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1、中海油中海油 XX 新能源有限公司新能源有限公司合同管理办法合同管理办法公司名称：中海油 XX 新能源有限公司批 准 人：中海油 XX 新能源有限公司总经理批准依据：中海油 XX 新能源有限公司内控制度体系管理办法（CG-01-05）发布文号：海油 XX 新能2013号发布日期：2013 年 XX 月 XX 日生效日期：2013 年 XX 月 XX 日 版版 本：本：2013-12013-1 发布范围：普发布范围：普 发发体系名称：法律管理体系名称：法律管理 编编 码：码：LM-01-01LM-01-01法律管理内控制度体系-LM-01-01 xx 公司合同管理办法目 录1 目的.12 适用范
2、围.13 编制依据.14 主要应对的风险.15 释义.16 职责分工.27 管理要求.38 附则.14法律管理内控制度体系-LM-01-01 xx 公司合同管理办法xx 公司 第 1 页 共 22 页xx 公司合同管理办法1 目的明确合同管理的内容、职责、流程及要求，规范公司的合同管理工作。2 适用范围xx 公司。3 编制依据中海石油气电集团交通新能源事业部合同管理办法（试行） ，LM-01-04,2012，事业部。4 主要应对的风险a） 合同协议行为违反国家法律法规，可能遭受外部处罚、经济损失和信誉损失；b） 合同协议未经适当审核或超越授权审批，可能因重大差错、舞弊、欺诈而导致损失；c） 合
3、同协议内容不完整、权利义务不明确或未签订书面合同协议，可能导致公司资产或股东权益遭受损失；d） 合同协议条款未恰当履行或监控不当，可能导致违约损失；e） 合同协议信息安全措施不当，可能导致商业秘密泄露；f） 合同协议纠纷处理不当，可能导致公司权益受损。5 释义5.1 总公司指中国海洋石油总公司，简称中国海油。5.2 气电集团指中海石油气电集团有限责任公司机关，包括气电集团管理层和气电集团机关各业务管理部门。5.3 事业部指中海石油气电集团有限责任公司交通新能源事业部。法律管理内控制度体系-LM-01-01 xx 公司合同管理办法xx 公司 第 2 页 共 22 页5.4 公司指 xx 公司。5
4、.5 合同主办部门指在以公司名义订立合同时，公司负责组织和实施合同项目并负责合同管理的部门。5.6 合同指公司与境内外自然人、法人、其他组织签署的协议，包括：与各类自然人、法人、其他组织为设立、变更、终止民商事法律关系而签署的民商事合同；与行政机关及其他行使行政权力的主体签署的行政合同；其他各种类别的合同，但不包括劳动合同。5.7 限上合同指根据事业部相关管理规定，需要上报事业部业务主管部门提交气电集团进行审查的合同。具体范围参见限上合同范围 （附件 1） 。5.8 标准合同指具备某类交易必备条款、可反复使用的标准化合同模版。5.9 合同管理指公司对合同立项、相对方审查、起草、谈判、审查、会签
5、、批准、授权、签署、生效、履行、变更、解除、争议解决、关闭、编号、备案、统计、档案管理等全过程的管理。5.10 合同项目指构成合同的规范对象或与合同直接相关的交易和项目。5.11 合同争议指合同当事方因合同引起的或与合同有关的任何争议，包括因合同的成立、效力、内容、履行、解释等引起的任何争议。其中，对合同主体权利义务产生实质性影响的争议为“合同重大争议” 。6 职责分工6.1 公司法定代表人签署或可以授权签署以公司名义订立的合同。6.2 公司授权代表法律管理内控制度体系-LM-01-01 xx 公司合同管理办法xx 公司 第 3 页 共 22 页可依据法定代表人授权范围签署以公司名义的合同。6
6、.3 公司主管领导负责审批其分管业务范围内以公司名义订立的合同。6.4 合同主办部门a) 负责制订、实施和解释公司的合同管理办法及有关细则；b) 负责向事业部业务主管部门上报公司拟订立的限上合同； c) 负责组织和实施公司审查和签署权限内的合同谈判、会签和管理工作；e) 负责制订和推广适用于公司的标准合同；f) 为公司授权代表办理其权限范围的年度合同签字授权书；g) 为公司授权代表办理超过其权限范围的合同签字“一事一授权” ；h) 根据事业部的相关规定，实施公司合同编号、合同统计及档案管理工作，参见公司合同编号规则 （附件2） ；i) 负责公司合同专用章的保管及使用工作；j) 其他相关工作。6
