东吴安鑫量化灵活配置型证券投资基金

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1、 1 东吴安鑫量化灵活配置型证券投资基金东吴安鑫量化灵活配置型证券投资基金 更新招募说明书摘要更新招募说明书摘要 基金管理人：东吴基金管理有限公司 基金托管人：江苏银行股份有限公司 2 【重要提示】【重要提示】 本基金根据【2016】年【1】月【28】日中国证券监督管理委员会关于同意东吴安鑫量化灵活配置混合型证券投资基金募集的批复 （证监基金字【2016】 【198】号）的注册募集，本基金的基金合同于 2016 年 6 月 3 日正式生效。 基金管理人保证东吴安鑫量化灵活配置混合型证券投资基金招募说明书 （以下简称“ 招募说明书 ”或“本招募说明书 ” ）的内容真实、准确、完整。本招募说明书经

2、中国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成新基金业绩表现的保证。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者在投资本基金前，需充分了解本基金的产品特性，并承担基金投资中出现的各类风险，包括：因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，由于基金投资者连

3、续大量赎回基金产生的流动性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险，本基金的特定风险，基金运作风险等等。此外，本基金以 1 元初始面值进行募集，在市场波动等因素的影响下，存在单位份额净值跌破 1 元初始面值的风险。 基金投资有风险，投资者在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的招募说明书及基金合同等信息披露文件。本基金是一只混合型基金，预期风险和预期收益低于股票型基金，高于债券型基金和货币市场基金。 基金不同于银行储蓄与债券，基金投资者有可能获得较高的收益，也有可能损失本金。投资者投资于本基金时应认真阅读本招募说明书 。全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性，充分考虑自身的风险承

4、受能力，理性判断市场，对认购基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策，并自行承担投资风险。 基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在投资者作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。 本招募说明书(更新)所载内容截止日为 2017年 12 月 03 日，有关财务数据和净值表现截止日为 2017 年 9 月 30日(财务数据未经审计)。 本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的3 当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的

5、承认和接受，并按照基金法 、运作办法 、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。 一一、基金管理人、基金管理人 一、基金管理人概况一、基金管理人概况 名称：东吴基金管理有限公司 住所：上海市浦东新区源深路 279号(200135) 办公地址：上海市浦东新区源深路 279号（200135） 法定代表人：王炯 设立日期：2004年 9月 2日 批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字【2004】132号 组织形式：有限责任公司 注册资本：1亿元人民币 联系人：贾云鹏 电话： （021）50509888 传真： （021）50

6、509884 客户服务电话：400-821-0588（免长途话费） 、021-50509666 网址： 1. 股权结构： 持股单位 出资额(万元) 占总股本比例 东吴证券股份有限公司 7000 70% 上海兰生（集团）有限公司 3000 30% 合计 10,000 100% 2. 简要情况介绍： 公司实行董事会领导下的总经理负责制，公司总经理下设投资决策、风险管理、产品开发、专户投资四个专门委员会；公司设有固定收益部、绝对收益部、权益投资部、深圳业务总部、北京业务总部、专户业务事业部、研究策划部、集中交易室、机构业务部、渠道业务部、金融同业部、营销管理部、苏州分公司、产品策略部、基金事务部、信

7、息技术部、财务管理部、综合管理部、合规风控部、上海投资一部、上海投资二部共 21 个部门。 4 二、主要人员情况二、主要人员情况 1、董事会成员 范力先生，董事长，硕士，高级经济师，党员。历任苏州团市委常委、办公室主任兼事业部部长，苏州证券公司投资部副经理、办公室主任、人事部总经理；东吴证券有限责任公司总裁助理、董事会秘书、经纪分公司总经理、公司副总裁、常务副总裁；东吴证券股份有限公司党委副书记、常务副总裁、副董事长。现任东吴证券股份有限公司党委书记、董事长、总裁。 陈辉峰先生，副董事长，大学学历，高级国际商务师，党员。历任上海轻工国际（集团）有限公司五金分公司总经理、上海轻工国际发展有限公司

8、副总经理、上海兰生股份有限公司常务副总经理、总经理、上海兰生（集团）有限公司营运管理部总经理。现任上海东浩兰生国际服务贸易（集团）有限公司投资发展部总经理。 王炯先生，董事，硕士研究生、经济师，党员。历任苏州市统计局综合平衡处科员，东吴证券总裁办公室主任、机构客户部总经理、总裁助理，东吴基金管理有限公司常务副总经理。现任东吴基金管理有限公司总经理。 冯恂女士，董事，博士研究生，经济师，党员。历任东吴证券研究所研究员，国联证券研究所所长、总裁助理兼经管总部总经理、副总裁，东吴证券总规划师兼研究所所长，现任东吴证券股份有限公司副总裁、总规划师兼资产管理总部总经理。 陈建国先生，董事，硕士研究生，经

9、济师，党员。历任昆山市信托投资公司第二证券部副经理，东吴证券昆山前进中路证券营业部副总经理、福州湖东路证券营业部总经理、昆山分公司副总经理、东吴证券经纪管理总部副总经理（主持工作） ，现任东吴证券人力资源部总经理。 倪雪梅女士，董事，大学本科，高级会计师，党员。历任浙江省嘉兴市审计局工交审计科科员，上海上工会计师事务所项目经理，上海万隆会计师事务所有限公司高级项目经理、合伙人，上海市国际展览有限公司财务部经理。现任上海东浩兰生国际贸易服务有限公司计财部副总经理。自 2016年 12 月 28日起在公司第二届董事会任职。 贝政新先生，独立董事，大学，教授，博士生导师。历任苏州大学商学院财经学院讲

