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1、 1 中央結算系統運作程序規則中央結算系統運作程序規則 定義定義 (a) 為便利讀者，規則內的定義玆重覆載列如下： 電子收付款指示或 EPI 指 由結算公司發出並透過銀公會票據交換所 傳達至與者的指定銀予以處的一項付 款指示，指示(i)位與者之間就以貨銀對付 方式在中央結算系統執行的已劃分的買賣或 交收指示的交或投資者交收指示的交進 款項交收 ； (ii)向發行人支付認購款項或向參與者支付退款；或(iii)結算參與者或託管商參 與者向其股份獨立戶口結單收件人就STI轉移按貨銀對付方式進行款項交收；或(iv) 參與者 （投資者戶口持有人除外） 向結算公司支付中 央結算系統服務的費用及開支； 內地
2、證券結算風險基金 指 根據規則第 4107(vii)條，中華通結算參與者所 需繳付由結算公司所釐定作為內地證券結算 風險基金的款項； (b) 除非內文另有所指，否則下列詞語運用於本運作程序規則時具有下列含義： 即日應付內地結算備付 金報告 指 結算公司提供給中華通結算參與者的報告， 其中列明該參與者即日應付內地結算備付金 的數額及計算； 應付內地結算備付金報 告 指 如第 10A.8.5 節及 參與者適用的中央結算系 統終端機使用者指引所述，就中華通結算 參與者而言，由結算公司向該參與者提供的 報告，其中包括參照該參與者及其非結算參 與者於中華通證券的購入成交額以及於中華通證券的逾期待交付持續
3、淨額交收數額以及 該參與者及其非結算參與者在中華通市場為 特別獨立戶口執行的中華通證券賣出成交 額，該參與者應付的內地結算備付金計算之 詳情； 2 特別獨立戶口未能交付 指 於交收日未能從特別獨立戶口轉移相關數量的中華通證券予中華通結算參與者進行持續 淨額交收； 第二節第二節 參與者參與者 2.3.3 獲派的戶口編號獲派的戶口編號 結算與者或中華通結算所身份的結算機構參與者的抵押股份統制戶口獲配 的編號為20號。 2.3.10 抵押股份統制戶口抵押股份統制戶口 結算與者或中華通結算所身份的結算機構參與者的抵押股份統制戶口會用 作記由該與者的股份戶口轉移至其 CCMS 抵押品戶口的抵押證券，以保
4、證： 2.3.14 登記為中華通結算參與者的全面結算參與者登記為中華通結算參與者的全面結算參與者以及託管商參與者以及託管商參與者的股份戶口的股份戶口配配 對對 2.3.15 特別獨立特別獨立戶口戶口 為方便結算公司進行前端監控，以確定託管商參與者或非交易所參與者的全面結算參與者的客戶在任何一個交易日可沽出售的中華通證券的上限，託管 商參與者或非交易所參與者的全面結算參與者須在客戶要求下，為客戶於中 央結算系統設定具投資者識別編號的特別獨立戶口，管理客戶的中華通證券 持倉。託管商參與者或全面結算參與者須就以下事項給予結算公司不少於五 個辦公日的書面通知：(i) 為客戶設定特別獨立戶口；(ii)
5、中央結算系統編配 予該特別獨立戶口的投資者識別編號；(iii) 客戶授權可代其透過相關中華交 易通執行中華通證券賣盤的中華通交易所參與者詳細資料；及(iv) 任何曾通 知結算公司有關特別獨立戶口的資料的變動。每名客戶可就每個特別獨立戶 口授權不超過 20 名中華通交易所參與者代其執行賣盤，而託管商參與者或全 面結算參與者及獲授權的中華通交易所參與者必須以結算公司不時指定的方 式就每項此等授權向結算公司發出書面通知。 若在為客戶執行有關其特別獨立戶口中任何中華通證券的賣盤後發生特別獨 立戶口未能交付，負責結算及交收該中華通證券交易的中華通結算參與者須 就前端監控的缘故向結算公司提出要求調整以下各
