《德盛安联中国东协新世纪证券投资信托基金 公开说明书》由会员分享，可在线阅读，更多相关《德盛安联中国东协新世纪证券投资信托基金 公开说明书（140页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、 一、 基金名稱：安聯中國東協證券投資信託基金 二、 基金種類：股票型基金 三、 基本投資方針：（請參閱【基金概況】壹之九說明，第1頁） 四、 基金型態：開放式 五、 投資地區：香港、大陸地區、東協國家(含印尼、馬來西亞、泰國、新加坡、菲律賓、越南、汶萊、緬甸、柬埔寨、寮國)、印度、美國、英國、中華民國等國 六、 核准發行總面額：首次核准淨發行總面額為新臺幣壹佰億元整 七、 核准發行受益權單位數：首次核准淨發行受益權單位總數為壹拾億個單位 八、 證券投資信託事業名稱：安聯證券投資信託股份有限公司 安聯中國東協 證券投資信託基金 公開說明書 V20180131 注意事項： 一 本基金經金融監督管
2、理委員會核准或同意生效，惟不表示本基金絕無風險。本證券投資信託事業以往之經理績效不保證本基金之最低投資收益；本證券投資信託事業除盡善良管理人之注意義務外，不負責本基金之盈虧，亦不保證最低之收益。 二 本基金投資無受存款保險、保險安定基金或其他相關保障機制之保障，投資人須自負盈虧。基金投資可能產生的最大損失為全部本金。 三 有關本基金運用限制請詳見第16頁至第20頁。 有關本基金投資風險之揭露請詳見第23頁至第33頁。 有關本基金投資新興市場風險之揭露請詳見第25頁 有關基金應負擔之費用請詳見第40頁至第41頁 有關投資人之權利、義務與責任請詳見第39頁至第42頁 有關基金經理公司之權利、義務與
3、責任請詳見第8頁至第10頁 投資人與基金公司發生爭議之處理方式請詳見第79頁 四 本基金投資範圍包含香港、大陸地區及東協、印度等新興國家，因該等新興市場之政經情勢或法規變動較已開發國家變動較為劇烈，因此在投資上除考量個別公司風險及經濟風險外，政治、法律等制度方面的風險亦可能影響到投資成果，如外匯管制、稅制變動或國有化政策，均可能為潛在風險。另外，新興市場一般規模相較成熟市場小，流動性方面亦較差，因此存在相當的流動性風險。中國大陸地區市場的市場狀況遠較發展成熟的市場波動大，因此價格可能大幅起落，投資人亦須留意中國市場特定政治、經濟與市場等投資風險。 五 為避免因受益人短線交易頻繁，造成基金管理及
4、交易成本增加，進而損及基金長期持有之受益人之權益，並稀釋基金之獲利，本基金不歡迎受益人進行短線交易。 六 本基金不允許投資人進行擇時交易行為，且保留基金拒絕接受來自有擇時交易之虞投資人新增申購之交易指示等事項。 七 本公開說明書之內容如有虛偽或隱匿之情事者，應由本證券投資信託事業及負責人與其他曾在公開說明書上簽章者依法負責。 八 查詢本公開說明書之網址： 安聯證券投資信託股份有限公司() 公開資訊觀測站(.tw) 刊印日期：一七年一月【封裡】 一、 證券投資信託事業總公司 名稱：安聯證券投資信託股份有限公司 地址：台北市復興北路378號5樓至9樓 網址： 電話：(02)8770-9888 發言
5、人姓名：段嘉薇 職稱：總經理 聯絡電話：(02)8770-9888 電子郵件信箱： 二、 基金保管機構 名稱：第一商業銀行股份有限公司 地址：台北市重慶南路一段30號 網址：.tw 電話：(02) 2348-1111 三、 受託管理機構 無 四、 國外投資顧問公司 名稱：Allianz Global Investors US. LLC 地址：555 Mission Street, Suite 1700, San Francisco, California 94105 網址： 電話：415-954-5400 五、 國外受託保管機構 名稱：Citi, Global Transaction Serv
6、ices 地址：44/F Citibank Tower, Citibank Plaza, 3 Garden Road, Central, Hong Kong 網址： 電話：852 2868 8081 六、 基金保證機構 無 七、 受益憑證簽證機構 無 八、 受益憑證事務代理機構 【封裡】 無 九、 基金之財務報告簽證會計師 姓名：郭柏如、林維琪會計師 事務所名稱：資誠會計師事務所 地址：台北市信義區基隆路一段333號27樓 網址：www.pwc.tw/ 電話：(02)2729-6666 十、 基金之信用評等機構 無 十一、 公開說明書之分送計畫 本基金經理公司、基金保管機構及各銷售機構均備有公
7、開說明書，投資人可免費前往索取或洽經理公司郵寄索取 【基金概況】 . 1 壹、基金簡介 . 1 貳、基金性質 . 8 參、證券投資信託事業(以下稱經理公司)之職責 . 8 肆、基金保管機構之職責 . 11 伍、基金投資 . 13 陸、投資風險揭露 . 23 柒、收益分配 . 34 捌、申購受益憑證 . 34 玖、買回受益憑證 . 37 壹拾、受益人之權利及負擔 . 39 壹拾壹、基金之資訊揭露 . 42 壹拾貳、基金運用狀況. 45 【證券投資信託契約主要內容】 . 46 壹、基金名稱、證券投資信託事業名稱、基金保管機構名稱及基金存續期間 . 46 貳、基金發行總面額及受益權單位總數(信託契約第三條第一項) . 46 參、受益憑證之發行及簽證(信託契約第四條及第六條) . 46 肆、受益憑證之申購(信託契約第五條) . 47 伍、基金之成立與不成立(信託契約第七條). 47 陸、受益憑證之上市及終止上市 .
