2014证券资格考试证券市场基础知识考前冲刺试题及答案

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1、 12014 证券资格考试证券市场基础知识考前冲刺试题及答案一、单项选择题（本类题共一、单项选择题（本类题共 60 小题，每题小题，每题 05 分，共分，共 30 分。每小题的四个选项中，分。每小题的四个选项中， 只有一个符合题意的正确答案。多选、错选、不选均不得分）只有一个符合题意的正确答案。多选、错选、不选均不得分）1有价证券之所以能够买卖是因为它（） 。A具有交换价值B具有使用价值C代表着一定量的财产权利D具有价值2关于私募证券，下列说法正确的是（） 。A采取公示制度B审查条件严格C发行的对象是少数特定的投资者D投资者较多3由于中央政府拥有税收、货币发行等特权，通常情况下，中央政府债券不

2、存在违约 风险，因此，这一类证券被视为（） 。A低风险证券B高风险证券C风险证券D无风险证券4按照 2004 年 2 月发布的企业年金基金管理试行办法的规定，投资银行定期存 款、协议存款、国债、金融债、企业债等固定收益类产品及可转换债、债券基金的比例， 不高于基金净资产的（） 。A10B20C50D605证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构，不包括（） 。A会计师事务所B财务顾问机构C资信评级机构D证券公司6英国的第一家证券交易所于 1802 年获得英国政府的正式批准，最初主要交易（） 。A公司债券B政府债券C铁路股票D公司股票7根据我国政府对 WT0 的承诺，外国证券机构直接

3、从事 8 股交易及外国证券机构驻 华代表处成为证券交易所的特别会员的申请可由（）受理。A国务院B证券交易所C中国证监会2D国家外汇管理局8股票是把已存在的股东权利表现为证券的形式，它的作用不是创造股东的权利，而 是证明股东的权利。所以说，股票是（） 。A设权证券B资本证券C要式证券D证权证券9下列对记名股票特点的表述错误的是（） 。A安全性较差B可以一次或分次缴纳出资C股东权利归属于记名股东D转让相对复杂或受限制10我国公司法规定，以募集方式设立股份有限公司的，发起人认购的股份不得 少于公司股份总数的（） 。A25B30C35D4511下列关于无记名股票特点的叙述错误的是（） 。A无记名股票转

4、让相对复杂B无记名股票安全性较差C股东权利归属股票的持有人D无记名股票认购股票时要求一次缴纳出资12股票的市场价格一般是指（） 。A股票的票面价值B股票在一级市场上交易的价格C股票的账面价值D股票在二级市场上交易的价格13普通股票股东要求分配公司资产的权利不是任意的，普通股票股东行使剩余资产 分配权的先决条件是（） 。A出席股东大会的股东所持表决权的 23 以上通过B股东大会作出减少公司注册资本的决议C公司连续 5 年亏损D公司解散清算14 （）是一般意义上的优先股票，其优先权不是体现在股息多少上，而是在分配顺序上。A参与优先股票B非参与优先股票C累积优先股票D非累积优先股票15下列关于 B

5、股的阐述错误的是（） 。A采取非记名股票形式3B以人民币标明面值，并以外币认购、买卖C境内居民个人与非居民之间不得进行 B 股协议转让D境内居民个人所购 B 股不得向境外转托管16关于债券的描述，错误的是（） 。A债券本身有一定的面值，通常它是债券投资者投入资金的量化表现B债券的本质是证明债权债务关系的证书C债券的流动并不意味着它所代表的实际资本也同样流动，债券独立于实际资本之 外D债券代表债券投资者的权利，这种权利是直接支配财产权17关于债券与股票的区别论述错误的是（） 。A股票风险较小，债券风险相对较大B债券是债权凭证，股票是所有权凭证C债券一般有规定的偿还期，股票是一种无期证券D发行债券

6、是公司追加资金的需要，发行股票则是股份公司创立和增加资本的需要18以个人为发行对象的（） ，一般以吸收个人的小额储蓄资金为主，故有时称为储蓄债券。A实物国债B流通国债C货币国债D非流通国债19下列不属于 l981 年以后我国发行的普通国债的是（） 。A记账式国债B凭证式国债C储蓄国债（电子式）D长期建设国债20中央银行票据简称央票，是央行为调节基础货币而直接面向公开市场业务一级交 易商发行的短期债券，期限通常为（） 。A6 个月1 年B3 个月6 个月C6 个月3 年D3 个月3 年21我国的（）是指在中华人民共和国境内具有法人资格的企业在境内依照法定程序 发行、约定在一定期限内还本付息的有价

7、证券。A企业债券B公司债券C金融债券D政府债券22一国借款人在国际证券市场上以外国货币为面值、向外国投资者发行的债券称为（） 。A欧洲债券B国际债券C亚洲债券 D外国债券4相关推荐相关推荐 HOT： 2014 证券业从业人员资格考试报考条件证券业从业人员资格考试报考条件|报名时间报名时间|考试指考试指南南|历年真题历年真题 23龙债券是指在除日本以外的亚洲地区发行的一种以非亚洲国家和地区货币标价的 债券，它属于（） 。A欧洲债券B扬基债券C亚洲债券D武士债券24按（） ，证券投资基金可分为封闭式基金和开放式基金。A投资理念的不同B基金的组织形式不同C投资目标划分D基金运作方式不同25下列选项中

