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1、 第 48 期 中国世界贸易组织研究会中国世界贸易组织研究会 2011 年 11 月 30 日 向国会提交的向国会提交的 20102010 中国中国 WT 合规报告合规报告 美国贸易代表办公室美国贸易代表办公室 20102010 年年 1212 月月 执行摘要执行摘要 九年前，即 2001 年 12 月 11 日中国加入 WT，其加入的条款要求中国逐步履 行许多具体承诺。截止到 2006 年 12 月 11 日，也就是四年前，中国应该已经履行 完其作出的主要承诺。由于中国不再是 WT 的新成员，美国和其他 WT 成员国将中 国视为国际贸易体系中能够负全责的成熟的参与者，对其遵循 WT 规则的情
2、况予以 重点关注。 概述概述 过去的九年，中国已采取很多令人印象深刻的重大措施以改革其经济，然而， 然而令人担忧的是近几年中国政府对国内经济的干预日渐加深的趋势，所以整体的 局势仍然很复杂。展望未来，美国和中国的其他贸易伙伴面临的严峻挑战之一将 是，齐心协力确保中国践行入世承诺，并完全拥护开放的、以市场为导向、以规则 为基础的 WT 贸易体系。这项工作对于显著减少中国政府对国内市场的干预，以及 使国有企业完全按照市场原则运作将是至关重要的。 入世后的第一个四年里，中国履行了一系列广泛的承诺，包括降低关税税率、 消除那些违反国民待遇原则和拒绝给予来自美国和其他 WT 成员国商品和服务市场 准入的
3、非关税壁垒，并在知识产权保护和透明度方面作出法律上的改进。毫无疑 问，中国履行入世承诺的努力，使得美国对中国的出口增加。加深了中国与国际贸 易体系的接轨，加强了法治、促进了始于三十多年前的中国经济改革。 然而，正如今年的报告再一次证明的那样，在一些领域，中国没有完全履行所 做的承诺，而在另一些领域，关于中国恪守现行的 WT 规则，包括一些核心原则方 面，一些显著的问题已初见端倪。通常情况下，这些问题主要源于中国旨在促进和 保护中国国内产业和国有企业而实施的产业政策，而这种产业政策往往过度依赖于 政府干预，对贸易产生扭曲。 ， 。这种政府干预（在 2010 年尤为明显） ，是中国历史 性的，同时
4、也是尚待完成的从中央计划经济向由法治主导的自由市场经济转型的体 现。 这种越来越多的政府干预似乎是在 2006 年出现的，那时中国向市场自由化进 一步迈进的脚步开始放缓。从中国政府一些地方衍生出来的政策和做法表明，中国 尚未完全接受 WT 的核心原则，如市场准入、非歧视和透明度，或者说尚未完全接 受那些经过认真谈判磋商的中国加入 WT 的条件，这些条件旨在大幅度减少中国政 府扭曲贸易的政策。中国中央政府和省级地方政府在观点和做法上的差异仍在继续 阻碍经济改革，而中国在全面实行法治方面所面临的困难加剧了这种情况。 在 2010 年度，干预政策和干预行为盛极一时，加上在中国经济中起主导作用 的国有
5、企业，这使得美国利益攸关方非常担忧中国的改革走向。主要问题包括：中 国的自主创新政策、知识产权保护的执法方面存在的严重问题、中国加入 WT 政府 采购协议进展缓慢、以及在中国许多经济部门一直存在的针对外国企业的市场准入 壁垒和歧视。然而，今年取得了一项重要的进展，美国通过中美商贸委员会和其他 双边接触同中国一道解决了上述问题中的一部分问题。 尽管存在着许多挑战，中国作为 WT 成员国的身份仍在使美国持续获益。除了 受全球经济下滑影响的 2009 年，在中国入世后的每一年里，中美贸易额急剧扩 大，为美国企业、工人、农民和服务供应商提供了大量的机会，也为美国消费者提 供了许多实惠的产品。自 200