6、項： (i)（如適用）其可沽 出餘額，(ii) 該客戶特別獨立戶口的可沽出餘額，及(iii)（如適用）任何其他 客戶之特別獨立戶口的可沽出餘額、即客戶買入的同一中華通證券由中華通3 結算參與者在同一交易日負責為其結算及交收、但因特別獨立戶口未能交付而影響到向該客戶特別獨立戶口交付相關數量中華通證券。 提出此要求的情況以及提出要求的規定及程序，概以結算公司不時訂明並通 知中央結算系統參與者為準。如確認已發生指稱的特別獨立戶口未能交付， 而所牽涉之特別獨立戶口中的相關中華通證券數量足夠作出相關調整，結算 公司將會：(i)從特別獨立戶口未能交付所牽涉的特別獨立戶口的可沽出餘額 扣除未能交付數量，(i
7、i)在任何其他受影響客戶的特別獨立戶口的可沽出餘額 加入相關股份數量，以反映其在同一交易日買入的同一中華通證券數額；及 (iii)從特別獨立戶口未能交付的數量扣除上文(ii)所指數量後如有差額 ， 將之加 入中華通結算參與者相關股份戶口的可沽出餘額。如特別獨立戶口未能交付所牽涉的特別獨立戶口內的相關中華通證券不論任何原因已全部或部分轉 出，令戶口內可供轉移的數量不足以作出相關調整，結算公司將按該特別獨 立戶口所具有的數量以上述方式作調整，並可就前端監控目的，將其他獲轉移全部或部分中華通證券未能交付數量的中華通結算參與者或特別獨立戶口 的可沽出餘額作出調整。 結算公司所作任何調整只就前端監控之目
8、的對調整可沽出餘額產生影響，並 只適用於下一個交易日。中華通結算參與者各個股票戶口的實際持倉或特別 獨立戶口的持倉概將不會被調整。 2.4.3 款項非由結算公司持有款項非由結算公司持有 款項記賬的分戶口所記錄參與者與結算公司之間就某一合資格貨幣的款項責 任，將由結算公司於每一辦公日結束時以向參與者的指定銀行發出直接記 除指示或簡稱DDI或直接記存指示或簡稱DCI的方式進行交收， 惟(i) 中華通證券持續淨額交收股份數額的款項責任，將由結算公司於下一辦 公日以向參與者的指定銀行或由結算公司指定的銀行發出票據交換所自動 轉賬系統付款指示或簡稱CPI的方式每日進行交收；(ii)在辦公日或交收 日進行
9、的即日付款，將於同日下午約二時三十分或結算公司指定的其他時間 以向參與者的指定銀行發出即日付款指示或簡稱IPI的方式進行交收； (iii)非投資者戶口持有人的參與者的結賬戶口以電子收付款指示自動轉賬方 式每週以港元交收一次，而投資者戶口持有人的結賬戶口則以直接記除指示方式每月以港元交收一次；及(iv)結算公司收取的代收股息服務費及代收利息 服務費是以有關證券所採用的合資格貨幣計算，而結算公司會在向參與者派 發股息及利息前扣除該等費用。詳情請參閱第 14 節。 4 第五節第五節 合資格證券合資格證券 5.3 股份編號及稱謂股份編號及稱謂 一般而言，如合資格證券在聯交所上市或獲准在聯交所買賣，結算
10、公司通常 沿用聯交所使用的股份編號及稱謂。如屬股份編號為6位數並以60xxxx起 首的中華通證券，結算公司一般按照配對程式將股份編號轉為相關中華通市 場營運者使用的股份編號轉為五位數字的股份編號用於中央結算系統 9xxxx。在特殊情況下，例如分派予參與者的權益股份，股份編號並非以 60xxxx起首，結算公司將透過通告通知參與者有關的股份編號配對。結 算公司將於香港交易所網站公布中華通證券股份編號與其對應的中央結算系統股份編號清單。 第六節第六節 運作及服務運作及服務時間表時間表 6.1 處理及服務處理及服務 一般而言，中央結算系統於下列時間向非投資者戶口持有人的參與者提供服 務設施：星期一至星
11、期五（公眾假期除外）上午七八時十五分至下午八時三十分，亦會於星期六（公眾假期除外）上午八時至下午一時提供查詢及檢索 報告的服務，以及結算公司指定的其他服務及功能。一般而言，投資者戶口 持有人及股份獨立戶口結單收件人通常可以全日接近 24 小時透過結算通 及中央結算系統互聯網系統使用及進入有關的服務及設施。 6.2.1 有關非中華通證券的合資格證券的每日處理及服務時間表有關非中華通證券的合資格證券的每日處理及服務時間表 在本第 6.2.1 節內，凡提述合資格證券之處均指非中華通證券的合資格證 券。 時間時間 中央結算系統事項中央結算系統事項 上午七時十五分 透過中央結算系統終端機及與者網間接 器
