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1、2017 年海南省基金从业资格：影响发行股本行为试题年海南省基金从业资格：影响发行股本行为试题本卷共分为 2 大题 60 小题，作答时间为 180 分钟，总分 120 分，80 分及格。 一、单项选择题一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请 将其代码填写在题干后的括号内。错选、多选或未选均无分。本大题共将其代码填写在题干后的括号内。错选、多选或未选均无分。本大题共 30 小题，小题， 每小题每小题 2 分，分，60 分。分。) 1、在我国，证券监管机构是指_A：国务院B：证券业协会C：证券交易所D：证监会及其
2、派出机构 2、从产品结构来看，_更容易做到绝对收益。A股票型基金B债券型基金C混合型基金D货币市场基金3、有限责任公司董事会的法定人数为_A：五人至十五人B：三人至十三人C：五人至十九人D：五人以上 4、基金管理公司或基金代销机构应当在分发或公布基金宣传推介材料之日起_ 个工作日内递交报告材料。A3B5C10D155、股票型基金买卖股票的频率是指基金的_。A行业集中度B持股集中度C基金持股的平均时间D股票周转率 6、如果两只基金的时间加权收益率相等，下列说法正确的是_。A早分红的基金比晚分红的基金收益率高B两只基金的表现相同C分红次数多的基金收益率高D分红额高的基金收益率高 7、下列职权中，可
3、以由监事会行使的是_A：检查公司财务B：制定公司的具体规章C：修改公司章程D：审议批准董事会的报告8、我国证券发行与承销管理办法规定，首次公开发行股票要以询价方式确 定股票的_。A票面价格B开盘价格C发行价格D票面价值 9、对于短期交易的开放式基金投资人，以下有关赎回费的说法错误的有_。A对于持续持有期少于 7 日的投资人，收取不低于赎回金额 1.5%的赎回费B对于持续持有期少于 30 日的投资人，收取不低于赎回金额 0.5%的赎回费C按相关标准收取的基金赎回费应全额计入基金财产D按相关标准收取的基金赎回费的 80%应计入基金财产 10、从国内指数型基金的实际运作情况来看，目前市场上主要的开放
4、式指数基 金的日跟踪误差控制目标一般都在_以内。A0.1%B0.3%C0.5%D0.8%11、对于保守型的投资者，可选择的基金产品或组合是_。A股票型基金B债券型基金C保本型基金D混合型基金 12、以下不属于独立衍生工具的是_。A期权合约B股票期权产品C期货合约D互换交易合约13、当发生对基金份额持有人权益或者基金价格产生重大影响的事件时，基金 管理人应在_日内编制并披露临时报告书，并分别报中国证监会及其证监局 备案。A：1B：2C：3D：414、一般来说，基金投资管理工作的起点是_。A投资决策委员会决定基金总体投资计划B研究部门提供研究报告C基金经理制订投资组合具体方案D交易部依据基金经理的
5、投资指令执行交易 15、基金信息披露义务人的信息披露活动存在_的现象时，将被责令改正，警 告，并处罚款。A信息披露文件不符合中国证监会相关基金信息披露内容与格式准则的规定B信息披露文件不符合中国证监会相关编报规则的规定C未按规定履行信息披露文件备案、置备义务D年度报告的财务会计报告未经审计即予披露 16、通过强制性信息披露，可以消除_等问题带来的低效无序状况。A道德风险B逆向选择C基金投资风险D基金价格波动性 17、基金份额净值等于_除以基金当前的总份额。A基金资产总值B基金资产净值C基金公允价值D基金资产估值 18、基金销售机构应建立完备的客户投诉处理体系。下列关于投诉处理体系的 说法，正确
6、的有_A应设立独立的客户投诉受理和处理协调部门或者岗位B向社会公布受理客户投诉的电话、信箱地址及投诉处理规则C准确记录客户投诉的内容，所有客户投诉应当留痕并存档，但不能对投诉 电话录音D评估客户投诉风险，采取适当措施，及时妥善处理客户投诉 19、根据证券投资基金管理公司督察长管理规定 ，证券投资基金管理公司的 督察长由_。A中国证监会委派B总经理任命C董事会聘任D股东大会选举 20、基金运作发生的费用_基金净值十万分之一，应采用预提或待摊的方法 计人基金损益。A：大于B：小于C：等于D：大于或等于 21、下列职权中，应该由股东会行使的是_A：主持公司的生产经营管理工作B：决定公司内部管理机构的
7、设置C：修改公司章程D：制定公司的具体规章 22、下列关于基金托管运作管理的说法，正确的有_。A在签署基金合同阶段，基金托管人与募集基金的管理公司商谈基金募集及 托管业务合作事宜B在基金募集阶段，如果基金募集不成立，则由基金托管人承担将募集基金 返还到投资人账户的职责C在基金运作阶段，基金托管人根据基金管理人的指令办理资金划拨D在基金终止阶段，基金托管人要参与基金终止清算 23、下列关于开放式基金的利润分配，说法正确的有_。A开放式基金的基金份额持有人可以事先选择将所获分配的利润现金收益按 照基金合同有关基金份额申购的约定转为基金份额B开放式基金的基金合同应当约定每年基金收益分配的最多次数和基
8、金收益 分配的最低比例C开放式基金当年利润应先弥补上一年度亏损，然后才可进行当年利润分配D根据有关规定，开放式基金利润分配默认的方式应当采用现金分红24、某基金名称显示了投资方向，那么它应当有_以上的非现金基金资产属 于该投资方向确定的内容。A：50%B：60%C：80%D：90% 25、_ 是为适应我国证券市场和基金业发展新形势.新情况的需要成立的， 是中国证券业协会内设的由专业人士组成的议事机构。A：证券业协会B：中国证监会C：中国银监会D：基金业委员会 26、下列关于基金市场参与主体的说法，正确的有_。A基金市场的参与者根据所承担的责任与作用的不同，可以分为基金当事人、 基金市场服务机构
