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1、经济法第六章练习题及答案一、一、 单项选择题单项选择题1、某股份有限公司拟申请首次公开发行股票并上市，该公司净资产为 10000 万元，其中无形资产（扣除土地使用权、水面养殖权和采矿权等后）的数额最多是（ ）万元。A、2500B、2000C、1600D、5002、甲股份公司拟在创业板上市，下列情形符合首次公开发行股票的条件的是（ ）。A、发行人的控股股东在 3 年前擅自公开发行证券，目前仍处于持续状态B、发行人不存在重大偿债风险，不存在影响持续经营的担保、诉讼以及仲裁等重大或有事项C、最近一期末净资产不少于 3000 万元，且不存在未弥补亏损D、发行前股本总额不少于 3000 万元3、上市公司
2、发行可转换债券的，最近 3 个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于（ ）。扣除非经常性损益后的净利润与扣除前的净利润相比，以低者作为加权平均净资产收益率的计算依据。A、6%B、5%C、10%D、15%4、上市公司可转换公司债券转换为公司股票的期限是（ ）。A、可转换公司债券发行之日起 6 个月内B、公布募集说明书之日起 6 个月内C、可转换公司债券发行结束之日起 6 个月后D、公布募集说明书之日起 6 个月后5、某股份有限公司拟申请发行可转换公司债券。该公司最近一期末经审计净资产额为 2 亿元人民币，3 年前该公司曾发行 5 年期债券 3000 万元。该公司此次发行可转换债券额最多不得超过（
3、 ）。A、1000 万元B、3000 万元C、5000 万元D、8000 万元6、某上市公司股本总额为 1 亿元，2007 年拟增发股票 2 亿股，其中一部分采用配售的方式发售，那么该配售股份数量做多不应超过（ ）。A、3000 万股B、6000 万股C、7000 万股D、10000 万股7、上市公司非公开发行股票，对控股股东实际控制人及其控制的企业认购的股份限制转让的期限是（ ）。A、自发行结束之日起 12 个月内B、自发行之日起 12 个月内C、自发行结束之日起 36 个月内D、自发行之日起 36 个月内8、根据证券法的规定，股份有限公司股票上市的，其注册资本应不少于人民币（ ）。A、50
4、0 万元B、1000 万元C、3000 万元D、5000 万元9、上市公司董事、监事和高级管理人员在信息披露工作中应当履行相应的职责。下列表述中，符合证券法律制度规定的是（）。A、上市公司董事应对公司年度报告签署书面审核意见B、上市公司监事应对公司年度报告签署书面确认意见C、上市公司高级管理人员应对公司年度报告签署书面审核意见D、上市公司监事会应对公司年度报告签署书面审核意见10、根据规定，下列有关上市公司的信息中，属于应当公告的重大事件是（ ）。A、持有公司 3%以上股份的股东发生变化B、公司增资的决定C、公司的监事会主席发生变动D、股东大会决议被撤销11、甲、乙、丙、丁合谋，集中资金优势、
5、持股优势联合买卖或者连续买卖证券，影响证券交易价格，从中牟取利益的行为是（ ）的行为。A、禁止交易B、操纵市场C、内部交易D、欺诈客户12、下列各项中，依法不得收购 A 上市公司股份的是（ ）。A、曾经负有数额较大债务，刚清偿完毕不足 12 个月的 B 公司B、曾任 C 公司董事长的甲自然人，C 公司因不可抗力而被宣告破产不满 3 年C、在过去的 1 年内因发布虚假信息而被中国证监会处罚的 D 上市公司D、已持有 A 上市公司已发行股份 12%的 E 投资公司13、收购人以要约收购方式收购上市公司，在依照规定报送有关收购报告书并公告收购要约后，即可在收购要约的期限内实施收购。根据证券法律制度的
