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1、1案例一 建设单位将一钢筋混凝土结构 45 层商贸大厦工程建设项目的施工招标和施工阶段监理任务委托给某一建设监理公司，并签订了工程建设委托监理合同。 该监理单位建议业主采取公开招标方式，并在招标公告中要求投标者应具有一级资质等级的施工单位参加投标。参加投标的施工单位与施工联合体共有 8 家。在开标会上，与会人员除参与投标的施工单位与施工联合体的有关人员外，还有市招标办公室、市公证处法律顾问以及建设单位的招标委员会全体成员和监理单位的有关人员。开标前，公证处倾向要提出对各投标单位的资质进行审查。在开标中，对参与投标的金盾建筑公司的资质提出了质疑，虽然该公司资质材料齐全，并盖有公章和项目负责人的签
2、字，但法律顾问认定该公司不符合投标资格要求，取消了该标书。另一投标的三星建筑施工联合体是由三家建筑公司联合组成的施工联合体，其中甲建筑公司为一级施工企业，乙、丙建筑公司为三级施工企业。该施工联合体也被认定为不符合投标资格要求，撤销了其标书。 问题 1向招标管理部门申请招标前，监理单位应协助业主取得哪些文件? 2开标会上能否列入“审查投标单位资质”这一程序?为什么? 3为什么金盾建筑公司被认定不符合投标资格? 4为什么三星建筑施工联合体也被认定不符合投标资格? 问题 1 答案： 向招标管理部门申请招标前，监理单位应协助业主取得下列文件： (1)当地计委下达的该工程列入地方基建计划的批文；(2 分
3、) (2)建设工程投资许可证；(2 分) (3)建设用地规划许可证；(2 分) (4)施工许可证。(2 分) 问题 2 答案： 投标单位的资质审查应在发放招标文件之前进行，即所谓的资格预审。故在开标会议上一般不平行此项议程。(4 分) 问题 3 答案： 因为金盾建筑公司的资质资料没有法人签字，所以该文件不具有法律效力。项目负责人签字没法律效力。(4 分) 问题 4 答案： 根据建筑法第二十七条第二款，“两个以上不同资质等级的单位实行联合共同承包的，应：照资质等级低的单位的业务许可范围承揽工程”，即对该联合体应视为相当于三级施工企业，不符合招标要求一级企业投标的资质规定。(4 分)案例二建设单位
4、计划将拟建的高速公路工程建设项目委托某一建设监理公司进行实施阶段的监理。建设单位预先起草了一份监理合同(草案)，其部分内容如下： 21除业主原因造成的工程延期外，其他原因造成的工程延期监理单位应付出相当于对施工单位罚款额的 20给业主；如工期提前，监理单位可得到相当于对施工单位工期提前奖的20奖金。 2工程设计图纸出现设计质量问题，监理单位应付给建设单位相当于给设计单位的设计费的 5的赔偿。 3在施工期间，每发生一起施工人员重伤事故，监理单位应受罚款 15 万元人民币；发生一起死亡事故，对监理单位罚款 3 万元人民币。 4凡由于监理工程师出现差错、失误而造成的经济损失，监理单位应付给建设单位赔
5、偿费。经过双方协商，对监理合同(草案)中的一些问题进行了修改、调整和完善，最后确定了工程建设委托监理合同的主要条款。其中包括：监理的范围和内容、双方的权利与义务、监理费的计取与支付、违约责任、双方约定的其他事项。 问题 1该监理合同(草案)部分内容中哪些条款不妥，为什么? 2如果该监理合同是一个有效的经济合同，它应具备什么条件? 3修改、调整和完善后，最后确定的工程建设委托监理合同是否包括了主要的条款内容? 问题 1 答案： 监理合同(草案)部分内容的几条均不妥。因为： 1工程建设监理的性质是服务性的，监理单位和监理工程师“将不是，也不能成为任何承包工程的承保人或保证人”。若将设计、施工出现的