10、师、副教授。现任苏州大学商学院财经学院教授。 袁勇志先生，独立董事，教授，博士生导师。历任苏州大学管理学院教师、苏州大学人文社科处处长、苏州大学党委研究生工作部部长，现任苏州大学出版社副总编。 陈如奇先生，独立董事，大专学历，党员，高级经济师。历任新疆人民银行巴州中心支行科员，新疆农业银行巴州及自治区分行科长、处长，交通银行上海分行处长、副行长，交通银行广州分行行长，交通银行香港分行总经理等职。 5 2.监事会成员 顾锡康先生，监事会主席，硕士学位，高级工程师、经济师，党员。历任苏州电子计算机厂工程师、室主任，苏州人民银行科技科硬件组组长，苏州证券电脑中心经理、技术总监，东吴证券技术总监兼信息

11、技术总部总经理，东吴证券股份有限公司合规总监、监事会主席。 王菁女士，监事，本科学士学位，会计师，党员。历任东吴证券经纪分公司财务经理、东吴证券财务部总经理助理、副总经理，现任东吴证券股份有限公司财务部总经理。 沈清韵，员工监事硕士研究生，党员。历任普华永道中天会计师事务所高级审计员，东吴基金管理有限公司监察稽核部副总经理，合规风控部总经理，现任东吴基金管理有限公司合规副总监兼合规风控部总经理。 3.高管人员 范力先生，董事长，硕士，高级经济师，党员。历任苏州团市委常委、办公室主任兼事业部部长，苏州证券公司投资部副经理、办公室主任、人事部总经理；东吴证券有限责任公司总裁助理、董事会秘书、经纪分

12、公司总经理、公司副总裁、常务副总裁；东吴证券股份有限公司党委副书记、常务副总裁、副董事长。现任东吴证券股份有限公司党委书记、董事长、总裁。 王炯先生，总经理，硕士研究生、经济师，党员。历任苏州市统计局综合平衡处科员，东吴证券总裁办公室主任、机构客户部总经理、总裁助理，东吴基金管理有限公司常务副总经理。现任东吴基金管理有限公司总经理。 徐军女士，督察长，大学，会计师、审计师，党员。历任苏州市审计局财政、金融审计处科员、副处长，东吴证券财务部总经理，东吴基金管理有限公司财务负责人、公司总裁助理等职务，现任东吴基金管理有限公司督察长。 吕晖先生，副总经理，大专，历任苏州商业大厦业务员，苏州证券公司交

13、易员，苏州证券登记公司总经理助理，东吴证券资产管理总部副总经理，东吴证券吴江盛泽西环路营业部、吴江中山北路营业部总经理，东吴基金管理有限公司总经理助理、运营总监等职，现任东吴基金管理有限公司副总经理。 4.基金经理 周健先生，硕士，南开大学毕业。曾就职于海通证券；2011 年 5 月加入东吴基金管理有限公司，曾任公司研究策划部研究员，现任基金经理，自 2012 年 05月 03 日起担任东吴中证新兴产业指数证券投资基金基金经理、自 2013 年 6 月 5 日起担任东吴深证 100 指数增强型证券投资基金（LOF）基金经理、自 2016年 6月 3 日起担任东吴安鑫量化灵活配置混合型证券投资基

14、金基金经理，自 2016年 8月 11日起担任东吴智慧医疗量化策略灵活配置混合型证券投资基金基金经理，其中，自 2012年 10月 27 日至 2015年 5月 29 日担任东吴新创业混合型证券6 投资基金基金经理，2016年 2月 3 日至 2017年 4 月 19 日担任东吴安盈量化灵活配置混合型证券投资基金基金经理，2016 年 2月 5日至 2017年 4月 19 日担任东吴国企改革主题灵活配置混合型证券投资基金基金经理。 秦斌同志，硕士，2009年 07 月至 2015 年 6 月就职于东吴证券股份有限公司，历任研究所金融工程分析师、投资总部数量化与衍生品交易研究员，2015年 7月

15、加入东吴基金管理有限公司，曾任研究策划部研究员、基金经理助理，现任基金经理，其中自 2016年 7月 7 日起担任东吴国企改革主题灵活配置混合型证券投资基金、东吴安盈量化灵活配置混合型证券投资基金、东吴安鑫量化灵活配置混合型证券投资基金基金经理，自 2016年 10 月 18 日起担任东吴智慧医疗量化策略灵活配置混合型证券投资基金基金经理。 5.投资决策委员会成员 王 炯 公司总经理； 杨庆定 固定收益部总经理； 刘元海 绝对收益部总经理； 戴 斌 权益投资部副总经理； 王立立 权益投资部副总经理兼研究策划部副总经理。 上述人员之间不存在近亲属关系。 三、基金管理人的职责三、基金管理人的职责

16、1、依法募集资金，办理或者委托经由中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 2、办理基金备案手续； 3、自基金合同生效之日起，以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产； 4、配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化的经营方式管理和运作基金财产； 5、建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立，对所管理的不同基金财产分别管理，分别记账，进行证券投资； 6、除依据基金法 、基金合同及其他有关规定外，不得利用基金财产为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产； 7、依法接受基金托管人的监督； 8、采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方法符合基金合同等法律文件的规定，按有关规定计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回的价格； 7 9、进行基金会计核算并编制基金财务会计