地权交易与 生产要 素 组合 1

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1、龙登高 ： 地权交易与 生产要素组合 ： 1 6 5 0 -1 9 5 0 地权交易与生产要素组合 ： 1 6 5 o m 1 9 5 o * 龙 登 高 内容提要 ： 明清 以来， 地权形态的发育及其交易形式的多样化， 使土地流转趋于活跃 ， 促进 了生产要素的组合与资源配置。通过地权市场， 农 户将 目前收益与未来收益进行调 剂 ， 可 以在各 种要素及 其 收益之 间 自由选 择与 多样 化 安排 ， 实现其 融通 需求。各种 生产 要 素处于动态组合之中， 资本从各社会 阶层流向土地 ， 土地通过各种交易配置到具有生产效 能的劳动力手中， 从而提高 了农业经济效率。中国经济的这一历史遗

2、产， 在国内长期未得 到学术开发与创新性挖掘， 相反， 旧有成说使人们陷入历史认识的误 区， 并对现实的土地 制度变革产生疑虑。 关键词： 土地流转 地权交易 经营性地权 融通需求 资源配置 土地交易与流转促进资源配置与提高土地收益 ， 这是中国传统经济长期领先于西方的重要原 因。明清地权市场的进一步发育提高了经济效益 ， 使中国有限的土地与生产力水平之下能够养活 人类 1 4以上的人 口。然而 ， 地权市场在生产要素组合与资源配置中的作用并未得到应有 的认识。 长期 以来学界一直认为 ， 土地买卖造成地权分配不均 ， 导致劳动力与土地的分离 ， 继而形成经济低 效率与社会动荡 ， 这一成说使

3、国内学者的理论探索受到很大局限， 海外学者则从不同视角挖掘中国 经济史上的宝贵遗产。张五常( 1 9 6 9 ) 以中国近代分成租佃合约 的资源配置理论奠定了他在制度经 济学 中的创始人地位， B u c k ( 1 9 3 7 ) 从土地利用的角度、 赵冈( 2 0 0 6 ) 从地权分配的角度 ， Z e l i n ( 2 0 0 4 ) ， r t o ( 2 O O 5 ) ， B u o y e ( 2 0 0 0 ) ， 彭慕兰( P o m e r a n t z ， 2 0 0 8 a ) 从产权 出发考察明清与近代 中国的地权市场 ， 近 年来 国 内学者亦 开始 了重新审

4、视 。 地权市场的高度发育是明清与近代 中国独特的制度遗产 ， 当代 中国不复存在， 因此在学术上具 有不可替代的研究价值。本文在大量原始契约与复杂案例的整理基础上， 在进一步挖掘 中国地权 市场与租佃关系这一历史宝库中反思成说， 对地权所承载的融通与资源配置等功能进行深入考察 ， 从历史源头上寻求地权交易理论的创新 ， 同时也可望对当前中国土地流转的改革带来借鉴与启示。 一、地权交易与生产要素流转 ： 明清以来 的突破性发展 土地与其他生产要素一样 ， 其流转与组合取决于其交易手段与市场的发育程度。明清以来 ， 土 地交易形式越来越多样化 ， 促进了土地与相关生产要素的流动 ， 并且开始突破

5、地域与特定群体的限 制 ， 从人格化交易走向非人格化交易( 龙登高， 2 0 0 7 ) 。 * 龙登高 ， 清华大学人文社会科学院经济所 ， 邮政编码 ： 1 0 0 0 8 4 ， 电子邮箱 ： d g l o n g t s i n g h u a e d u e n 。本文为 国家社会科学基 金项 目( 0 7 B J L 0 3 6 ) “ 1 6 5 0 - 1 9 5 0年中国地权市场及其制度演 化” 成果。在境 内外 多次研讨会上得 到李伯 重、 陈争平 、 萧 国亮 、 陈志 武 、 马德斌、 陈国栋 、 毛汉威、 D w i g h t P e r k i n s ， P

