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1、招募说明书（更新） 天弘永利债券型证券投资基金天弘永利债券型证券投资基金 招募说明书招募说明书（更新）（更新） 基金管理人：基金管理人：天弘基金管理有限公司天弘基金管理有限公司 基金托管人：基金托管人：兴业银行股份有限公司兴业银行股份有限公司 日日 期：期：二一七年十二月二一七年十二月招募说明书（更新） 1 重要提示重要提示 天弘永利债券型证券投资基金（以下简称“本基金” ）于 2008 年 2 月 14 日经中国证监会证监许可2008237 号文核准募集。 本基金的基金合同于 2008 年 4月 18 日正式生效。 本基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。 风险提示：证券投资基金是
2、一种长期投资工具，其主要功能是分散投资，降低投资单一证券所带来的个别风险。 基金投资不同于银行储蓄和债券等能够提供固定收益预期的金融工具，投资者购买基金，既可能按其持有份额分享基金投资所产生的收益，也可能承担基金投资所带来的损失。 基金在投资运作过程中可能面临各种风险，既包括市场风险，也包括基金自身的管理风险、技术风险和合规风险等。巨额赎回风险是开放式基金所特有的一种风险，即当单个交易日基金的净赎回申请超过基金总份额的百分之十时，投资者将可能无法及时赎回持有的全部基金份额。 基金分为股票型基金、 混合型基金、 债券型基金、 货币市场基金等不同类型，投资者投资不同类型的基金将获得不同的收益预期，
3、也将承担不同程度的风险。一般来说，基金的收益预期越高，投资者承担的风险也越大。投资者应当认真阅读基金合同 、 招募说明书等基金法律文件，了解基金的风险收益特征，并根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等判断基金是否和投资者的风险承受能力相适应。 投资者应当充分了解基金定期定额投资和零存整取等储蓄方式的不同。 定期定额投资是引导投资者进行长期投资、 平均投资成本的一种简单易行的投资方式。但是定期定额投资并不能规避基金投资所固有的风险， 不能保证投资者获得收益，也不是替代储蓄的等效理财方式。 天弘永利债券型证券投资基金（以下简称“本基金”）由天弘基金管理有限公司（以下简称“基金管理人”）
4、依照有关法律法规及约定发起，并经中国证券监督管理委员会证监许可2008237 号文核准。本基金的基金合同和招募说明书已通过证券时报和基金管理人的互联网网站进行了公开披露。但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 招募说明书（更新） 2 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。本基金的过往业绩及其净值高低并不预示其未来业绩表现。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在做出投资决策后， 基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负担。 投资者
5、应当通过基金管理人或具有基金代销业务资格的其他机构购买和赎回基金，基金代销机构名单详见本基金招募说明书以及相关公告。 基金招募说明书自基金合同生效之日起，每 6 个月更新一次，并于每 6 个月结束之日后的 45 日内公告。本招募说明书所载内容截止日为 2017 年 10 月 18日， 有关财务数据和净值表现截止日为 2017 年 9 月 30 日 （财务数据未经审计） 。 招募说明书（更新） 3 目目 录录 一、绪言一、绪言 . 5 5 二、释义二、释义 . 6 6 三、基金管理人三、基金管理人 . 1010 四、基金托管人四、基金托管人 . 2020 五、相关服务机构五、相关服务机构 . 2
6、424 六、基金的募集六、基金的募集 . 7070 七、基金合同的生效七、基金合同的生效 . 7171 八、基金份额的申购、赎回与转换八、基金份额的申购、赎回与转换 . 7272 九、基金的投资九、基金的投资 . 8080 十、基金的融资十、基金的融资 . 8888 十一、基金投资组合报告十一、基金投资组合报告. 8989 十二、基金的业绩十二、基金的业绩 . 9393 十三、基金的财产十三、基金的财产 . 9696 十四、基金资产的估值十四、基金资产的估值 . 9898 十五、基金的收益分配十五、基金的收益分配 . 104104 十六、基金费用与税收十六、基金费用与税收 . 106106 十
7、七、基金的会计与审计十七、基金的会计与审计. . 109109 十八、基金的信息披露十八、基金的信息披露 . 110110 十九、风险揭示十九、风险揭示 . 115115 二十、基金合同的终止与基金财产的清算二十、基金合同的终止与基金财产的清算 . 118118 二十一、基金合同的内容摘要二十一、基金合同的内容摘要 . 120120 二十二、基金托管协议的内容摘要二十二、基金托管协议的内容摘要 . 136136 二十三、对基金份额持有人二十三、对基金份额持有人的服务的服务 . 159159 招募说明书（更新） 4 二十四、其他应披露的事项二十四、其他应披露的事项 . 161161 二十五、招募
8、说明书存放及查阅方式二十五、招募说明书存放及查阅方式 . 164164 二十六、备查文件二十六、备查文件 . 165165 招募说明书（更新） 5 一、绪言一、绪言 天弘永利债券型证券投资基金招募说明书（更新） （以下简称“招募说明书”或“本招募说明书”）依照中华人民共和国证券投资基金法 （以下简称“基金法”） 、 公开募集证券投资基金运作管理办法(以下简称“运作办法”)、 证券投资基金销售管理办法(以下简称“销售办法”)、 证券投资基金信息披露管理办法 （以下简称“信息披露办法”）以及天弘永利债券型证券投资基金基金合同 （以下简称“本合同”或“基金合同”）编写。 基金管理人承诺本招募说明书不
9、存在任何虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。 天弘永利债券型证券投资基金（以下简称“基金”或“本基金”）是根据天弘永利债券型证券投资基金招募说明书所载明的资料申请募集的。 本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息， 或对本招募说明书作任何解释或者说明。 本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资者自依基金合同取得基金份额起，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人， 其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和
10、接受，并按照基金法 、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。 招募说明书（更新） 6 二、释义二、释义 在本招募说明书中，除非文义另有所指，下列词语具有以下含义： 中国：指中华人民共和国(仅为本基金合同目的不包括香港特别行政区、澳门特别行政区及台湾地区) 法律法规：指中国现时有效并公布实施的法律、行政法规、部门规章及规范性文件、地方法规、地方政府规章及规范性文件 基金法 ：指中华人民共和国证券投资基金法 销售办法 ：指证券投资基金销售管理办法 运作办法 ：指公开募集证券投资基金运作管理办法 信息披露办法 ：指证券投资基金信息披露管理办法 元：指中国法定货币人民币元 基金或本基金：指依据基金合同所募集的天弘永利债券型证券投资基金 基金合同：指天弘永利债券型证