6、问题与监理单位直接挂钩，这与监理工作的性质不符。(3 分) 2监理单位与建设单位和承包商是相互独立、平等的第三方。为了保证其独立性与公正性，工程建没监理规定第二十条规定：“监理单位不得承包工程，不得经营建筑材料、构配件和建筑机械、设备。”在合同中若写入上述条款，势必将监理单位的经济利益与承包商的利益联系起来，不利于监理工作的公正性。(3 分) 3第 3 条中对于施工期间施工单位发生施工人员伤亡，按建筑法第四十五条规定：“施工安全由建筑施工企业负责。”监理单位的责、权、利主要来源于建设单位的委托与授权，建设单位承担相应责任，合同中要求监理单位承担也是不妥的，(3 分) 4建设工程委托监理合同(示
7、范文本)标准条件第二十六条规定，监理人员在责任期内，因监理人员过失而造成了委托人的经济损失，应当向委托人赔偿。累计赔偿总额不应超过监理报酬(除去税金)或赔偿金二直接经济损失报酬比率(扣除税金)。(3 分) 问题 2 答案： 若该合同是一个有效的经济合同，应满足以下基本条件： 1主体资格合法。即建设单位和监理单位作为合同双方当事人，应当具有合法的资格。(2分) 2合同内容应合法。即其内容应符合国家法律、法规，真实表达双方当事人的意思。(2分) 3订立程序合法、形式合法。(2 分) 3问题 3 答案： 最后确定的监理合同的主要条款，符合工程建设监理规定中对监理合同内容的要求。(2 分)案例三 一、
8、某监理单位，资质等级为丙级，有正式在职工程技术和管理人员 6 人，其中 3 人有中级职称，其余为初级职称和无职称者。该监理单位通过熟人关系取得一幢 26 层综合大楼工程建设项目施工阶段监理任务。该工程建设项目预算造价为 2 亿元人民币。双方所签监理合同中规定，建设单位支付监理人报酬为 80 万元人民币。此外，建设单位还以本单位工程部人员参加监理进行合作监理为由，使监理单位又给建设单位回扣人良币 10 万元。在监理过程中，由于监理单位给被监理方提供方便，监理单位接受被监理方生活补贴费 6 万元人民币。 问题 1该监理单位本身及其行为有哪些违反国家规定? 2上述违反国家规定的监理应受到什么处罚?
9、问题 1 答案： (1)该监理单位的存在本身就不符合工程建设监理单位资质管理试行办法中第八条的规定。因为： 该监理单位无高级职称人员作单位负责人或技术负责人；(1.5 分) 该单位中的工程技术人员与管理人员总数不足 10 人。(1.5 分) (2)该监理单位为越级承接监理业务，违反工程建设监理单位资质管理试行办法中第十三条和第十四条的规定。(1.5 分) 该监理单位按丙级资质标准只能承接 16 层以下的民用工程。(1.5 分) (3)监理收费违反关于发布工程建设监理费有关规定的通知中的收费标准。通知中规定，工程预算 2 亿元应收预算额的 0.8一 1.2。按规定下限计，应是 160 万元人民币
10、，但该监理单位只收 80 万元人民币，仅占 0.4。这属于一种不正当的竞争行为，它将扰乱监理市场，应予制止。(3 分) (4)以合作监理为由，给建设单位回扣亦属不正当经营行为，违反国家规定。并且，所谓合作监理是指监理单位之间的合作。(3 分) (5)给被监理方提供方便，又接受其生活补贴费，这属于徇私舞弊行为。因此，有可能损害委托人的利益，也是违反国家规定的。(3 分) 问题 2 答案： 上述违反国家规定的行为，按工程建设监理单位资质管理试行办法中的第二十八条规定，由资质管理部门根据情节，分别给予警告、通报批评、罚款、降低资质等级、停业整顿直至收缴监理申请批准书或者监理许可证、资质等级证书的处罚
11、；构成犯罪的，由司法机关依法追究主要责任者的刑事责任。(5 分)案例四4背景材料：监理单位承担了某工程的施工阶段监理任务，该工程由甲施工单位总承包。甲施工前段时间选择了经建设单位同意并经监理单位进行资质审查合格的乙施工单位作为分包。施工过程中发生了以下事件：事件 1、专业监理工程师在熟悉图纸时发现，基础工程部分设计内容不符合国家有关工程质量标准和规范。总监理工程师随即致函设计单位要求改正并提出更改建议方案。设计单位研究后，口头同意了总监理工程师的更改方案，总监理工程师随即将更改的内容写成监理指令通知甲施工单位执行。事件 2、施工过程中，专业监理工程师发现乙施工前段时间施工的分包工程部分存在质量