8、，不属于衍生证券投资基金的是（） 。A期货基金B期权基金C认股权证基金D股票基金26QD基金是指在一国境内设立，经该国有关部门批准从事境外证券市场的股票、 债券等有价证券投资的基金， （）年我国推出了首批 QD基金。A2005B2006C2007D200827我国证券投资基金法规定，基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的 （）担任。A信托投资公司B实力雄厚的证券公司C商业银行D基金公司28某一时点上某一投资基金每份基金份额实际代表的价值称为（） 。A基金份额净值B基金资产净值C基金资产总值D基金资产估值29开放式基金所特有的风险是（） 。A市场风险B管理能力风险C技术风险D巨额赎回风险30我

9、国基金管理公司的主要业务范围不包括（） 。5A证券投资基金业务B受托资产管理业务C企业年金管理D投资咨询服务31金融衍生工具交易一般只需要支付少量的保证金或权利金就可签订远期大额合约 或互换不同的金融工具，这体现了金融衍生工具的（）特性。A跨期性B杠杆性C联动性D不确定性或高风险性32下列不属于建构模块工具的是（） 。A金融互换B金融期权C金融期货D结构化金融衍生工具33债券远期交易共有 8 个期限品种，期限最短为 2 天，最长为 365 天，其中（）品 种最为活跃。A2 天B7 天C10 天D15 天34中国金融期货交易所首个股票指数期货标的是（） 。A沪深 300 指数B上证 50 指数C

10、深证 100 指数D上证 100 指数35目前我国股票市场实行 T1 清算制度，而期货市场是（） 。AT0BT2CT5DT736股权类期权不包括（） 。A单只股票期权B股票组合期权C股票指数期权D百慕大期权37可转换公司债券最主要的金融特征是（） 。A套期保值B附有转股权C双重选择权D单项选择权38根据（）分类，可将资产证券化分为境内资产证券化和离岸资产证券化。6A证券化产品的属性B证券化产品的期限C资产证券化的地域D基础资产39 （）是证券发行中最常见、最基本的发行方式，适合于证券发行数量多、筹资额大、准备申请证券上市的发行人。A公募发行B私募发行C直接发行D间接发行40根据证券发行与承销管

11、理办法的规定，首次公开发行股票数量在（）股以上 的，可以向战略投资者配售股票。A2 亿B3 亿C4 亿D5 亿41根据我国证券交易所管理办法第十七条规定， （）是证券交易所的最高权力机 构。A监察委员会B理事会C会员大会D总经理42出现因公司受到深圳证券交易所公开谴责后，在 24 个月内再次受到深圳证券交易 所公开谴责，股票交易被实行退市风险警示的，公司在其后（）个月内再次受到深圳证券交易所公开谴责的情形，深圳证券交易所将暂停其股票在中小企业板块上市。A6B12C18D2443有关场外交易市场特征的描述错误的是（） 。A场外交易市场是一个分散的有形市场B场外交易市场的组织方式大多采取做市商制C

12、场外交易市场是一个拥有众多证券种类和证券经营机构的市场D场外交易市场分散，缺乏统一的组织和章程，因此不易管理和监督44道一琼斯股价平均数采用修正股价平均数法来计算股价平均数，每当股票分割、 送股或增发、配股数超过原股份（）时，就对除数作相应的修正。A5B10C12D15745下列关于上证成分股指数的阐述，错误的是（） 。 A上证成分股指数选择样本股的标准是遵循规模、流动性、行业代表性 3 项指标 相关推荐相关推荐 HOT： 2014 证券业从业人员资格考试报考条件证券业从业人员资格考试报考条件|报名时间报名时间|考试指南考试指南|历年真题历年真题 B上证成分股指数采用派许加权综合价格指数公式计

13、算C上证成分股指数依据样本稳定性和动态跟踪的原则，通常每年调整一次成分股， 每次调整比例一般不超过 l0D上证成分股指数的样本股共有 50 只股票46中证股票型基金指数样本由中证开放式基金指数样本中的股票型基金组成， （）以上的基金资产投资于股票的，为股票基金。A50B60C70D8047证券公司经营证券经纪、证券投资咨询和与证券交易、证券投资活动有关的财务 顾问业务中的一项和数项的，注册资本最低限额为人民币（） 。A5000 万元B8000 万元C1 亿元D5 亿元48根据证券法的规定，证券经纪业务、投资咨询业务等证券业务需要经（）许 可。A中国证监会B中国人民银行C财政部D国务院49集合计

14、划资产投资于一家公司发行的证券，按证券面值计算，不得超过该证券发 行总量的 l0，也不得超过计划资产净值的（） 。A25B20C15D1050证券公司申请介绍业务资格的条件之一是，申请日前（）个月各项风险控制指标 符合规定标准。A2B6C8D1251下列关于证券公司的董事和独立董事的表述错误的是（） 。A证券公司应当采取措施切实保障董事的知情权，为董事履行职责提供必要条件B独立董事在任期内辞职或被免职的，只需证券公司向证券监管部门和股东会提供8书面说明C在公司章程中，应当确定董事人数，明确董事会的职责D独立董事可以向董事会或者监事会提议召开临时股东会、提议召开董事会52下列关于证券公司各项业务

15、净资本要求的表述错误的是（） 。A证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币 2000 万元B证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务 之一的，其净资本不得低于人民币 5000 万元C证券公司经营证券经纪业务，同时经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管 理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币 8000 万元D证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务中两项 及两项以上的，其净资本不得低于人民币 2 亿元53投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构从事证券服务业务的人员必须具备 证券专业知识和从事证券业务或者证券服务业务（）年以上的经验。A2B3C4D5542008 年 4 月 23 日，国务院公布证券公司监督管理条例和（） ，进一步完善了 我国证券公司监管的法律法规体系，使证券公司的运行与监管更加规范。A 证券公司风险处置条例B 首次公开发行股票并上市管理办法C 上市公司证券发行管理办法D 上市公司收购管理办法55证券市