6、e t e r B o l 、 黄富三 、 陈秋坤 、 林玉茹 、 邱澎生 、 韦森 等教 授的建设性评论 ， 在清华大学等课 堂上研究生的讨论 中带来教学相长的收获， 谨此一并致谢。特别感谢匿名评审人 的真知灼见。文责自负 。 诺斯 ( N o r t h ， 1 9 9 1 ， 2 0 0 5 ) 多次强调， 从人格化交 易( p e r s o n a l i z e d tr a n s a c t i o n ) 到非人格化交易( i m p e r s o n a l t r a n s a c t i o n ) 的转变是现代经 济制度形成过程中的重要转型之一 。译为“ 从私人交

7、换到非私人交换” ， 不解 。译 为人情化交易与非人情化交易 ， 则形象有余， 却不符 用语习惯( 龙登高。 2 0 0 7 ) 。 1 46 乞 垂 倍胚 农20 o 9 年 第 2 期 1 地权交易形式的多样化 复杂多样的地权交易形式( 龙登高 ， 2 0 0 8 a ) ， 或依托于地权 ， 或 以土地为媒介展开 ， 或直接进行 地权转让 ， 说明土地所承载的交易功能之强。除了直接的产权转让形式之外 ， 更多的是以土地为中 介的债权融通型交易。 债权型交易不发生地权转让 ， 但通过交易实现了资金融通性需求 。其形式多样 ： 以土地为担保 的借贷形 式 ( 如 “ 按 ” ， 类 似 p

8、l e d g e ) ； 以土 地为 担保 并 以地 租或 利租 来还 本 付息 ( “ 押 ” 相 当于 c o l l a t e r a 1 ) ； 约定期限内的土地使用权转移与收益 占有来偿还借债( “ 典” ， 即 p a w n b r o k i n g ) 。“ 当” 则 是以地权为中介的各种借贷形式 ， 相当于 p l e d g e o r h o c k 。 地权直接转让的形式也灵活多样 ， 包括活卖 、 绝卖 、 佃权顶退 、 找价、 回赎等 ， 其规则取向也是为 了最大限度地保障地权所有者的权益。清代还出现 了合伙与股权等地权交易， 出现 了雇与佃之外 的委托 经营

9、形 式“ 包 ” 。 土地所有者可以选择债权交易以保 留地权 ， 也可 以在地权直接交易中保留或再获地权的多种 可能性。在保留地权的前提下 ， 通过土地交易实现融资需求。也因此 ， 频繁的地权交易并未导致人 们想象中那样严重的土地集中与兼并( 丁骞 ， 2 0 0 8 ) ， 相反呈现土地 占有分散化的趋势( 方行 ， 2 0 0 0 ) 。 凡此多样化的地权交易形式 ， 在金融工具缺失的时代充当了资金融通工具的替代 ， 农户赖 以济 危解 困， 延续家庭经济与再生产 ， 从而提高生产效率与经济收益。地权交易形式的多样化为土地的 流转及生产要素与资源围绕地权的组合和配置提供了条件。 2 资产性

10、地权与经营性地权 ： 土地流转在地域与社会阶层上得到扩展 明清时期各地普遍出现同一块田的地权析分出 田面权 与田底权 的现象， 南方尤为突出。田面 权由佃权演变而来。佃权交易时， 地主无权干涉。在佃权具有完整产权形态下， 田主不能任意 占有 或改变佃权所有者 ， 官府亦认可这种佃主权。田底权与佃权各自的买卖可以互不相干 ， 田底权交易 时 ， 田面权可以维持不变 ， 佃主不受所有者变更的影响。 以往学者认为 田面权是一种使用权或经营权 ， 彭慕兰 ( P o m e r a n t z 2 0 0 8 a ) 指 出它也是一种形式 的产权 ， 龙登高( 2 o o 8 b ) 则明确以资产性地

11、权与经营性地权来分析一般情况下的田底权与田面权， 陈秋坤( 2 0 0 8 ) , 1 称为业主权和佃主权 。二者都具有各 自独立 的产权属性 ， 其收益权则有所不 同， 资 产性地 权获 取投 资带来 的土地 收益 ， 经 营性地 权则更 多地 获取 劳动 收益 。在佃 权分解 的情 形下 ， 分 别称为地租与佃租 ， 或分别称为正租与佃租 ， 或业主租与佃主租。 地权 的分离及其各 自独立进入市场 ， 使更多的农户能够进行地权交易 ， 经营土地 ， 拥有地产 ， 进 入地权市场的门坎降低。下层 中农与贫农可以通过获取价格不高的 田面权而拥有地权， 远离土地 的外地与城市居民则可 以通过 田

