《2014年证券从业资格考试《市场基础知识》考前冲刺试题》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2014年证券从业资格考试《市场基础知识》考前冲刺试题（29页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2014 年证券市场基础知识考前冲刺试题及答案（年证券市场基础知识考前冲刺试题及答案（3）一、单项选择题（本类题共 60 小题，每题 05 分，共 30 分。每小题的四个选项中， 只有一个符合题意的正确答案。多选、错选、不选均不得分）1有价证券是（ ）的一种形式。A真实资本B虚拟资本C货币资本D商品资本2有价证券按（ ） ，可以分为股票、债券和其他证券。A证券发行主体的不同B募集方式分类C是否在证券交易所挂牌交易D证券所代表的权利性质分类3证券市场的基本功能不包括（ ） 。A风险分散功能B资本定价功能C资本配置功能D筹资一投资功能4随着国际经济、金融形势的变化，目前不少国家尤其是发展中国家拥有
2、了大量的官 方外汇储备，为管理好这部分资金，成立了代表国家进行投资的（ ） 。A信托投资公司B主权财富基金C国家开发银行D保险公司及保险资产管理公司5中国证监会按照（ ）授权和依照相关法律法规对证券市场进行集中、统一监管。A国务院B全国人大C全国人大常务委员会D中国人民银行6反映证券市场容量的重要指标是（ ） 。A证券化率（证券市值GDP）B股票市值占 GDP 的比率C证券市场价值D证券市场指数71872 年设立的（ ）是我国第一家股份制企业。A上海股份公所B上海众业公所C开平矿务局D轮船招商局8证券持有者对公司的财产有直接支配处理权的证券是（ ） 。A证权证券B物权证券C债权证券D要式证券9
3、我国公司法规定，有面额股票发行价格的最低界限是股票的（ ） 。A票面金额B账面价格C清算价值D内在价值10上市公司最常见、最主要的资本公积金来源是（ ） 。A资产增值B接受的赠与C股票发行溢价D因合并而接受其他公司资产净额11关于股票价值与价格的叙述错误的是（ ） 。A股票的账面价值又称面值，即在股票票面上标明的金额B股票价格是指股票在证券市场上买卖的价格，从理论上说，股票价格应由其价值 决定C股票及其他有价证券的理论价格是根据现值理论而来的D股票的市场价格一般是指股票在二级市场上交易的价格12股票市场价格的最直接影响因素是（ ） ，并且其他因素都是通过作用于该因素 而影响股票价格的。A宏观经
4、济因素B公司经营状况C供求关系D政治因素13股东基于股票的持有而享有股东权，这是一种综合权利，其中首要的是（ ） 。A可以以股东身份参与股份公司的重大事项决策B公司资产收益权和剩余资产分配权C股东持有的股份可依法转让D优先认股权或配股权14已完成股权分置改革的公司，按股份流通受限与否，可分为（ ） 。A外资股和内资股B普通股票和优先股票C未上市流通股份和已上市流通股份D有限售条件股份和无限售条件股份15公司股权分置改革的动议，原则上应当由（ ）一致同意提出。A董事会B高级管理人员C全体流通股股东D全体非流通股股东16债券利率是债券票面要素中不可缺少的内容，其受很多因素影响，主要影响因素 不包括
5、（ ） 。A债券期限长短B筹资者的资信C资金使用方向D借贷资金市场利率水平17关于记账式债券的论述错误的是（ ） 。A记账式债券是没有实物形态的票券，可以记名、挂失，安全性较高B发行时间短，发行效率高，交易手续简便，成本低，交易安全C投资者进行记账式债券买卖，不必在证券交易所设立账户D我国 1994 年开始发行记账式国债18政府为了修建铁路和公路而发行的国债属于（ ） 。A赤字国债B建设国债C特种国债D战争国债19下列关于我国发行的普通国债的总体情况表述错误的是（ ） 。A规模越来越大B期限趋于长期化C市场创新日新月异D发行方式趋于市场化20从 2007 年 6 月起，浮息债券以（ ）银行间同