6、规定，该收购要约的期限为不得少于（ ），并不得超过（ ）。A、15 日 60 日B、30 日 60 日C、10 日 30 日D、20 日 30 日14、根据证券法的规定，采取协议收购方式的，收购人收购或者通过协议、其他安排与他人共同收购一个上市公司已发行的股份达到一定比例时，继续进行收购的，应当向该上市公司所有股东发出收购上市公司全部或者部分股份的要约，该法定比例为（ ）。A、50%B、30%C、20%D、15%15、甲股份有限公司拟公开发行股票并上市，甲公司的董事、监事和高级管理人员应当符合法律、行政法规和规章规定的任职资格，而且在最近一定时期内没有受到证券交易所的公开谴责。该一定时期指的是
7、（ ）。A、12 个月B、24 个月C、36 个月D、48 个月16、某上市公司拟公开发行公司债券，发行额拟订为 1000 万元，申请一次核准，分三期发行完毕，则首期的发行数量最低为（ ）。A、300 万B、400 万C、500 万D、600 万17、下列关于上市公司年度报告的编制时间，说法正确的是（ ）。A、每一个会计年度结束之日起 3 个月内编制完成并披露B、每一个会计年度结束之日起 4 个月内编制完成并披露C、每一个会计年度结束之日起 5 个月内编制完成并披露D、每一个会计年度结束之日起 6 个月内编制完成并披露18、投资者在接到中国证监会不予豁免通知之日起一定期限内将其或者其控制的股东
8、所持有的目标公司股份减持到 30%或者 30%以下，可以避免处罚强制要约义务；该期限是（ ）。A、15 日B、20 日C、30 日D、60 日19、按照上市公司收购管理办法的规定，下列属于协议收购中的“过渡期”的是（ ）。A、自签订收购意向书起至完成资金交割的期间B、自签订收购协议起至相关股份完成过户的期间C、自达成意向起至签订收购协议止的期间D、自签订收购协议起至完成资金交割的期间20、根据上市公司重大资产重组管理办法的规定，下列情形中，不构成上市公司重大资产重组行为的有（ ）。A、购买、出售的资产在最近一个会计年度所产生的营业收入占上市公司同期经审计的合并财务会计报告营业收入的比例达到 5
9、0%以上B、购买、出售的资产总额占上市公司最近一个会计年度经审计的合并财务会计报告期末资产总额的比例达到 50%以上C、购买、出售的资产可变现净值占上市公司最近一个会计年度经审计的合并财务会计报告期末资产净值的比例达到 50%以上，且超过 3000 万元人民币D、购买、出售的资产净额占上市公司最近一个会计年度经审计的合并财务会计报告期末净资产额的比例达到 50%以上，且超过 5000 万元人民币21、根据上海证券交易所股票上市规则的规定，上市公司出现下列情况的，不属于交易所实施终止上市的情况是（ ）。A、未在法定期限内披露年度报告或者中期报告，且公司股票已停牌 2 个月B、上市公司被吸收合并C
10、、股东大会在公司股票暂停上市期间作出终止上市的决议D、因股权分布发生变化不具备上市条件触及标准，其股票被暂停上市后，公司在暂停上市 6 个月内股权分布仍不具备上市条件22、根据上市公司重大资产重组管理办法的规定，上市公司发行股份的方式购买资产的，其发行价格的要求是（ ）。A、不低于本次发行股份购买资产定价基准日前 20 个交易日公司股票均价的 90%B、不得低于本次发行股份购买资产的董事会决议公告日前 20 个交易日公司股票交易均价C、不得低于本次发行股份购买资产的股东大会批准决议公告日前 20 个交易日公司股票交易均价D、不低于本次发行股份购买资产募集说明书公告日前 20 个交易日该公司股票
11、交易均价和前一交易日的均价二、多项选择题二、多项选择题1、下列关于上市公司发行股份购买资产行为中特定对象转让股份限制的描述中，符合上市公司重大资产重组管理办法规定的有（ ）。A、特定对象通过认购本次发行的股份取得上市公司的实际控制权的，12 个月内不得转让B、特定对象为上市公司控股股东的，36 个月内不得转让C、特定对象取得本次发行的股份时，对其用于认购股份的资产持续拥有权益的时间不足 12 个月的，36 个月内不得转让D、特定对象为上市公司实际控制人的，12 个月内不得转让2、下列选项中，不属于刑法上的证券内幕交易行为的有（ ）。A、依据已被他人披露的信息而交易的B、按照事先订立的书面会同、
