,是对高校现有办学条件的一种描述;过 程 指标指办学活动中有关资源使用率、管理行 为和 组织运行情

6、况;而输出 指标是指高校通过办学活 动.最终取得了什么成绩和产 出。这种分类较全面地反 映了学校办学 的各个方面,有着较为深远的影响。实际上,高校除了输人指标、过程指标和输出指标所反映的输人、过程和输出这些变理以外.还存在有不 可控制的但却是相当重要的背景变量,如高校的设备捐赠、所处的地理位置、生源质量等.分析所有这些变 量才能 全面 地 考 察高校的绩效。卡伦( Cu llo n)认 为,根据管理的概念可将反映这些变量的指标分为三种类型.即效率指标(indiea:o rsofef fi-eien ey)、效益指标(ind ieator sofeff eetivene ss)和 经济指标(i:

7、、dieatiorsofe eo:, on、y).其中.经济指标着眼 于将实际输人与目标所规定的输人作比较,从而测量输人的节省情况,以避免过分的花费;效率指标着眼 于将输出与 输人的比较,通常是用现实 的结果与现实的输人进行比较.从而考察资源使用情况,以追求 成本 的最 小化;而效益指标着重衡量 政策所定的目标是否已经实现,从而测量工作的有效性,以追求目标的达成。经济、效率、效益(通常被称为“三E, )涉及 到学校办 学的各个方面,从 学校办 学 的投人、过程和产出各个因素与三E的关系看,投人的指标更多与 经济相联系,过程指标更多地 与效率相联系,而产出的指标更多的是与效益相联系。从实际应用

8、上看,绩效指标所采用 更多的是如生均成本、生师比等用来评 价学校 办学效率方面的指标,而不 是衡量办学效益方面的指标。但是,由于它们之间所存在的密 切关系,学校 如果是有效益 的,也只能是有效率的,因 而,现实中的这种替代具有一定的合理性。三、关于绩效 指标的设 计原 则与指标体系高校绩效 指标的设计原则直接关系到绩效 指标的合理性和有效性。国外不同的研究提出了许多类似的关于绩效指标的设计要求,比较有代表性的是英国副院长和大学校长 协会( CVCP)和凯夫(Cv ae)等人所提出的。1986年英国副院长和大学 校长协会提出的绩效指标的设计原则共有6条,它们是:1.指标体系应该与大学办学的目标相

9、关,尤其应与教学、科研目标相联 系;2.指标应具体、量化和标准化,以便于 比较;3.指标应 该简明扼要;4.指标 应该具 有可接受性、可信度.避免偏见;5.指标应该提供 有关学校运 用的有用的信息.反映其中的问题;6.指标必须系统地反映投人、过 程 和产出各方面的情况。凯夫等人提出的绩效 指标的设计准则有7条,它们是基于对以下7方面 要求的满足“:1.指标类别:指标是测 量投人 的、过 程的、产 出或是最终结果的,是简单的数量指标或是对某种性质的反映;2.适切性:指标在多大程度上反映与某一目标相联的有关活 动的绩效,指标是否存 在有负作用;3.清晰性:指标能否清晰 反 映某一现象其状 况的好坏

10、和价值的高低,而 不至于模糊不清,比如生均成本高可看成 是浪费.也可看成是质量高,在使用时就需要 配合其它指标;4.人为性:指标是否容易受人为因素的影响;5.数据的可收集性与代价:指标是否具有可 比的数据;6.统计的层次性:指标是适用于个人、系所、学科、学校或是适用 于整个高等教育系统,每个指标有其适用的层次;7.与其它指标的关系:因为 需 要多项指标去测评某一活动的绩效,因而 需要讲明指标的功能、局限及与哪些指标发生关系。表一:英国大学管理统计和绩效指标体系(第二次公布)人均 学 生 费用计算机服务 费 用 占一般费 用的比例 人均 教学人员费 用计算机服务 人员费 用 占计算 机 服 务费

11、用的比例 人均教学人员 的辅助 人员费用人均学 生 计 算机服 务 费用 人均教学人员的设备 费用人均学生计算机服务人员费 用 人均科研收人房 地产费用占总的一般费用的比例 科研研究生占学生的比例房地产人员费用 占其费 用比例 教学研究生占学生的比例取暖水电费用占总的一般费 用的比例 所有研究生占学生的比例清 洁和保管服务 费用 占总的一般费用的比例 学生 与教学人员的比例修理和维护 费用占总的一般费用比例 学校管理费 用占拨 款总 费 用的比例电话费用占总的一般费 用的比例 学校管理人员 费用占学校管理费 用的比例人 均学生 房地产费 用 人均 学生学校管理费 用人均学生房地产 人员费用 人