6、业拆放利率（Shibor）为基准利 率。A上海B深圳C天津D北京21下列不属于公司债券的是（ ） 。A不动产抵押公司债券B财务公司债券C可交换债券D信用公司债券222007 年 8 月， （ ）正式颁布实施公司债券发行试点办法 ，标志着我国公司 债券发行工作的正式启动。A中国人民银行B中国证监会C国务院D中国银监会23国际多边金融机构首次在华发行的人民币债券被命名为（ ） 。 A武士债券B扬基债券C熊猫债券D龙债券24对我国证券投资基金的叙述错误的是（ ） 。A 证券投资基金法以法律形式确认了证券投资基金在资本市场及社会主义市场经 济中的地位和作用B开放式基金成为我国基金设立的主要形式C199
7、8 年 3 月，两只封闭式基金基金金泰、基金开元设立，分别由国泰基金管 理公司和大成基金管理公司管理D到 2009 年年底，已有 30 多只封闭式基金转为开放式基金25按（ ）划分，证券投资基金可分为债券基金、股票基金、货币市场基金等。A投资标的B组织形式C运作方式D投资目标26平衡型基金一般将（ ）的资产投资于债券及优先股。A10%25%B15%25%C25%50%D35%50%27对基金管理人的概念认识错误的是（ ） 。A基金管理人的目标函数是受益人利益的最大化B不仅负责基金的投资管理，而且承担着产品设计、基金营销等多方面的职责C基金管理人不具有独立法人地位D基金管理公司通常由证券公司、信
8、托投资公司或其他机构等发起成立28证券投资基金当事人中，基金运营的核心是（ ） 。A基金持有人B基金管理人C基金托管人D基金投资者29下列关于基金利润（收益）的分配方式的描述，正确的是（ ） 。A基金利润（收益）分配通常有两种，方式：一是分配现金，这是最普遍的分配方 式；二是分配基金份额B封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已实现收益的 95%C封闭式基金的分红方式有现金分红和分红再投资转换为基金份额两种D货币基金投资者于周一赎回或转换转出的基金份额享有周六、周日和周一的利润30下列选项中，对契约型基金描述正确的是（ ） 。A将投资者、管理人、托管人三者作为信托关系的当事人，通过签订基金
9、契约的形 式发行受益凭证而设立的一种基金B基金的设立程序类似于一般股份公司，基金本身为独立法人机构C其资金是通过发行普通股票筹集的公司法人的资本D契约型基金起源于美国，后来在中国香港、新加坡、印度尼西亚等国家和地区十 分流行31通过各种通讯方式，不通过集中的交易场所，实行分散的、一对一交易的衍生工 具是指（ ） 。AOTC 交易的衍生工具B交易所交易的衍生工具C货币衍生工具D信用衍生工具32金融衍生工具产生的最基本原因是（ ） 。A新技术革命B利润驱动C金融自由化D避险33外汇期货交易自 1972 年在（ ）所属的国际货币市场（IMM）率先推出后得 到了迅速发展。A伦敦国际金融期权期货交易所B
10、欧洲交易所C芝加哥商业交易所D纽约交易所34金融期货的（ ）功能，就是通过在现货市场与期货市场建立相反的头寸，从 而锁定未来现金流或公允价值的交易行为。A套期保值B价格发现C投机D套利35下列关于金融期权的表述错误的是（ ） 。A期权交易实际上是一种权利的双方面有偿让渡B期权的卖方在收取了一定数量的期权费后，在一定期限内必须无条件服从买方的 选择并履行成交时的允诺C金融期权是指以金融工具或金融变量为基础工具的期权交易形式D期权又称选择权，是指其持有者能在规定的期限内按交易双方商定的价格购买或 出售一定数量的基础工具的权利36目前权证交易实行（ ）回转交易。AT7BT5CT1DT037参与美国存
