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1、北京交通大学硕士学位论文IT外包风险评估和风险规避研究姓名：朱玥申请学位级别：硕士专业：信息管理指导教师：朱兵20080601北京交通大学硕士学位论文A b s t r a c tA B S T R A C TA B S T R A C T ：E v e r tw a l ko fl i f ec a ns h a r et h eb e n e f i t sf r o mI n f o r m a t i o nT e c h n o l o g yw h e nI To u t s o u r c i n ge m e r g e s I To u t s o u r c i n gg
2、i v eU Sal o to f b c n e f i t s ，b u ti ta l s og i v e sU Sal o to fr i s k s T h i sp a p e ra n a l y z e sr i s ki d c n t i f ya n dr i s ka v o i d a n c ei nI To u t s o u r c i n gt h a ti tc a ne v a l u a t et h er i s k si nI To u t s o u r c i n gq u a n t i t a t i v e l ya n dp r e c
3、 i s o l y A c c o r d i n gt ot h i st h e o r y , s o m ea d v e r t i s ea r ec r e a t e dt oa v o i dr i s k s F i r s t ，t h es t u d yr e f e r st oal o to fl i t e r a t u r e sa n di ta l s ou s eq u e s t i o n n a i r et oi d e n t i f yI To u t s o u r c i n gd s k s F i n a l l y , W ef
4、 i n dt h ef a c t o r sC a nb ek n o w nf r o mt h r e ea s p e c t s ：R i s k sf r o mc u s t o m e r s ，R i s k sf r o mI Tp r o v i d e r , R i s k sf r o mi n t e r c o u r s e A c c o r d i n gt ot h ef a c t o r s W ec o m p i l et w oq u e s t i o n n a i r e s ：I TR i s k sQ u e s t i o n n
5、 a i r e ) a n d C u s t o m e rR i s k sQ u e s t i o n n a i r e ) S e c o n d ，p r e - t e s tt h eq u e s t i o n n a i r e s ，t h es t u d yu s eS P S S1 3 0t od e a lw i t ht h ed a t a T h e nt h eq u e s t i o n n a i r e sa t em o d i f i e dt h a ts o m eq u e s t i o n sw h i c ha r en o
6、tc o r r e l a t e d 、i 也t h er e s u l ta r ee l i m i n a t e d I nt h el a s t W ed ot h ef i n a lt e s t 、析t ht h ef i r m lq u e s t i o n n a i r e T h e n , T h es t u d yU S OS P S S1 3 0t od e a lw i mt h ef i n a ld a t at h a ta l lt h ef a c t o r sa n dm e i ro w nb a l a n c e sa r co
7、 b t a i n e d A c c o r d i n gt ot h er e s u l t , t h em o d e lc a nb ec r e a t e d S ot h er i s k sc a nb ep r e c i s e l yw e i g h e db yq u a n t i t a t i v ef a d o m F i n a l l y , t h es t u d yp u tf o r w a r ds o m eg o o da d v i s e sa c c o r d i n gt ot h em o d e lf o rh o w
8、t oa v o i dr i s k s T h i sc a nb eh e l p f u l K E Y W O R D S ：I To u t s o u r c i n g ；r i s ke v a l u a t i o n ；r i s ka v o i d a n c eC L A S S N o ：学位论文版权使用授权书本学位论文作者完全了解北京交通大学有关保留、使用学位论文的规定。特授权北京交通大学可以将学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索，并采用影印、缩印或扫描等复制手段保存、汇编以供查阅和借阅。同意学校向国家有关部门或机构送交论文的复印件和磁盘。( 保密的
