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1、 广发纳斯达克广发纳斯达克 100100 交易型开放式指数交易型开放式指数 证券投资基金证券投资基金更新的招募说明书更新的招募说明书 基金管理人：广发基金管理有限公司基金管理人：广发基金管理有限公司 基金托管人：中国银行股份有限公司基金托管人：中国银行股份有限公司 时间：二一八年一月时间：二一八年一月 【重要提示】【重要提示】 本基金于 2015 年 2 月 16 日经中国证监会证监许可2015275 号文注册。 本基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。 本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本
2、基金没有风险。 投资有风险，投资人认购（或申购）基金时应认真阅读本招募说明书。 基金管理人管理的其他基金的业绩不构成对本基金业绩表现的保证。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。本基金投资于美国证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资人在投资本基金前，需充分了解本基金的产品特性，并承担基金投资中出现的各类风险，包括：因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险，本基金的特定风险等等。本基金为股票型基金，风险与收
3、益高于混合型基金、债券型基金与货币市场基金。本基金为指数型基金，主要采用完全复制法跟踪标的指数纳斯达克 100 的表现，具有与标的指数、以及标的指数所代表的股票市场相似的风险收益特征。 本基金为投资美国市场的 ETF，基金份额的清算交收和境内普通 ETF 存在一定差异，通常情况下，投资人当日申购的基金份额，清算交收完成后方可卖出和赎回。当日买入的基金份额，同日可以赎回和卖出。投资人认购本基金时需具有证券账户，证券账户是指深圳证券交易所 A 股账户或深圳证券交易所证券投资基金账户。使用基金账户只能参与本基金的现金认购和二级市场交易，如投资人需要参与基金的申购、赎回，则应使用 A 股账户。 本基金
4、以人民币募集和计价，经过换汇后主要投资于美国市场以美元计价的金融工具，人民币对美元的汇率的波动可能加大基金净值的波动，从而对基金业绩产生影响。 基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则，在投资人作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资人自行负责。 投资人在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的招募说明书及基金合同。 本招募说明书(更新)所载内容截止日为 2017 年 12 月 10 日，有关财务数据截止日为2017 年 9 月 30 日，净值表现截止日为 2017 年 6 月 30 日。（财务数据未经审计） 目 录目 录 第一部分第一部分 绪言绪言 . 1 1 第二部
5、分第二部分 释义释义 . 2 2 第三部分第三部分 风险揭示风险揭示 . 7 7 第四部分第四部分 基金的投资基金的投资 .1313 第六部分第六部分 基金管理人基金管理人 .3131 第七部分第七部分 基金合同的生效基金合同的生效 .4040 第八部分第八部分 基金份额折算基金份额折算.4141 第九部分第九部分 基金份额的上市交易基金份额的上市交易 .4242 第十部分第十部分 基金份额的申购与赎回基金份额的申购与赎回 .4444 第十一部分第十一部分 基金费用与税收基金费用与税收 .6060 第十二部分第十二部分 基金的财产基金的财产.6363 第十三部分第十三部分 基金资产估值基金资产
6、估值 .6464 第十四部分第十四部分 基金的收益与分配基金的收益与分配 .6868 第十五部分第十五部分 基金的会计与审计基金的会计与审计 .7070 第十六部分第十六部分 基金的信息披露基金的信息披露 .7171 第十七部分第十七部分 基金合同的变更、终止和基金财产的清算基金合同的变更、终止和基金财产的清算 .7676 第十八部分第十八部分 基金托管人基金托管人.7878 第十九部分第十九部分 境外托管人境外托管人.8080 第二十部分第二十部分 相关服务机构相关服务机构 .8686 第二十一部分第二十一部分 基金合同的内容摘要基金合同的内容摘要 .8989 第二十二部分第二十二部分 基金
7、托管协议的内容摘要基金托管协议的内容摘要 . 104104 第二十三部分第二十三部分 对基金份额持有人的服务对基金份额持有人的服务 . 116116 第二十四部分第二十四部分 招募说明书存放及查阅方式招募说明书存放及查阅方式 . . 118118 第二十五第二十五部分部分 其他应披露事项其他应披露事项 . 119119 第二十六部分第二十六部分 备查文件备查文件. 120120 1 第一部分第一部分 绪言绪言 广发纳斯达克 100 交易型开放式指数证券投资基金招募说明书（以下简称“招募说明书”或“本招募说明书”）依照中华人民共和国证券投资基金法（以下简称“基金法”）、公开募集证券投资基金运作管
8、理办法(以下简称“运作办法”)、证券投资基金销售管理办法(以下简称“销售办法”)、证券投资基金信息披露管理办法（以下简称“信息披露办法”）合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法（以下简称“试行办法”）、关于实施有关问题的通知（以下简称“通知”）以及广发纳斯达克 100 交易型开放式指数证券投资基金基金合同（以下简称“基金合同”）编写。 基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。 广发纳斯达克 100 交易型开放式指数证券投资基金（以下简称“基金”或“本基金”）是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。 本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）注册。基金合同是约定基金合同当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照基金法、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和
