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1、 上投摩根上投摩根天添盈天添盈货币市场基金货币市场基金 招募说明书招募说明书 （更新）（更新） 核准文号：中国证监会证监许可核准文号：中国证监会证监许可2012014 410211021 号文号文 核准日期：核准日期：20142014 年年 1010 月月 8 8 日日 基金管理人：上投摩根基金管理有限公司基金管理人：上投摩根基金管理有限公司 基金托管人：基金托管人：中中信信银行股份有限公司银行股份有限公司 重要提示： 1. 基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整； 2. 本招募说明书经中国证监会注册， 但中国证监会对本基金募集的注册， 并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或
2、保证，也不表明投资于本基金没有风险。 3. 投资有风险，投资人认购（或申购）基金时应当认真阅读本招募说明书。 4. 基金的过往业绩并不预示其未来表现， 基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。 5. 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。 6. 本招募说明书所载内容截止日为 2017 年 11 月 24 日，基金投资组合及基金业绩的数据截止日为 2017 年 9 月 30 日。 二零一八年一月 上投摩根上投摩根天添盈天添盈货币市场货币市场基金招募说明书基金招募说明书 目录目录 一、绪言. 1 二、释义.
3、 1 三、基金管理人 . 5 四、基金托管人 . 13 五、相关服务机构 . 16 六、基金份额的类别 . 21 七、基金的募集及基金合同的生效 . 22 八、基金份额的申购、赎回和转换 . 22 九、基金的投资 . 29 十、基金的业绩 . 39 十一、基金的财产 . 40 十二、基金资产的估值 . 41 十三、基金的收益与分配 . 44 十四、基金的费用与税收 . 46 十五、基金的会计与审计 . 48 十六、基金的信息披露 . 48 十七、风险揭示 . 53 十八、基金合同的变更、终止与基金财产的清算 . 55 十九、基金合同的内容摘要 . 57 二十、基金托管协议的内容摘要 . 78
4、二十一、对基金份额持有人的服务 . 89 二十二、招募说明书的存放及查阅方式 . 90 二十三、其他应披露事项 . 90 二十四、备查文件 . 91 1 一、绪言一、绪言 招募说明书依据中华人民共和国证券投资基金法和其他有关法律法规的规定，以及上投摩根天添盈货币市场基金基金合同(以下简称“合同”或“基金合同”)编写。 招募说明书阐述了上投摩根天添盈货币市场基金(以下简称“本基金”或“基金”)的投资目标、策略、风险、费率等与投资人投资决策有关的全部必要事项，投资者在做出投资决策前应仔细阅读招募说明书。 基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假内容、 误导性陈述或重大遗漏， 并对其真实性、 准确性
5、、 完整性承担法律责任。 本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息， 或对本招募说明书作任何解释或者说明。 基金管理人承诺以诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金资产， 但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金根据招募说明书所载明资料发行。 本招募说明书依据基金合同编写， 并经中国证监会注册。 基金合同是约定基金当事人之间权利义务的法律文件。 招募说明书主要向投资者披露与本基金相关事项的信息， 是投资者据以选择及决定是否投资于本基金的要约邀请文件。基金投资者自依基金合同取得基金份额， 即成为基金份额持有人和基金合
6、同的当事人， 其持有基金份额的行为本身即表明对基金合同的承认和接受，并按照基金法 、基金合同及其它有关规定享有权利，承担义务。 基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。 二、释义二、释义 在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 1、基金或本基金：指上投摩根天添盈货币市场基金 2、基金管理人：指上投摩根基金管理有限公司 3、基金托管人：指中信银行股份有限公司 4、基金合同：指上投摩根天添盈货币市场基金基金合同及对基金合同的任何有效修订和补充 5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之上投摩根天添盈货币市场基金托管协议及对该托管协议的任何
7、有效修订和补充 6、招募说明书或本招募说明书：指上投摩根天添盈货币市场基金招募说明书及其定期的更新 7、基金份额发售公告：指上投摩根天添盈货币市场基金基金份额发售公告 8、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等 9、 基金法 ： 指 2012 年 12 月 28 日经第十一届全国人民代表大会常务委员会第三十次会议通过，自 2013 年 6 月 1 日起实施的中华人民共和国证券投资基金法及颁布机关对其不时做出的修订 10、 销售办法 ：指中国证监会 2013 年 3 月 15 日颁布、同年 6 月 1
8、 日实施的证券投资基金销售管理办法及颁布机关对其不时做出的修订 11、 信息披露办法 ：指中国证监会 2004 年 6 月 8 日颁布、同年 7 月 1 日实施的证券投资基金信息披露管理办法及颁布机关对其不时做出的修订 12、 运作办法 ：指中国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布、同年 8 月 8 日实施的公开募集证券投资基金运作管理办法及颁布机关对其不时做出的修订 13、中国证监会：指中国证券监督管理委员会 14、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行业监督管理委员会 15、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人
9、和基金份额持有人 16、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人 17、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织 18、 合格境外机构投资者： 指符合相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资者 19、投资人：指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称 20、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人 21、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传
10、推介基金，发售基金份额，办理基金份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务 22、销售机构：指上投摩根基金管理有限公司以及符合销售办法和中国证监会规定的其他条件， 取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务代理协议， 代为办理基金销售业务的机构 23、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等 24、登记机构：指办理登记业务的机构。基金的登记机构为上投摩根基金管理有限公司或接受上投摩根基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机
11、构 25、基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所管理的基金份额余额及其变动情况的账户 26、 基金交易账户： 指销售机构为投资人开立的、 记录投资人通过该销售机构办理认购、申购、赎回、转换及转托管业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户 27、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件，基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的日期 28、 基金合同终止日： 指基金合同规定的基金合同终止事由出现后， 基金财产清算完毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期 29、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，
12、最长不得超过 3个月 30、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限 31、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日 32、T 日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的开放日 33、T+n 日：指自 T 日起第 n 个工作日(不包含 T 日) 34、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日 35、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段 36、 业务规则 ：指上投摩根基金管理有限公司开放式基金业务规则 ，是规范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则， 由基金管理人和投资人共同遵守 37、认购：指在基金募集期内，投资人根据基金合同及招募说明书的规定申请购买