9、学位论文在解密后适用本授权说明)学位论文作者签名：替劫习签字日期：。留年6 月I Z - 日导师签名：签字日期：学年万月胺日北京交通大学硕士学位论文独创性声明独创性声明本人声明所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工作和取得的研究成果，除了文中特别加以标注和致谢之处外，论文中不包含其他人已经发表或撰写过的研究成果，也不包含为获得北京交通大学或其他教育机构的学位或证书而使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已在论文中作了明确的说明并表示了谢意。学位论文作者签名：寐瑚a签字日期：6 矿年多月，7 E l5 7致谢本论文的工作是在我的导师朱兵教授的悉心指导下完成的，朱兵教授严
10、谨的治学态度和科学的工作方法给了我极大的帮助和影响。在此衷心感谢；两年来朱兵老师对我的关心和指导。朱兵教授悉心指导我完成了实验室的科研工作，在学习上和生活上都给予了我很大的关心和帮助，在此向朱兵老师表示衷心的谢意。朱兵教授对于我的科研工作和论文都提出了许多的宝贵意见，在此表示衷心的感谢。在实验室工作及撰写论文期间，杨涛、胡志强等同学对我论文中的实证研究工作给予了热情帮助，在此向他们表达我的感激之情。另外也感谢我的家人，他们的理解和支持使我能够在学校专心完成我的学业。北京交通大学硕士学位论文序序我写此文的启发来自于我在I T 外包公司实习的过程中，亲身体会到了I T 外包所遇到的风险，发现了一些
11、造成风险的因素。本人希望在这个基础上，进一步深入研究I T 外包风险评价和风险规避的理论基础和体系构成，探讨在现在的市场环境下，I T 外包的趋势以及规避风险的手段等。通过我的研究希望能够对规避I T外包风险提供理论基础。全文主要分三部分：第一部分为第一章，阐述了I T 外包风险评估和风险规避的研究背景及其理论基础，第二部分为第二章和第三章，参考国内外相关的研究成果，并结合本人的问卷调查，确定了I T 外包的风险因素，计算得出各个风险因素所占的比重，得到了可以量化评估I T 外包风险的模型。第三部分是第四章和第五章，以第三章得到的结论，针锋相对地提出了I T 外包风险规避的方法和措施。北京交通
12、大学硕士学位论文绪论绪论1 1 选题背景自从计算机5 0 年前进入商业应用领域以来，各种形式的信息技术外包就一直存在，但是直到最近1 5 年信息技术外包服务才得以盛行。外包赋予组织以应对快速变化的全球经济所必需的灵活性，同时也使组织在竞争激烈的市场环境中能集中精力培育组织的核心竞争力。外包商通常在规模经济、经验以及在掌握最新技术等方面具有明显的优势，而这些优势是单个组织的信息技术部门所难以媲及的。美国著名的管理学家彼得德鲁克早在1 9 4 4 年曾预言：“在1 沪1 5 年之内，任何企业中仅作后台支持而不创造营业额的工作都应该外包出去，任何不提供向高级发展的机会的活动、业务也应该采用外包的形式
13、。“ 哈佛商业评论将外包称为过去7 5 年来产生的最重要的管理思想之一。1 1 1 企业I T 外包成为必然趋势现在不论对于传统企业还是新兴企业，企业信息化都是一个热门话题，也是各个企业追崇的目标。但是企业信息化是一项复杂的系统工程，它不仅包含网络管理、信息管理、软件与系统平台管理，还包含战略管理、经营管理、竞争情报管理、知识管理，并与企业的可持续性发展密切相关。不同的企业其设计、应用、运作信息技术的水平和能力不同，企业投入信息技术的资金、人力、时间也有很大的差异。有个别企业依靠自身实力与信息技术能力，可以配置出高度吻合企业及行业特点的系统平台，而大多数企业则需用外包信息化的方式来弥补企业自身
14、资金、人力、时间、知识和运作经验等方面的不足，间接通过信息技术平台质量的提高来带动企业运行效率和效益。根据麦克尔波特提出的价值链理论，企业创造价值的过程可分解为一系列互不相同但又关联的增值活动，从而构成“价值体系”，每一项经营活动就是这一体系中的一个“价值链。价值链的各个环节相互联系、相互影响，一个环节的运行北京交通大学硕士学位论文绪论质量直接影响到其他环节，并对价值链整体造成致命损伤，还可以对价值体系产生很大影响。因此企业可以把某个薄弱环节外包给擅长的企业来运行，从根本上来提高价值链的活动质量。随着计算机信息技术及科学技术的发展，企业经营战略的制定开始围绕着产业结构分析和全球竞争策略分析来展
15、开，目的在于选择有发展潜力和高盈利能力的产业。企业一直力图将自己的主要精力集中到附加值高、自己拥有垄断优势的核心业务领域，而将不创造价值或者创造价值较少、其他企业能够比自己干得更好的业务外包或剥离转移出去。企业的发展史向我们展示了业务外包成了企业增强环境应变能力的重要手段之一。中国加入W T O 后，企业面对更加激烈变化的市场环境与强大的竞争对手。环境的迅速发展，让生存在长期稳定发展环境当中的企业不得不重新思考，一些企业采取了许多积极的策略如推行M I S 、O A 、C R M 、E R P 等，以给企业注入新的血液。同时企业已经发现它自己所做的种种努力对于快速变化的环境是远远不够的。顾客需
16、求越来越个性化，技术发展越来越快，产品差异性越来越小，成本也越来越低。企业专业化经营的需求与专业化服务的需求日益促进了企业信息化建设的外包模式。1 1 2I T 外包面临风险虽然许多企业都认识到I T 外包的重要性，并逐渐投入巨资，而且实施外包战略确实给一些企业带来了很大的经济利益，一些被广为宣传的案例也强化了外包的诱惑，但一部分企业I T 外包的失败也同时带来了经营风险，一个可能的解释是信息系统外包合约的复杂性。研究显示，5 3 的外包企业和他们的伙伴对合约原始条款进行了再谈判，其中四分之一的谈判以失败告终。风险是任何商业决策所固有的，新产品开发、资本投资都会使企业面临高风险，尽管他们也可能带来高收益。外包决策及其合约设计同样会给企业带来意想不到的风险，诸如供应商行为的不确定性、机会主义行为( 讨价还价) 、企业边界的改变、专用性投资及专业技术的丧失等等。在一个理想化的世界中，企业通过对自制或外包进行相关的成本、利益和风险分析，从而确定是否和外部供应商建立交易关系，在完全合约的情况下，由于不存在不可预见的事件，