11、托凭证发行与交易的中介机构不包括（ ） 。A中央存托公司B托管银行C存券银行D评级公司38按发行方式分类，结构化金融衍生产品可分为（ ） 。A公开募集的结构化产品与私募结构化产品B股权联结型产品、利率联结型产品、汇率联结型产品和商品联结型产品C收益保证型和非收益保证型D基于互换的结构化产品和基于期权的结构化产品39我国上市公司证券发行管理办法规定，上市公司非公开发行股票，发行对象 均属于原前（ ）名股东的，可以由上二市公司自行销售。A8B10C15D2040我国证券发行与承销管理办法规定，首次公开发行股票以（ ）确定股票 发行价格。A公开招标方式B询价方式C上网竞价方式D协商定价方式41我国证
12、券法规定，证券交易所设总经理 l 人，由（ ）任免。A国务院证券监督管理机构B中国证券监督管理委员会C国务院D证券交易所42当上市公司在（ ）上市的股票交易出现最近一个会计年度的审计结果显示其 股东权益为负值时，深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。A中小企业板块B主板市场C代办股份转让系统D创业板市场43上海、深圳证券交易所自 2007 年 1 月 8 日起对未完成股改的股票实施特别的差异 化、制度化安排，将其涨跌幅比例统一调整为（ ） 。A5%B6%C7%D8%44中国外汇交易中心暨全国银行间同业拆借中心的总部设在（ ） 。A北京B上海C天津D深圳45沪深 300 指数是沪、深证券交
13、易所于 2005 年 4 月 8 日联合发布的反映（ ）市 场整体走势的指数。AH 股BB 股CA 股DS 股46下列深圳证券交易所的股价指数中，属于综合指数类的是（ ） 。A深证新指数B深证成分股指数C深证 100 指数D房地产指数47截至 2009 年 12 月底，我国共有证券公司（ ）家，证券公司资产的总规模和 收入水平都迈上了新台阶。A100B106C110D12048证券公司设立子公司的审慎性要求之一是，最近 l2 个月各项风险控制指标持续符 合规定标准，最近 l 年净资本不低于（ ）亿元人民币。A8B10C12 D15 教材教辅教材教辅 证券市场基础知识12014 年 6 月证券市
14、场基础知识网授精讲班【教材精讲+真题串讲】 22014 年 6 月证券市场基础知识网授保过班 32014 年 6 月证券市场基础知识真题解析班（网授） 42014 年 6 月证券从业资格考试证券市场基础知识真题题库【历年真题（视频讲解）章节题库考前押题】 52014 年 6 月证券从业资格考试证券市场基础知识【教材精讲真题解析】讲义与视频课程【31 小时高清视频】 62014 年 6 月证券从业资格考试证券市场基础知识历年真题与模拟试题详解【18 小时高清视频】 72014 年 6 月证券从业资格考试证券市场基础知识过关必背手册（历年真题考点）【含 2014 年 3 月真题详解】 82014
15、年 6 月证券从业资格考试证券市场基础知识过关必做 2000 题【含 2014 年 3 月真题详解】证券交易12014 年 6 月证券交易网授精讲班【教材精讲+真题串讲】 22014 年 6 月证券交易网授保过班 32014 年 6 月证券交易真题解析班（网授） 42014 年 6 月证券从业资格考试证券交易过关必背手册（历年真题考点）【含 2014 年 3 月真题详解】 52014 年 6 月证券从业资格考试证券交易过关必做 2000 题【含 2014 年3 月真题详解】 62014 年 6 月证券从业资格考试证券交易【教材精讲真题解析】讲义与视频课程【32 小时高清视频】 72014 年 6 月证券从业资格考试证券交易历年真题与模拟试题详解【18小时高清视频】 82014 年 6 月证券从业资格考试证券交易真题题库【历年真题（视频讲解）章节题库考前押题】证券发行与承销12014 年 6 月证券发行与承销真题解析班（网授） 2
