所谓资本三原则

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1、1所谓资本三原则，是指资本法定、资本维持、资本不变。这三个原则被视为 大陆法系公司法的核心原则，保证公司独立、完整，保证法定资本制得以实 现。虽然是三个原则，但目的本质上是一个，即维持法定注册资本和实缴资 本之间的一致。 资资本本法法定定原原则则资本法定原则，也称资本确定原则，要求公司的注册资本必须经过法律 的确认或者取得公示的效力，并以此作为其他法律规则的基础依据。其具体 制度包括：（ 1）对出资的形式、对价的规制；（ 2）资本最低限额的规制； （3）资本实际缴纳，即使是分期缴纳，也应当最终达到100%出资；（4） 资本比例的要求；（ 5）资本公告制度，即注册资本必须公告以便确保相对 人获得

2、一个稳定的预期。 资资本本维维持持制制度度资本维持原则 ，也称资本充实原则，指公司存续期间，应当维持与其注 册资本相当的资本，以达到保护债权人的利益和社会交易的安全。这一原则 要求实缴资本和注册资本的一致，如果不一致，也要保证公司维持一个和注 册资本相当的实缴资本。其具体制度包括：（ 1）有限公司初始股东对现金 之外的出资负有价值保证责任，而其他股东对此承担连带责任；（2）股份 公司不得以低于股票面额的价格发行股份；（ 3）除非依照特别规定的目的 和程序，不得收购本公司股票；（ 4）公司不得接受本公司股票作为质押； （5）公司在弥补亏损、提取公积金之前不得分配利润；（6）公司资本公 积金不得用

3、于弥补亏损；（ 7）公司的股票和债券之间的转换受到严格限制；（8）公司对外担保的限制等。 资资本本不不变变制制度度资本不变原则，意味着公司的注册资本确定以后，非经法定程序，不得 任意减少或增加。不过不允许增加或减少资本的公司法是不可想象的，因此 这一原则实际上意味着资本变动的公告。其具体制度包括：（1）公司的注 册资本减少的，必须编制资产负债及财产清单，修改章程，办理变更登记， 并应通知债权人，债权人有权要求公司清偿债务或者提供担保；（2）登记 （合并、分立）的事项变动，以及资本变动，应当进行登记。 围绕着法定资本而构建的资本三原则，其核心是保证公司存在着一个固 定的、可能理论上会不断增加的数

4、额。法律规制的关注点就在于能够确保这 个法定资本在公司内的存在，如果股东以各种方式取回了资本或出资，就会 导致这一数额的下降，被称为资本弱化。 对对资资本本三三原原则则的的批批评评2资本规制的目的，尽管是出于对债权人的保护，但强迫公司维持一个数 额，并不能被理性的债权人所接受。因为资本法定、维持和不便原则，都只 能说明公司的历史投资，而不能由此得到结论：只要债权人知道了法定资本， 也知道法律施加了限制，就可以高枕无忧。事实上，出于保护债权人的目的， 重要的在于：（ 1）区分社团行为和个人行为，不能让利益冲突的个人，将 责任轻易地在公司和个人之间腾挪；（ 2）对内部人违反诚信义务的行为有 效裁量

5、，才能阻止基于利益不当或者对价不足而将公司的财产或利益转移到 个人手中；（ 3）对关联交易、公司机会的控制；（ 4）对利润分配、薪酬 制度的限制；（ 5）对有限责任的否定规则；等等。 概念是一种认识过程中的工具，是认识之网上的纽结。 由此，法律概念是一种具有法律意义的概念，它是指表达法律和认识法 律的认识之网上的纽结，即对与法律相关的事物、状态、行为进行概括而形 成的法律术语。法律概念在法律运行和法学研究过程中具有重大的意义。只 有借助法律概念，立法者才能制定出立法文件；只有借助法律概念，司法者 才能对事物进行法律分析，做出司法判断；只有借助法律概念，民众才能认 识法律，法学研究者才能描述法律

6、、评价法律、改进法律。具体来讲，法律 概念具有如下三大功能： 第一，认识功能； 第二，表达功能； 第三，改进法律，提高法律科学化程度功能。 民事法律概念：调整平等主体的公民之间、法人之间、公民与法人之间 的财产关系和人身关系的法律规范的总称。法制体系是指法制运转机制和运转环节的全系统，法制体系（或法制系统）包括 立法体系、执法体系、司法体系、守法体系、法律监督体系等，由这些体系组合而成的 一个呈纵向的法制运转系统。法律文化：指一个民族或 国家在长期的共同生活过程中所认同的、相对稳定 的、与法和法律现象有关的制度、意识和传统学说的总体。包括 法律意识、 法律制度、法律实践，是法的制度、法的实施、

7、法律教育和法学研究等活动 中所积累起来的经验、智慧和知识，是人民从事各种法律活动的行为模式、 传统、习惯。票据抗辩的种类(一)物的抗辩。物的抗辩是基于票据本身的内容发生的事由而为的抗辩。这种抗辩由于是来自于票据本身，所以不论持票人为谁，也不论债务人是谁，都能成立。这种抗辩又称为绝对抗辩。主要包括两类：1.任何被请求人均可对持票人主张的抗辩。这种抗辩系基于票据本身的某些缺陷而得由包括债务人在内的所有被请求人主张的抗辩。例如 (1)欠缺3票据上应记载事项而主张的抗辩。凡票据欠缺法定记载事项的，除法律另有规定的外，票据本身不产生法律效力。这种因为欠缺法定的记载事项而造成票据的无效是绝对的。当持票人以

