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1、全国 2013 年 10 月高等教育自学考试 金融市场学试题课程代码：00077一、单项选择题（本大题共 20 小题，每小题 1 分，共 20 分）在每小题列出的四个备选项中只有一个是符合题目要求的，请将其选出并将“答题纸”的相应代码涂黑。错涂、多涂或未涂均无分。1金融资产迅速转化成现金的能力指的是其特征中的A期限性B收益性C流动性D风险性2将金融市场划分为即期交易市场和远期交易市场的标准是A按交易标的物划分B按交易对象是否依赖于其他金融要素划分C按交易对象的交割方式划分D按价格形成机制划分3同业拆借的利率是A日利率B周利率C月利率D年利率4持票人在票据背面签名将该票据权利转让给受让人的票据行
2、为是指A出票B背书C汇票承兑D贴现5债券发行人不能按时、足额地支付债券的利息、本金从而给债券投资者带来损失的风险是指A流动性风险B利率风险C信用风险D通货膨胀风险6荷兰式招标又称A美国式招标B混合式招标C多种价格招标D单一价格招标7下列关于股票的说法正确的是A相对于优先股来说，普通股的风险较小B优先股一般可以流通上市C普通股股东有企业经营参与权D优先股是股票最基本的形式，也是发行量最大、最为重要的股票8我国法律规定首次公开发行股票数量超过 4 亿股的，可向战略投资者配售股票，战略投资者对这些股票的持有期限不得少于A1 个月B3 个月C6 个月D12 个月9股票流通市场最主要的组织形式是A场内交
3、易B场外交易C第三市场D第四市场10按法律形式的不同，可以将基金分为A封闭式基金和开放式基金B股票基金和债券基金C在岸基金和离岸基金D契约型基金和公司型基金11下列关于外汇市场的说法正确的是A外汇市场由外汇市场主体和外汇市场客体两个部分构成B外汇市场主体是外汇市场的参与者C外汇市场客体主要包括外汇银行、外汇交易商和外汇经纪人D中央银行并非外汇市场的主要参与者12将黄金市场分为实物市场和衍生品市场的标准是A按黄金市场的交易规模和作用不同B按黄金市场的交易场所不同C按黄金交易的标的物不同D按黄金交易的管制程度不同13关于我国的纸黄金业务，下列说法正确的是A纸黄金业务是上海黄金交易所组织交易的主要形
4、式B纸黄金业务中，上海期货交易所作为做市商进行双边报价C纸黄金业务是我国商业银行面向普通投资者开办的最主要的黄金投资业务D纸黄金业务的交易中要提取实物黄金14金融期货合约的特点包括A非标准化B场内交易，间接清算C流动性较差D违约风险大15下列关于金融期权合约的说法正确的是A以金融资产作为标的物B期权买卖双方的权利义务对等C期权买方面临的风险难以预测D期权卖方的收益可能是无限的16以下关于欧洲债券和欧洲债券市场的说法正确的是A欧洲债券多为记名债券B欧洲债券市场监管严格C欧洲债券市场的发行通常被限于信用风险较高的借款人D欧洲债券通常免收利息税17甲公司准备将闲置资金一次性存入乙银行，以备 2 年后
5、更新设备开销 2000 万元。已知乙银行存款年利率为 10，按复利计息，则目前甲公司应存入资金A1633.67 万元B1652.89 万元C1671.33 万元D1690.46 万元18影响股票投资价格的外部因素包括A公司净资产B公司的股利政策C增资和减资D宏观经济因素19以下哪一个指标可以反映单个资产对整体市场组合的风险的影响？ABC方差D标准差20同业拆借市场的特点包括A在市场准入方面一般有较严格的限制B交易手续较为复杂C交易一般需要担保或抵押D利率的市场化程度较低二、多项选择题（本大题共 5 小题，每小题 2 分，共 10 分）在每小题列出的五个备选项中至少有两个是符合题目要求的，请将其
6、选出并将“答题纸”的相应代码涂黑。错涂、多涂、少涂或未涂均无分。21金融市场的交易主体包括A企业B政府机构C存款性金融机构D保险公司E中央银行22同业拆借市场的参与者包括A资金需求者B资金供给者C中介机构D交易中心E中央银行与金融监管机构23股票的基本特征包括A永久性B确定性C收益性D参与性E流动性24下列关于黄金需求的说法正确的是A黄金需求包括官方储备需求、投资投机需求、工业原料需求三方面B官方储备需求基于黄金的商品属性C投资投机需求基于黄金的金融属性D工业原料需求基于黄金的商品属性E购入黄金以使资产保值增值描述的是投机需求25关于资本资产定价模型，下列说法正确的是A资本资产定价模型由马克维
7、茨提出B当市场达到均衡时，市场组合是一个有效组合C资本市场线揭示了有效组合的收益风险均衡关系D证券市场线与有效边界的切点为市场均衡时的有效资产组合E无风险资产的风险为零，与风险资产的相关系数也为零三、名词解释题（本大题共 4 小题，每小题 3 分，共 12 分）26资产证券化27创业板市场28套汇交易29离岸金融市场四、简答题（本大题共 5 小题，每小题 6 分，共 30 分）30简述金融市场的聚敛功能。31简述短期融资券的融资优势。32简述债券流通市场的作用。33简述远期利率协议的主要作用。34简述有效市场的类型。五、论述题（本大题共 2 小题，每小题 14 分，共 28 分）35试比较交易型开放式指数基金与上市开放式基金。36试述金融市场监管变革的趋势。