6、1 年以来，美国对中国的商品出口增长了 260%以上， 从 2001 年的总额 190 亿美元增加到 2009 年的 690 亿美元，中国已成为美国在北美 市场外最大的商品出口地。中国同时也是美国服务业非常可观的市场，2009 年， 美国提供了总额为 160 亿美元的跨境服务，最近一年可用的数据显示，2008 年美 资在华企业提供了价值 200 亿美元的服务。此外，2010 年，随着世界经济增长逐 渐摆脱 2008 年底发生的经济衰退，和世界其他各地的贸易一样，中美货物和服务 贸易亦迅速增长。 尽管如此，我们仍需要努力工作，以确保这些能够反映市场准入的广度与深度 的机会的增加，这正是一个健康良
7、好的国际贸易体系所需要的，也是中国入世合规 所必须的。 20102010 年的发展年的发展 回首 2010 年，美国政府在采取具体措施督促中国履行国际贸易体系义务的同 时通过聚焦注重成果的所有层次的对话与接触，努力增加从中美经贸关系中获 益。 。基于这一框架，在过去的一年，中美深入对话在一些颇有争议的问题上取得 了积极成果。与此同时，在一些通过对话没有得到解决的遗留问题上，美国积极寻 求 WT 争端解决机制，提交申请了三项新个案，并积极为 2009 年申请的个案寻求 解决。通过 WT 专家组有利于美国的裁决，美国成功捍卫了在两个由中国提出的 WT 个案中关于贸易救济的使用。过去的一年中，中美就
8、双边关系进行了积极的正 式与非正式会谈与对话，这包括中美战略与经济对话（S&ED）和中美商贸联合委员 会（JCCT）及项下的多次工作组和高级别会谈。中美两国于 2010 年 5 月和 12 月分 别举行了第二次 S&ED 会议和第 21 届 JCCT 会议。两国首脑会议定计划在随后的 2011 年 1 月举行。美国正在利用这些渠道与中国领导人就经贸问题进行接触，并 为许多迫切的贸易问题寻求解决办法。 双边接触在 2010 年取得了具体的成果。特别是通过 JCCT，在许多领域中，双 方能够在一些重大的贸易问题上取得进展，同时为另外那些仍需更多讨论实现解决 的领域建立了进一步接触的渠道。例如，中国
9、作出了一些承诺，其中包括： 中国同意采取一系列的措施，系统性地提高知识产权在中国的保护。中国同意在 政府机构和国有企业扩大和加强实施正版软件的方案，采取措施杜绝网上学术期刊 的抄袭，采取更有效的措施解决互联网侵权的中介责任问题，并打击出租房屋给盗 版商的业主。 中国同意取消任何以知识产权拥有和开发地为前提的产品和服务给予政府采 购优先的任何措施。而为了加快加入 WT 政府采购协议，中国同意在 2011 年递交一份修订后的覆盖面更广的出价。 中国同意修改主要的工业装备目录，并同意再将此用于替代进口或为出口提 供补贴，或以此歧视外国供应商。 中国同意在 3G 网络和未来基于新技术的网络使用上不予干
10、涉，允许运营商 自由的选择。同时也同意不会为运营商使用的技术和标准提供任何优惠政 策。 在智能电网市场标准的发展过程中，中国将致力于开放、透明和非歧视：任 何新标准的制定都将基于相关的国际标准，为国内外企业提供平等待遇，并 保证国有企业的采购和销售完全是基于商业的考虑。 中国致力于修改新的风力发电项目审批标准，不再要求外国企业在提供大规 模风力发电项目上在华曾经有过项目经验，取而代之的是承认他们在国外的 业绩。 中国同意在牛肉市场准入方面恢复谈判。 同时，重大的机遇与挑战仍然在许多领域并存。因此中美双方同意在这些重大领域同意开展或继续进行讨论，包括：产业政策、知识产权、标准制定、合格评定 程序
11、、政府采购、清洁能源、电信、保险、快递服务、药品与医疗设备和农业。 在 2010 年执法方面，美国奉行积极的议程，在继续就另一个案子进行诉讼的 同时，向 WT 提出三个重要的针对中国的新诉讼案。三个新案件其中的一个案件对 中国使用贸易救济法提出挑战，认为它似乎违反了 WT 根本义务。第二个新案件质 疑了中国创建一家国家级企业并将电子支付所涉及的信用卡和借记卡交易服务交其 独家经营的做法，这种政策将美国供应商排除在中国市场之外。第三项新案件挑战 了中国政府用于支持风机系统在中国的生产而提供的进口替代补贴，这种进口替代 补贴似乎是被禁止的。从 2009 年开始至今仍在进行的 WT 争端挑战了中国在