12、指令、计划从事相关证券、期货交易的C、利用私下合理支付价款交易得来的上市公司信息进行证券交易D、交易具有其他正当理由或者正当信息来源的3、下列关于投资者委托买卖股票的程序，表述正确的有（ ）。A、投资者委托买卖股票，须事先在证券商或证券交易所指定的银行开立资金专户，投资者存入资金专户中的资金利息，由开户证券商或银行转入专户B、投资者办理委托买入股票时，须将委托买入所需的款项全额交付给证券商，除非该其委托的证券公司就其买卖的股票提供融资融券服务C、投资者办理名册登记后，可向证券商办理委托股票买卖。投资者的委托有效期一般为当日有效D、未成年人未经法定监护人的代理或允许，不得办理股票买卖的名册登记和
13、开户4、甲上市公司专门从事食品生产经营，2012 年，乙公司对甲公司进行资产重组，按照约定，乙公司将其下属的专门用于生产薯片的先进生产厂房和 配套生产线的经营实体出售给甲公司，双方拟订的成交金额为 2 亿元，甲公司以股权支付并导致控制权转移，已知甲公司 2011 年度经审计的合并财务会计报告期 末资产总额为 1.3 亿元，关于该重大资产重组的情况，应当符合的条件有（ ）。A、不会导致甲公司不符合股票上市条件B、购买的该经营实体持续经营时间应在 1 年以上C、购买的该经营实体最近两个会计年度净利润均为正数且累计超过人民币 2000 万元D、不能存在损害甲公司股东合法权益的情形5、甲公司为在深圳证
14、券交易所中小板上市的公司，股本总额为 5 亿元，其主要经营医药制品的销售和服务，2012 年开始实行垂直一体化的战略，欲 并购多家非关联药品生产企业以促进本产业的整合，本次并购采用发行股份的方式进行，发行后股本总额拟订为 5.1 亿元，关于该情况，下列说法正确的有（ ）。A、甲公司本次购买资产的交易金额应不低于 1 亿元人民币B、甲公司发行股票的价格不低于本次发行股份购买资产的董事会决议公告日前 20 个交易日公司股票交易均价C、甲公司本次购买资产的交易金额应不低于 5000 万元人民币D、甲公司本次发行股份购买资产没有交易金额的限制6、上市公司的股东、实际控制人发生一定事件时，应当主动告知上
15、市公司董事会，并配合上市公司履行信息披露义务，该事件包括（ ）A、持有公司 5%以上股份的股东其持有的股份发生重大变化B、实际控制人控制公司的情况发生较大变化C、法院裁决禁止控股股东转让其所持股份，任何一个股东所持公司 5%以上股份被质押D、拟对上市公司进行重大资产重组7、甲股份有限公司于 2011 年 5 月成立，股本总额为 1000 万元，发起人股东人数为 20 人，2012 年 6 月，甲股份有限公司准备增加注册资本发行新的股份，下列情形中，甲股份有限公司应当依法向证监会申请核准成为非上市公众公司的是（ ）。A、采用向特定对象发行股票的方式，特定对象主要为本行业的自然人投资者，人数为 1
16、85 人B、采用公开方式向社会公众公开转让C、采用向特定对象发行股票的方式，特定对象主要是国内本行业的 3 家战略投资者D、发行的股份向原有股东配售8、上市公司公开发行可转换公司债券应当约定保护债券持有人利益的办法，以及债券持有人会议的权利、程序和决议生效条件。下列选项中，属于应当召开债券持有人会议的事项有（ ）。A、拟变更募集说明书的约定B、发行人不能按期支付本息C、发行人企业分立D、保证人或者担保物发生重大变化9、根据证券法的规定，公司申请公司债券上市交易，应当符合的条件有（ ）。A、公司债券的期限为 1 年以上B、股份有限公司的净资产不低于 3000 万元C、最近 3 个会计年度实现的年均可分配利润不少于公司债券 1 年的利息D、公司债券实际发行额不少于人民币 5000 万元10、某股份有限公司拟公开发行股票并上市，其披露的财务资料应当真实完整，不得存在的情形包括（ ）。A、故意遗漏或虚构交易、事项或者其他重要信息B、滥用会计政策或者会计估计C、操纵、伪造编制财务报表所依据的会计记录或者相关凭证D、篡改编制财务报表所依据的会计记录或者相关凭证11