9、、监管和自律组织三大类B基金当事人包括基金份额持有人、基金管理人、基金托管人C基金的主要服务机构是基金销售机构、注册登记机构、基金投资咨询机构D我国基金市场的监管主体是中国证券业协会 27、通过邮寄服务，基金管理人一般向基金持有人邮寄_等定期和不定期材料。A季度对账单B基金账户卡C基金通讯D理财月刊 28、投资者 T 日申购、赎回成功后，登记结算机构在_日办理现金替代等的 交收以及现金差额的清算。A：T+1B：T+2C：T+3D：T+4 29、基金合同生效后 LOF 即进入封闭期，封闭期一般不超过_个月。A：1B：2C：3D：4 30、代表基金份额 10%以卜的基金份额持有人自行召集召开持有人
10、大会的，此 类持有人应至少提前_日公告持有人大会的召开时问、会议形式、审议事项、 议事程序和表决方式等事项。A：10B：15C：30D：45 二、多项选择题（在每题的备选项中，有二、多项选择题（在每题的备选项中，有 2 个或个或 2 个以上符合题意，至少有个以上符合题意，至少有 1 个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分，本大题共分，本大题共 30 小题，每小题小题，每小题 2 分，共分，共 60 分。分。) 31、某普通投资者准备投资 10 万元申购某开放式基金，基金份额净值为 2.00 元，申购费率为 0.50%，最终获
11、得的份额约为（）份。A80000B50000C49751D49750 32、证券经营机构是证券市场上的金融机构投资者之一，以其_进行证券投资。A银行贷款B自有资本C营运资金D受托投资资金33、_是指个别证券特有的风险，包括企业的信用风险.经营风险.财务风险等。 非系统性风险可以通过分散投资加以规避。A：操作风险B：系统性风险C：非系统性风险D：管理运作风险 34、在我国，基金的募集期限一般不得超过_个月。A3B6C12D1535、已知市场的无风险收益率是 3%，某股票的风险补偿是 5%，预计该年度的 通货膨胀率是 4%，则该股票的预期收益率为_。A4%B5%C8%D12% 36、基金年度报告披
12、露的主要内容有_。A基金管理人报告B审计报告C投资组合报告D托管人报告 37、下列不属于基金监管所依据的部门规章或规范性文件的是_。A 证券投资基金销售管理办法B 证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定C 证券投资基金销售人员执业守则D 开放式证券投资基金销售费用管理规定 38、商业银行申请取得基金托管资格，应当经_核准。A中国保监会B中国证监会C中国银监会D国家工商总局 39、目前较为合理的评价基金业绩表现的指标是_A：基金份额本期净收益B：期末可供分配基金份额收益C：资产负债D：基金份额累计净值增长率 40、我国封闭式基金在发售方式上，主要有_方式。A场内发售B场外发售C网上发售D网下发
13、售41、对个人投资者从基金分配中获得的股票的股息、红利收入以及企业债券利 息收入，由上市公司和发行债券的企业在向基金派发股息、红利、利息时，代 扣代缴_的个人所得税。A15%B20%C25%D30% 42、下列关于沪深 300 指数、上证综合指数的说法，正确的有_。A沪深 300 指数的计算中包含了 300 个样本公司的股票和债券价格B沪深 300 指数的样本是上海和深圳证券交易所中交易量最大的 300 只 A 股C上证综合指数包含了上海证券交易所挂牌的全部股票，并以其发行量为权 数D上证综合指数的基期指数为 1000 点 43、股票是_签发的证明股东所持股份的凭证。A中国证监会B有限责任公司
14、C股份有限公司D证券交易所44、管理人召集基金份额持有人大会的，应至少提前_日公告大会的召开时 间、会议形式、审议事项、议事程序和表决方式等事项。A：30B：60C：90D：120 45、监管的首要原则是_A：保护投资者利益原则B：法制管理原则C：“三公”原则D：监管与自律并重原则 46、对基金投资比例监管的有关规定中，正确的有_。A基金财产参与股票发行申购，单只基金所申报的金额不得超过该基金的总 资产B同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，不得超过该证 券的 10%C一只基金持有一家上市公司的股票，其市值不得超过基金资产净值的 10%D基金财产参与股票发行申购，申报的股票数量不
15、得超过拟发行股票公司本 次发行股票总量的 50% 47、我国基金法规定，基金份额持有人享受的权利包括_。A分享基金财产收益B参与分配清算后的基金财产C按照规定要求召开基金份额持有人大会D在封闭式基金存续期间，要求赎回基金份额 48、基金与其他金融工具或理财产品相比较，不同点包括_。A收益来源B流动性C信息披露程度D投资门槛 49、证券投资基金的特点包括_。A集合理财、专业管理B组合投资、分散风险C利益共享、风险共担D严格监管、信息透明 50、我国基金业正处在发展壮大的初期，基金监管应遵循_原则，以避免出现 大起大落的情形，影响基金业的正常发展。A连续性B有效性C审慎性D自律性 51、在公司证券中，通常将银行及非银行金融机构发行的证券称为_。A机构证券B商业票据C金融证券D货币证券 52、以下各种债券形式，不属于债券按其券面形态进行分类的是_。A实物债券B凭证式债券C记账式债券D息票累积债券 53、基金持有人大会的召集、议事及表决的程序和规则在_中出现。A：招募说明书B：基金合同C：托管协议D：基金份额发售公告 54、基金销售监管的原则包括_。A依法监管原则B公开、公平、公正原则C审慎监管原则D监管的连续性和有效性原则 55、证券市场包括_。A基金市场B同业拆借市场C债