12、几种 主要原材料上的出口限制，因为中国是这几种原材料的主要供应国。2010 年，中 国对美国向中国同类进口产品同时征收反倾销和反补贴税提出挑战，并对美国针对 中国轮胎的进口采取特殊保障措施提出挑战，美国成功地捍卫了这两项挑战。 优先议优先议题题 目前，在中国履行世贸组织成员义务方面，一些领域引起了美国和业内人士的 忧虑。在这些领域中的每个关键问题归纳如下，同时关于中国加入 WT 合规工作的 详细摘要载于表 1。 知识产权知识产权 入世以来，按照 WT“与贸易相关的知识产权协议”的要求，中国制订了一系 列法律法规，旨在保护国内外知识产权持有者的利益。然而在一些领域仍需要重大 的改革措施，例如，随
13、着中国加入世界知识产权组织互联网条约，中国需要进一步 改进对于著作权网络上的保护，并修正中国在知识产权执法上刑事处罚的不足和缺 陷。 另外，知识产权法律法规的有效实施仍然是中国面临的重大挑战。尽管中国开 展过很多次打击盗版的活动，民事知识产权侵权案例也在中国法院中不断涌现，然 而制假和盗版仍然高居不下，继续危害美国经济各领域的企业。美国版权工业估 计，2009 年，仅在音乐录制和软件行业因盗版造成的损失约为 35 亿美元。这些数 字和去年相比没有明显下降的趋势。美国贸易代表办公室于 2010 年 4 月发布的年 度 301 特别报告，同样证实了 2009 年缺乏进展，美国贸易代表办公室继续将中
14、国 列入重点观察对象名单中。 2010 年，美国继续寻求与中国一道改进知识产权执法体制的途径。鉴于中国 加大力度发展创新产业和技术，有效的知识产权执法上会给中国带来越来越多的利 益，因此，美国的相关机构与中国的对口机构定期举行双边谈判。这中日益深化的 接触，取得了积极的成效。 如上所述，2010 年 12 月，美国得以利用 JCCT 使得中国作出了一系列承诺， 这些承诺如若得以履行，将对中国知识产权保护产生积极的和系统性的作用。除了 宣布开展一项为期六个月的执法行动，以加强打击一系列的知识产权侵权行为外， 中国同意扩大和加强其软件正版化方案，采取措施以消除对电子期刊的盗版，采取 更有效的规定来
15、解决互联网侵权和打击屋主出租房屋给造假者的行为。中国还同意 继续对其他一系列的知识产权问题进行讨论，包括在标准制定范畴内出现的专利问 题。 与此同时，就在过去的这一年，美国针对中国在版权和商标保护和执法方面的 法律体制存在不足的 WT 争议案也取得积极进展。一个 WT 专家组发现中国对于不 符合中国内容审查标准的作品不予保护的做法存在不一致性，以及在中国边境执法 查扣假冒产品方面存在不一致性。中国于 2010 年 3 月符合了这些裁决的要求。 2011 年，美国政府将继续与美国行业一道，在华盛顿和北京投入大量的人力物力 以解决知识产权领域面临的诸多挑战。美国政府也继续致力于在双边基础上与中国
16、进行建设性合作，降低中国知识产权侵权水平。同时，正如已经证明了的，当双边 谈判不能解决重大问题时，美国政府随时会采取其他行动，包括：在适当时候采取 WT 争端解决机制，这是从建立有效的、符合“与贸易相关的知识产权协议”要求 的知识产权执法机制的对中国的重要性出发的。 产业政策产业政策 2010 年，中国仍然继续推行旨在限制非中国原产产品和服务供应商的市场准 入并同时提供大量的政府资源支持中国产业的产业政策。这种政策的主要受益者是 那些竞争力不强的国有企业和试图走向经济价值链高端的企业。 2010 年，促进“自主创新”成为中国产业政策制定的重要组成部分。例如， 中国开始把政府采购和其他优惠措施与歧视性的标准联系到一起，比如对中国拥有 的或是在知识产权的拥有权和开发必须在中国。中国的工业设备目录为出口商或者 那些能够替代进口的国内产品提供财政支持。另外，在风能领域，中国推行一系列 优惠政策。在审批新的风能发电项目上，中国采用了事实上歧视外国企业