12、隐患，为此，总监理工程师同时向甲、乙两施工前段时间发出了整改通知。甲施工单位回函称：乙施工单位施工的工程是经建设单位同意进行分包的，所以本单位不承担该部分工程的质量责任。事件 3、专业监理工程师在巡视时发现，甲施工前段时间在施工中使用未经报验的建筑材料，若继续施工，该部位将被隐蔽。因此，立即向甲施工单位下达了暂停施工的指令（因甲施工单位的工作对乙施工单位有影响，乙施工单位也被迫停工）。同时，指示甲施工单位将该材料进行检验，并报告了总监理工程师。总监理工程师对该工序停工予以确认，并在合同约定的时间内报告了建设单位。检验报告出来后，证实材料合格，可以使用，总监理工程师随即指令施工单位恢复了正常施工
13、。事件 4、乙施工单位就上述停工自身遭受的损失向甲施工前段时间提出补偿要求，而甲施工单位称：此次停工是执行监理工程师的指令，乙施工单位应向建设单位提出索赔。事件 5、对上述施工单位的索赔建设单位称：本次停工是监理工程师失职造成，且事先未重复建设单位同意。因此，建设单位不承担任何责任，由于停工造成施工单位的损失应由监理单位承担。问题：针对上述各个事件，分别提出的问题如下：1、请指出总监理工程师上述行为的不妥之处并说明理由。总监理工程师应如何正确处理？2、甲施工单位的答复是否妥当？为什么？总监理工程师签发的整改通知是否妥当？为什么？3、专业监理工程师是否有权签发本次暂停令？为什么？下达工程暂停令的
14、程序有无不妥之处？请说明理由。4、甲施工单位的说法是否正确？为什么？乙施工单位的损失应由谁承担？5、建设单位的说法是否正确？为什么？参考答案： 针对上述 5 项事件的 5 个问题，逐个解答如下：1、总监理工程师不应直接致函设计单位。因为监理人员无权进行设计变更。正确处理：发现问题应向建设单位报告，由建设单位向设计单位提出变更要求。2、甲施工单位回函所称，不妥。因为分包单位的任何违约行为导致工程损害或给建设单位造成的损失，总承包单位承担连带责任。5总监理工程师签发的整改通知，不妥，因为整改通知应签发给甲施工单位，因乙施工单位与建设单位没有合同关系。3、专业监理工程师无权签发工程暂停令。因为这是总
15、监理工程师的权力。下达工程暂停令的程序有不妥之处。理由是专业监理工程师应报告总监理工程师，由总监理工程师签发工程暂停令。4、甲施工单位的说法不正确。因为乙施工单位与建设单位没有合同关系，乙施工单位的损失应由甲施工单位承担。5、建设单位的说法不正确。因为监理工程师在是合同授权内履行职责，施工单位所受的损失不应由监理单位承担。案例五背景材料：某工程由土建工程和设备安装工程两部分组成，业主与某建筑公司和某安装公司分别签订了施工合同和设备安装合同，土建工程包括桩基础，土建承包商将桩基础部分分包给某基础工程公司。桩为预制钢筋混凝土桩共计 1200 根，每根的混凝土量0.8m3，承包商对此所报单价为 50
16、0 元/ m3，预制桩由甲方供应，每根价格为 350 元/根。桩基础按施工进度计划规定从 7 月 10 日开工至 7 月 20 日结束。在桩基础施工过程中，由于业主方供应的预制桩不及时，使桩基础 7 月 15 日才开工，7 月 13 日至 18 日基础公司的打桩设备出现故障，7 月 19 日至 22 日出现了属于不可抗力的恶劣天气无法施工。合同约定：业主违约一天应补偿承包方 5000 元；承包方违约一天应罚款 5000 元。问题：1、在上述工程拖延中，哪些属于不可原谅的拖期？哪些属于可原谅而不予补偿费用的拖期？哪个属于可原谅但给予补偿费用的拖期？2、桩基部分的价格为多少？承包方此项应得款为多少？3、土建承包商应获得的工期补偿和费用补偿各为多少？4、设备承包商的损失由谁负责承担？应补偿的工期和费用为多少？参考答案： 1、从 7 月 10 日至 12 日共 3 天，属于不可原谅且补偿费用的拖期（业主原因）；从 7 月 13 日至 18 日共 6 天，属于不可原
