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1、东吴新产业精选混合型证券投资基金招募说明书 1 东吴新产业精选东吴新产业精选混合混合型证券投资基金型证券投资基金 招募说明书更新招募说明书更新 东吴基金管理有限公司 2017 年 2 号 基金管理人：东吴基金管理有限公司基金管理人：东吴基金管理有限公司 基金托管人：中国建设银行股份有限公司基金托管人：中国建设银行股份有限公司 东吴新产业精选混合型证券投资基金招募说明书 2 目录目录 一、绪言 . 4 二、释义 . 5 三、基金管理人 . 8 四、基金托管人 . 17 五、相关服务机构 . 21 六、基金的募集 . 50 七、基金合同的生效 . 51 八、基金份额的申购与赎回 . 52 九、基金
2、的投资 . 62 十、基金的业绩 . 75 十一、基金财产 . 77 十二、基金资产的估值 . 78 十三、基金的收益分配 . 83 十四、基金费用与税收 . 85 十五、基金的会计与审计 . 87 十六、基金的信息披露 . 88 十七、基金的风险揭示 . 92 十八、基金合同的变更、终止与基金财产的清算 . 95 十九、基金合同的内容摘要 . 98 二十、基金托管协议的内容摘要 . 113 二十一、对基金份额持有人的服务 . 125 二十二、其他应披露事项 . 127 二十三、招募说明书存放及查阅方式 . 129 二十四、备查文件 . 130 东吴新产业精选混合型证券投资基金招募说明书 3
3、【重要提示】【重要提示】 本基金根据【2011】年【6】月【27】日中国证券监督管理委员会关于同意东吴新产业精选股票型证券投资基金募集的批复 （证监许可【2011】 【1021】号）的核准进行募集，本基金的基金合同于 2011 年 9 月 28 日正式生效。本基金于 2015 年 8 月 7 日更名为东吴新产业精选混合型证券投资基金。 基金管理人保证东吴新产业精选混合型证券投资基金招募说明书 （以下简称“招募说明书”或“本招募说明书”）的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没
4、有风险。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成新基金业绩表现的保证。基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者在投资本基金前，需充分了解本基金的产品特性，并承担基金投资中出现的各类风险，包括：因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，由于基金投资人连续大量赎回基金产生的流动性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险，本基金的特定风险，基金运作风险，等等。此外
5、，本基金以 1 元初始面值进行募集，在市场波动等因素的影响下，存在单位份额净值跌破 1元初始面值的风险。 投资有风险，投资者在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的招募说明书及基金合同 。 基金不同于银行储蓄与债券， 基金投资者有可能获得较高的收益， 也有可能损失本金。投资者投资于本基金时应认真阅读本招募说明书 。全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，对认购基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。 基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则， 在投资者做出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。 本招募说明书
6、(更新)所载内容截止日为 2017 年 9 月 28 日， 有关财务数据和净值表现截止日为 2017 年 6 月 30 日。(财务数据未经审计） 东吴新产业精选混合型证券投资基金招募说明书 4 一、绪言一、绪言 本招募说明书依据中华人民共和国证券投资基金法 （以下简称“基金法”） 、公开募集证券投资基金运作管理办法 （以下简称“运作办法”） 、 证券投资基金销售管理办法 （以下简称“销售办法”） 、 证券投资基金信息披露管理办法 （以下简称“信息披露办法”） 、其他有关规定及东吴新产业精选混合型证券投资基金基金合同 （以下简称“本基金合同”或“基金合同”）编写。 本招募说明书阐述了东吴新产业精
7、选混合型证券投资基金的投资目标、策略、风险、费率等与投资者投资决策有关的必要事项，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本 招募说明书 。 本基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。 本基金根据本招募说明书所载明资料募集。本招募说明书由本基金管理人解释。本基金管理人没有委托或授权任何其他人对未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作出任何解释或者说明。 本招募说明书根据基金合同编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。投资者取得依基金合同所发售的基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当
8、事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照基金法 、 运作办法 、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务；基金投资者欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。 东吴新产业精选混合型证券投资基金招募说明书 5 二、释义二、释义 在本基金合同中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 1.基金或本基金：指东吴新产业精选混合型证券投资基金 2.基金管理人：指东吴基金管理有限公司 3.基金托管人：指中国建设银行股份有限公司 4.基金合同或本基金合同：指东吴新产业精选混合型证券投资基金基金合同及对本基金合同的任何有效修订和补充 5.托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之东吴新产业精选混合型证券投资基金托管协议及对该托管协议的任何有效修订和补充 6.招募说明书：指东吴新产业精选混合型证券投资基金招募说明书及其定期的更新 7.基金份额发售公告：指东吴新产业精选混合型证券投资基金份额发售公告 8.法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事