7、.5 事业部业务主管部门a) 参与公司限上合同的审查、会签及其他支持工作；b) 参与制订适用于事业部及公司的各类标准合同。7 管理要求7.1 公司合同管理7.1.1 合同立项7.1.1.1 合同所涉项目启动时，合同主办部门应依照相关的业务审批规定程序，及时履行项目预算审批手续，并获得必要的批准。7.1.1.2 在合同立项阶段，合同主办部门应当进行必要的市场调查，包括但不限于对供求现状、经济分析、技术分析和风险等进行综合性的分析或论证。7.1.2 资信调查7.1.2.1 合同签订前，合同主办部门应对合同相对方的资信进行调查、审查，以确定其是否具备签订、履行合同的资质和能力。必要时，应聘请独立第三
8、方对合同相对方出具尽职调查报告，作为合同签署、报审的支持性文件。7.1.2.2 合资、合作、股权收购/转让、资产收购/转让类的合同，原则上应有法律管理内控制度体系-LM-01-01 xx 公司合同管理办法xx 公司 第 4 页 共 22 页独立第三方出具的尽职调查报告应作为合同报审依据。7.1.2.3 资信调查范围包括但不限于以下内容： a) 主体资格：1) 具有经最新年检的营业执照及其他所有必要的权利能力证明文件，且真实、完整、有效；2) 涉及土地使用权/知识产权转让或其他形式处置的，应持有相应的土地权属证书/知识产权权属证书或证明。b) 行为能力：1) 经营范围能够充分满足合同项目的需要；
9、2) 涉及专营、许可的，须具备相应的许可证明文件；3) 涉及资质要求的，须具备相应的资质或等级证书。c) 履约能力：1) 应包括对技术和生产能力、运输能力、经营状况、资金及付款能力、供货状况的审查；2) 必要时应索取其经审计的最近年度/最新的财务报表、资金/资信证 明、注册会计师签署的验资报告等相关文件。d) 履约信用：1) 是否存在欺诈行为，有无严重违约事实，有无涉及可能影响本合同履行的重大经济纠纷或重大经济犯罪案件；2) 在签署相关合同时，是否存在任何司法机关、仲裁机构或行政机关作出的任何对履行相关合同产生重大不利影响的判决、裁定、裁决或具体行政行为或其他法律程序。e) 保证担保：1) 涉
10、及保证担保的，保证人是否合法存在、是否具备保证人资格，是否具有代为清偿债务的能力；2） 涉及抵押、质押担保的，抵押物、质物是否属于法律法规规定的可以抵押、质押的财产、动产或权利，是否真实存在，是否存在任何第三方权利。f) 其他与合同签订、履行相关的事项。法律管理内控制度体系-LM-01-01 xx 公司合同管理办法xx 公司 第 5 页 共 22 页7.1.2.4 原则上，禁止与资信不明的合同相对方签订合同。如因业务需要与其签订合同，则应由相对方提供合法、真实、有效的担保。合同主办部门应对审查情况的准确性及真实性负责，承担审查责任。7.1.3 合同的起草7.1.3.1 合同主办部门应尽量使用由
11、总公司、气电集团或事业部已经颁布的相关标准合同模板。7.1.3.2 合同主办部门在起草合同时应遵守国家法律、法规和有关规章制度，做到标的明确、平等互利、内容齐全、条款完备、责任明确、用语规范严谨；除非明确不适用，合同应当包括但不限于以下条款：a) 合同主体的名称或者姓名和住所：合同主体名称或者姓名应写全称，企业法人的名称、自然人姓名应分别与其营业执照、身份证件一致；b) 标的：应明确、具体。买卖合同应详细约定规格、型号、商标、生产厂商、等级等内容；服务合同应约定详细的服务内容及要求；对合同标的无法以文字描述的应将图纸、样本等作为合同的附件；c) 数量：计量单位和计量方法应明确、具体、统一；标的
12、数量应明确具体，必要时应明确规定标的数量的正负尾差、超欠幅度等指标；无法约定确切数量的应约定数量的确定方式；成套供应的合同标的物，应明确规定随主机的辅件、附件、配套产品、易损耗备品、配件及安装修理工具件数等；d) 质量：应包括质量标准、验收内容、质量异议期限和方式、供方对标的质量负责的条件、范围和方式等；e) 价款：应明确规定单价和价格总额以及履行合同产生费用的负担原则；明确价格的计算方法、币种、支付方式、进度和支付期限，必要时应注明开户银行和账户；应注意国际贸易合同中价格术语与其他条款的一致性等（如适用） ；f) 合同签署日期、履行期限、地点和方式：合同履行地点和方式应力争作对我方有利的约定；g) 合同主体的其他权利与义务：合同主体的权利义务应具体明确，应最大限度维护我方合法权益；h) 违约责任：原则上合同应就违约责任做出明确规定，约定违约责任范法律管理内控制度体系-LM-01-01 xx 公司合同管理办法xx 公司 第 6 页 共 22 页围、违约金及损害赔偿的计算方法等。对新客户、资信不明或