12、均 教学人员学校管理费用人均学生取 暖水电费 用 图书馆费用占一般费用的比例人均学生清沽 和保管服务费用 图书费用占图书馆费 用比例人均学生修理和维护费用 图书馆人员费用占图书馆费用的比例人均学 生电话费用 人 均 学生的图书馆费用人均学生就业指导费用 人 均 教学 人员 图 书馆费 用人均学生学生会和社团费 用 人均学生图书的费用六个月后毕业生的就业率 人均学.生提色嫂用_ _注:人 均学生 和人均教学人员分别指全日制等值学生和全日制等值教 学人员资料 来源:Cave,Ma rtin,Hanny,StephenandKogan,Maurie.“TI, eUseofPe rforma neel

13、nd: e ator、inHi gl、 e rEdue ation:ACritie alAnalysisofe Dv elopingPraetie e”,Je s sieaKingslegPublishersIJtd.,1988.P4 0一41关于绩效指标的具体 内容与体系,目前比较全面的是英国副 院长 和校长协会 和大学 拨款 委员 会57C(VCP/UGC)工作小组联合编制的英国大学管理统计和绩效指标体系)和美国泰勒(Ta ylro)等人在改进高等教育绩效的战略指标一书中所 提出的包括5 5个指标的指标体系。为研究的方便,现将英国大学管理统计和绩 效指标体系第二次公 布的3 9个指标列 出

14、,具体如下:其它较具代表性的绩效指标 体系是由凯夫和卡梅伦等人所提出的指标。凯夫等人经过深人的研究提 出了1 4个精选 的绩效 指标,它们是:关于教学 的指标有:1.人学质量;2.学位结果;3.生均成本或生师比;4.附加值;5.回报 率;6.浪 费率和未完成率;7.毕业 时或五年 后的就业 率;8.学生和同学评价。关于科 研的指标有:1.研 究学生 的数量;2.出 版物及专利等;3.科研质量;4.科研收人;5.同行评价;6.声誉排行7。而卡梅伦则用声誉调查 的方法,通过对组织成员的满意度来测量组织的绩效,他所设计的评价学校绩效的 指标体系包括三个领域九个方面,它们是:精神领域:1.学生对教育的

15、满意程度;. 2教师和行政人员 的满意程度;3.机构的健康情况。学术领域:1.学 生学术 发展;2.专业发展和教学人员的质量;3.学生个性发展。外部适应性:1.学生职业发展;2.系统 的开放性和与社区的关系;3.获得资源的能力“。四、对 高校绩效 指标 的评价高校绩效指标在西方国家的高等教育系统的发展中起着越来越重 要的作用,由于其简洁、系统的特点,其运 用也越来越广泛。通过绩效指标的 测 量,能够提供 关于学校运行状况的准确的信息,反 映高校办学 的效率和效益水平,这不仅对高校自身改进办学实践 具有重 要的指导意义,而且还使政府对教育工作的决策更加科学化,在英国、荷兰、澳大利亚 和美国 的一

16、些 州,通过绩效指标对学 校绩效的评价已成为政府拨款的重要标准。我们在 看 到西方绩效指标在 分析 与评价高校办学活动所起的 积 极作用 的同时,也 要对其所存在的不足之处给予清醒的认识。其实.绩效指标作为分析办学活动的一种手段,其不 足是明显的,这些不足除了表现在缺乏一 定 的概 念体系和一定 的标准 系统外,还 主要体现在:1.绩效指标的片面性。绩效指标所测 量的往 往更多的是 办学的产出 因素,而对于这些产出所依据的条件和过程则重 视 不够;它经常强调的是能够测量的数量 因素,而忽略了高校办学中其它的更重 要5 8的信息.比如当生均成本被 看成是有效率的指标时.教学 的质量就会被忽略,而当用出版的数量来评价学校的科研绩效时,则教 师们就会 积极 的 去 写许多缺乏深人研究 的“短、平、快”的书,这样会引起忽略办学 的质量和导致教育质量 的降低。其实.高校的许多目标是不能用数量测量 的,甚 至对于高校而 言,越是重 要 的目标越不能用数量表示,片面 的测 量往往会限制我们去进一步获得充足 和准确的关于学校绩效的信息,事实上 现在的许多测量使我们相信已经回答了