8、这种票据主张票据权利时，被请求人都可以行使抗辩权;(2)记载了票据上不得记载的事项的抗辩。根据我国票据法的规定，票据金额以中文大写和数码同时记载，二者必须一致，二者不一致的票据无效。对此票据债务人可以行使抗辩权。(3)依票据上的记载不能提出请求的抗辩;(4)票据债权因依法付款而消灭的抗辩;(5)票据债权因提存而消灭的抗辩。任何票据债务人，凡已依法提存票款的，均视为已经履行债务，其向持票人支付票据金额的义务就此结束。(6)票据尚未到付款期而主张的抗辩。这是有汇票和本票的债务人行使的、有时间性的抗辩权。只能对持票人要求其付款时主张暂不付款。2.特定票据债务人可对一切票据债权人行使的抗辩。例如(1)

9、欠缺票据行为能力的抗辩。无票据行为能力或限制票据行为能力的人，在未获其法定代理人许可的前进下而实施的票据行为当属无效票据行为。可以以此对抗所有持票人。(2)票据伪造、变造的抗辩。票据伪造是假冒他人签章而非真正的票据行为人，所以被假冒人无须承担任何票据责任。票据变造时，在变造前票据上签章的人只对变造前的记载事项承担票据责任，对变造后的记载事项不承担票据责任。(3)无权代理的抗辩。无权代理及超越代理而实施的票据行为，因未经受权，所以不具有法律上的代理效力。作为票据债务人的本人可以此对抗所有持票人。(4)票据债权因时效而消灭的抗辩。票据法上的权利，对于不同的义务人有不同的时效期间、票据债务人可根据法

10、律的具体规定，对持票人行使抗辩。(5)承兑撤销的抗辩等。(二)人的抗辩。人的抗辩是指可用以对抗特定持票人的抗辩。我国票据法第 13条、第 12 条等是对人的抗辩的法律依据。当票据的持票人发生变更后，票据债务人的这种抗辩将受到影响。对人的抗辩是以特定的法律关系而产生和存在的，所以对人的抗辩又称为相对抗辩。主要包括两类：1.票据上的一切债务人可以对特定的债权人行使的抗辩。例如(1)持票人破产或其债权经法院扣押禁止付款时，即失去受领能力;(2)持票人欠缺形式上、实质上的受领资格的抗辩。当持票人所持的票据为记名票据时，持票人必须以背书的连续性来证明其票据权利的存在。如果持票人所持的票据背书欠缺连续性的

11、，付款人有权拒绝付款。2. 只有特定票据债务人可以向特定的票据债权人行使的抗辩。例如(1)欠缺对价的抗辩。在直接相对的当事人之间，如果票据权利的转让是以支付约定对价为条件时，在持票人没有向票据出让人支付约定对价的情况下，出让人有权拒绝向持票人付款。(2)票据行为无效的抗辩。票据行为是由依法记载和交付两个行为组成，所以当票据已记载但尚未交付而遗失或被盗窃时，票据债务人可以对拾得者和盗窃者行使抗辩权拒绝向其付款。(3)原因关系欠缺或已消灭的抗辩等。法律制度是指一个 国家或地区的所有法律原则和规则的总称。法律制度从宏观角度来说，与法系的概念比较接近。 4一国的立法制度与司法制度的总称，即通常所称的“

12、法制”。 法律制度是指运用法律规范来调整各种社会关系时所形成的的各种制度。它调整了多少社会关系就包含有多少种具体的法律制度如行政法律制度、经济法律制度、婚姻家庭法律制度、诉讼法律制度、教育文化法律制度及狭义的法律制度等。 法律制度是指运用法律规范来调整各种社会关系时所形成的各种制度。它调整了多少社会关系就包含有多少种具体的法律制度如行政法律制度、经济法律制度、婚姻家庭法律制度、诉讼法律制度、教育文化法律制度及狭义的法律制度等。 法律制度及其相应的法律规范的总和构成法律部门。一国的立法制度与司法制度的总称，即通常所称的“法制”。法律制度从宏观角度来说，与法系的概念比较接近，我们不能把制度等同于法

13、律条文。 广义的法律制度则是指在法律调整各种社会关系时所形成的体现 社会制度的各种法律制度.它调整了多少社会关系就包含有多少种具体的法律制度如政治法律制度、经济法律制度、家庭法律制度、文化法律制度及狭义的法律制度等。1 一种良好的法律制度有着三个方面的要素：第一是法律的权威，第二是良好的司法官员，第三是简单易行的诉讼程序。法制体系是指法制运转机制和运转环节的全系统，法制体系（或法制系统）包括立法体系、执法体系、司法体系、守法体系、法律监督体系等，由这些体系组合而成的一个呈纵向的法制运转系统。法律文化：指一个民族或 国家在长期的共同生活过程中所认同的、相对稳定 的、与法和法律现象有关的制度、意识和传统学说的总体。包括 法律意识、 法律制度、法律实践，是法的制度、法的实施、法律教育和法学研究等活动 中所积累起来的经验、智慧和知识，是人民从事各种法律活动的行为模式、传统、习惯。