12、底权来投资土地而不需直接经营。表 1 所示浙江临海县开石乡， 经 营性地 权 ( 田面权 ) 主要 由中农 与 贫农 所有 ， 分 别 占总 数 的 4 3 、 3 4 ， 合 占 7 6 7 。在绍 兴 鉴 湖 乡四个村 ， 占人 口 3 6 6 8 的贫农 ， 虽然其清业 田和 田底权的 比例不高 ， 但 田面权所 占比例达到 3 2 3 2 。有意思的是 ， 该乡的佃 中农 ， 占总人 口的 2 4 1 8 ， 田面权与清业 田所 占比例都高于人 口 比例， 分别达 3 9 1 3 、 2 7 9 6 ； 其所 占田底权的比例事实上也接近人 口比例 ， 达 2 0 9 6 。资产性 地权

13、 的占有者则主要 由三部分组成 ： 本 乡地主 ； 外地与城居地主 ； 族田等集体所有。表 1 所示 ， 浙江 临海县开石乡比重最大的是“ 公 田” ， 通常是家族所有 ， 占总数的 4 7 。这大大减缓了土地 占有的 不均衡程度， 使土地产权与劳动力直接结合在一起。资产性地权与经营性地权 的形成在相 当程度 上突破了地权流转的地域限制 ， 扩展了地权流转的社会阶层范围。 此外 ， 由于田面权的广泛存在 ， 农村居民在地权 占有上的不均衡程度得到相当的减缓。表 2计 算了苏州与浙江一些地区的土地 占有基尼系数 ， 考虑 田面权与否 ， 基尼系数大不相同。如果不考虑 田面权这一普遍现象 ， 基尼

14、系数被严重夸大( 丁骞， 2 0 0 8 ) ， 远远脱离实际状况。 1 47 龙登高 ： 地权交易与生产 要素组合 ： 1 6 5 0 - 1 9 5 0 明清以来 ， 地权交易突破地域、 宗族等特定纽带的限制( 李文治， 2 0 0 7 ) ， 从人格化交易走 向非人 格化交易 ， 在形式 、 广度、 深度上得到发展， 地权市场承载的功能增强 ， 为资源配置与生产要素组合 开拓 新 的空间 。 表 1 浙江两个乡各 阶层各类地权 的分布( ) 成分 J地主I 富农J 富裕中农J 中农 佃中农 J贫农!雇农J工人J 其他J 学田 浙江绍兴鉴湖 乡四个村 户 数 0 8 2 2 5 8 5 4

15、 3 5 7 1 2 4 1 8 3 6 6 8 4 4 8 8 5 6 1 1 5 5 0 清 业 田 4 6 9 1 2 4 9 1 9 4 8 1 0 7 7 2 7 9 6 1 2 9 3 0 4 8 1 0 3 1 5 7 8 5 9 田底 权 1 7 4 8 2 9 9 1 5 6 1 3 1 7 2 0 6 4 4 7 7 0 1 4 3 7 8 0 7 8 3 7 3 田面 权 O 6 8 2 7 2 1 0 0 8 6 6 8 3 9 1 3 3 2 3 2 1 2 O 1 6 5 2 1 4 3 4 0 浙江临海县开石 乡 公 田 正 田 3 3 1 1 3 2 9 2 3 4 2 4 4 0 1 9 l 1 6 8 4 6 9 4 绍 田 1 7 3 2 5 2 2 4 2 8 3 3 3 8 5 0 5 7 0 2 O 资料来源 ： 临海县开石乡农村调查 ， 1 9 5 2 ： 浙江省农村调查 ， 第 l 5 5 一l 5 6页 。据胡华 ( 2 0 0 4 ) 整理。原注 ： 开石 乡因去年征粮 时， 正绍 田大多以按对半折合成清业 田， 故表中正绍 田数少。 表 2 田面权 改变地权 占有 的基 尼 系数 绍兴四村 金 华雅宅 平 湖第十 三村 长 洲二十 图 长 洲三十一 图