12、開始提供以下服務及設施： (i) 結算服務（交收指示整批傳送功能） ；及 5 時間時間 中央結算系統事項中央結算系統事項 (ii) 結算及交收的查詢服務、查詢螢光屏廣播 訊息及報告檢等功能 前一日的所有報告均可供檢索 上午八時 透過中央結算系統終端機及與者網間接 器開始提供以下服務及設施： (i) 結算服務（交收指示投資者交收指示的修訂活動及投資者交收指示整批傳送功 能） ； (ii) 戶口轉移指示/股份獨立戶口轉移指示的 修訂活動及整批傳送功能及大批戶口轉移 指示股份獨戶口轉移指示修訂功能； (iv) 預先繳付現指示 、 預先繳付現交易 通付款預設指示、即日付款預設指示及代 人款項（傍晚）預
13、設指示的修訂功能； 及 (v) 認購、權益選擇、投票指示、電子認購新 股指示（該日為申請或確認首日除外） 、 投標指示（該日為投標或申請首日除外） 及公司代表/委託人指示的修訂功能； 及 (vi) 結算及交收的查詢服務、查詢螢光屏廣播 訊息及報告檢等功能。 前一日的所有報告可供檢索。 6 時間時間 中央結算系統事項中央結算系統事項 下午七時 停止交收指示投資者交收指示修訂及投資 者交收指示整批傳送、預先繳付現交易通 付款預設指示修訂、即日付款預設指示修訂、 代人款項（傍晚）預設指示修訂、大批戶口 轉移指示/ 大批股份獨戶口轉移指示修訂、 共同抵押品管系統之現轉移指示及股份 轉移指示修訂服務、投
14、標指示、認購、權益選 擇、投票以及公司代表委託人指示修訂功能 服務 下午七時十五分 停止交收指示戶口轉移指示股份獨戶 口轉移指示整批傳送功能 下午七時三十分 停止戶口轉移指示股份獨戶口轉移指示 的修訂活動輸入功能及大批戶口轉移指示 股份獨戶口轉移指示功能 下午八時 停止戶口轉移指示股份獨戶口轉移指示 整批傳送功能 下午八時（以後） 第次最後一次STI整批處程序（僅適用於以毋須付款方式進的STI轉移） 6.2.2 有關中華通證券的每日處理及服務時間表有關中華通證券的每日處理及服務時間表 時間時間 中央結算系統事項中央結算系統事項 上午七時四十五分 首次交收指示多批交收處理程序（僅供不涉及 特別獨
15、立戶口的交收指示股份數額的交收，而付方是託管商參與者或非交易所參與者的全 面結算參與者） 7 時間時間 中央結算系統事項中央結算系統事項 上午八時 透過中央結算系統終端機及與者網間接 器開始提供以下服務及設施： (i) 戶口轉移指示股份獨立戶口轉移指示 的修訂活動及整批傳送功能及大批戶口 轉移指示股份獨戶口轉移指示修訂 功能； 下午四時（以後） 開始提供預先繳付現服務及輸入交付指示 功能（僅供持續淨額交收股份數額的交收） 下午六時 停止戶口轉移指示股份獨戶口轉移指示 修訂及整批傳送功能 下午七時（大約） 第三次交收指示多批交收處理程序（僅供託管 商參與者及非交易所參與者的全面結算參與 者由特別
16、獨立户口轉至中華通結算參與者的 交收指示股份數額的交收） 停止輸入交付指示功能（僅供持續淨額交收股 份數額的交收） 開始提供輸入交付指示功能（僅供交收指示股 份數額的交收）、特別獨立戶口未能交付修訂 功能及認購指示修訂功能活動服務（適用於所 有公告類別） 下午七時十五分 停止交收指示整批傳送功能 8 時間時間 中央結算系統事項中央結算系統事項 下午七時三十分 停止交收指示交付指示修訂活動功能 最後一次交收指示配對 最後一次交收指示多批交收處理程序（僅供交 收指示股份數額的交收） 停止交收指示整批傳送功能 下午七時四十五分 停止交收指示修訂功能、輸入交付指示功能（僅供交收指示股份數額的交收）、大批戶口 轉移指示股份獨戶口轉移指示修訂功 能、特別獨立戶口未能交付修訂功能停止戶口轉移指示股份獨立戶口轉移指示的修訂活 動及整批傳送及認購指示修訂活動功能 最後
