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1、奥鹏 17 春 16 秋东财基金管理在线作业三一、单选题（共 15 道试题，共 60 分。 ）1. 单只基金持有的同一信用级别资产支持证券的比例，不得超过该资产支持证券规模的 （ ） 。 A. 5% B. 10% C. 15% D. 20% 正确答案： 2. 根据证券投资基金法 ，当代表基金份额（ ）以上的基金份额持有人就同一事项要 求召开持有人大会，而管理人和托管人都不召集的时候，代表基金份额（ ）以上的持有人 有权自行召集 。 A. 5%、5% B. 5%、10% C. 10%、5% D. 10%、10% 正确答案： 3. 道氏理论认为（ ）是最重要的价格。 A. 开盘价 B. 收盘价 C
2、. 全天最高价 D. 全天最低价 正确答案： 4. 在本国募集资金并投资于本国证券市场的证券投资基金为（ ） 。 A. 离岸基金 B. 在岸基金 C. 国内基金 D. 国际基金 正确答案： 5. （ ）对有效市场假设理论的阐述最为系统。 A. 法默 B. 法德 C. 法马托丽 D. 沃玛 正确答案： 6. 基金（ ）是指基金托管人以证券投资基金法 证券投资基金会计核算办法等法 律法规为依据，对管理人的账务处理过程与结果进行核对的过程 。A. 账务复核 B. 头寸复核 C. 资产净值复核 D. 财务报表复核 正确答案： 7. 基金信息披露的形式性原则不包括（ ） 。 A. 规范性原则 B. 完整
3、性原则 C. 易解性原则 D. 易得性原则 正确答案： 8. 当有很大把握预测牛市到来时，应选择那些（ ）的证券或组合 。 A. 低 系数 B. 高 系数 C. 与 系数无关 D. 以上都不对 正确答案： 9. 在基金管理公司，核算每日基金净值的工作由（ ）承担 。 A. 投资部 B. 研究部 C. 财务部 D. 基金运营部 正确答案： 10. 我国封闭式基金按照（ ）的比例计提基金托管费 。 A. 0.25% B. 0.5% C. 0.1% D. 0.2% 正确答案： 11. 在资产配置基本方法中， （ ）假定未来与过去相似，以长期历史数据为基础，根据过 去的经历推测未来的资产类别收益 。
4、A. 历史数据法 B. 历史观察法 C. 系列数据法 D. 情景分析法 正确答案： 12. 假设其他因素不变，久期越（ ） ，债券的价格波动性就越（ ） 。 A. 大，小 B. 大，大 C. 小，不变 D. 小，大 正确答案： 13. （ ）是满足投资者需求的手段 。 A. 产品B. 费率 C. 渠道 D. 促销 正确答案： 14. 长期衡量通常是将考察期设定在（ ） 。 A. 2 年（含）以上 B. 3 年（含）以上 C. 4 年（含）以上 D. 5 年（含）以上 正确答案： 15. 在申请基金代销业务资格时，申请期间申请材料涉及的事项发生重大变化的，申请人 应当自变化发生之日起（ ）个工作
5、日内向中国证监会提交更新材料 。 A. 5 B. 10 C. 15 D. 20 正确答案：东财基金管理在线作业三二、多选题（共 10 道试题，共 40 分。 ）1. 基金管理公司要建立（ ）的治理结构，保持公司规范运作，维护基金份额持有人的利 益 。 A. 组织机构健全 B. 职责划分清晰 C. 制衡监督有效 D. 激励约束合理 正确答案：D 2. 基金行业高级管理人员的基本行为规范包括（ ） 。 A. 高级管理人员应当维护所管理基金的合法利益，坚持基金份额持有人利益优先的原则 B. 高级管理人员应当具有良好的职业道德，勤勉尽责，切实履行基金合同、公司章程和公 司制度规定的职责 C. 基金管理
6、公司总经理应当认真执行董事会决议，有效执行公司制度。基金管理公司副总 经理应当协助总经理工作，忠实履行职责 D. 基金管理公司督察长应当认真履行职责，对公司各项制度、业务的合法合规性及公司内 部控制制度的执行情况进行监察、稽核 正确答案：D 3. 基金监管的原则包括（ ） 。A. 依法监管原则 B. 监管的连续性和有效性原则 C. 审慎监管原则 D. 监管与自律并重原则 正确答案：D 4. 套利定价理论的假设条件包括（ ） 。 A. 投资者是追求收益的，同时也是厌恶风险的 B. 所有证券的收益都受到一个共同因素的影响 C. 投资者具有单一投资期 D. 投资者能够发现市场上是否存在套利机会，并利
7、用该机会进行套利 正确答案： 5. QDII 定期报告中的特殊披露要求（ ） 。 A. 境外投资顾问和境外资产托管人信息 B. 境外证券投资信息 C. 外币交易及外币折算相关的信息 D. 投资交易信息 正确答案： 6. 基金绩效衡量需要考虑的因素包括（ ） 。 A. 投资目标 B. 风险水平 C. 比较基准 D. 时期选择 正确答案：D 7. 常见的市场异常策略包括（ ） 。 A. 小公司效应 B. 低市盈率效应 C. 日历效应 D. 遵循公司内部人交易 正确答案：D 8. 基金绩效衡量的困难性在于（ ） 。 A. 投资表现实质上反映了投资技巧与运气的综合影响 B. 比较基准的选择 C. 基金之间绩效的不可比性 D. 基金本身的情况是否稳定 正确答案：D 9. 基金管理公司研究部的研究一般包括（ ） 。 A. 宏观研究 B. 行业研究 C. 科技研究 D. 企业研究 正确答案： 10. 开放式基金的分红方式有（ ） 。 A. 现金分红方式 B. 分红再投资转换为基金份额C. 直接分红 D. 间接分红 正确答案：
