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1、审查意见的答复和修改国家知识产权局专利局 机械发明审查部流体机械处 陈丽丽231答复审查意见通知书 的基本要求 答复的期限4个月（一通）2个月（中通） 答复的方式邮寄、面交、电子途径 答复的过程 核查审查基础及相关文件 全面阅读审查意见通知书 分析审查意见，制定答复策略 撰写意见陈述书核查审查基础及相关文件 核对申请号、申请日和发明名称，以确定该审查意见通知 书是否针对本申请 审查意见通知书所针对审查文本是否正确 核查对比文件 ?专利文献 ?非专利文献全面阅读审查意见通知书 了解审查的倾向性意见 ?肯定性、否定性、不确定性（表格第6项与结尾） 对全部缺陷整理和归纳 ?实质性缺陷（细则53条中规
2、定的条款） ?形式性缺陷 其它沟通手段 ?电话讨论、会晤等分析审查意见， 制定答复策略 分析意见中对申请文件和对比文件的事实认定是否正确 分析意见的说理是否恰当 制定答复策略 ?修改？ or 答复？?如何答复来说服审查员？ ?怎样修改来克服缺陷？撰写意见陈述书 起始部分 ?对意见陈述所涉及的内容进行概括性说明 修改说明部分 ?修改的内容 ?修改的依据 意见陈述部分 ?针对各条审查意见进行陈述 结尾部分 ?简要说明对专利申请前景的期望以及相关要求231 注意修改的时机 避免修改超范围 与意见陈述一致9修改文件的基本要求修改文件的基本要求 注意修改的时机 主动修改 ?提交实审请求时 ?收到进入实审
3、通知书后三个月内 答复时的修改（被动修改） ?随意见陈述书一并送达 ?期限与答复期限相同10修改文件的基本要求修改文件的基本要求主动修改主动修改（实施细则（实施细则51.1）：）：提出实质审查请求时收到专利申请进入实质审查阶段通知书之日起3个月内被动修改被动修改（实施细则51.3）：（实施细则51.3）：申请人在收到专利行政部门发出的审查意见通知书后，应当按照通知书的要求进行修改。收到进入实审3个月提出提出实质审 查请求当天实质审 查请求当天收到进入实审 收到进入实 审通知书收到进入实 审通知书3个月3个月个月主动修改主动修改收到审 查意见 通知书收到审 查意见 通知书针对通知书进 行的答复或
4、修 改针对通知书进 行的答复或修 改 被动修改被动修改修改文件的基本要求修改文件的基本要求 注意修改的时机 主动修改 VS 答复通知书时的修改?相同之处 ?不同之处12修改文件的基本要求修改文件的基本要求修改的 要求修改的 要求通常情况下，既满 足修改的时机（细 则51.1或细则51.3 ），又满足修改的 内容(法33)通常情况下，既满 足修改的时机（细 则51.1或细则51.3 ），又满足修改的 内容(法33)修改内容和 范围不符合 法33的规 定，不允许修改内容和 范围不符合 法33的规 定，不允许若修改不符 合细则51.1 或51.3的规 定，若修改不符 合细则51.1 或51.3的规
5、定，一般一般不 允许。不 允许。修改文件的基本要求修改文件的基本要求虽然虽然修改方式修改方式不符合不符合专利法实施细则专利法实施细则51.3的规定但是，的规定但是，其内容与范围满足专利法第三十三条要求其内容与范围满足专利法第三十三条要求的修改，只要经修改的文件的修改，只要经修改的文件消除了原申请文件存在的缺陷消除了原申请文件存在的缺陷，并且具有被授权的前景并且具有被授权的前景，这种修改就可以被视为是经审查员同意的、相当于按照通知书要求进行的修改，因而经修改的申请文件可以接受。（有利于程序节约原则），这种修改就可以被视为是经审查员同意的、相当于按照通知书要求进行的修改，因而经修改的申请文件可以接
6、受。（有利于程序节约原则）例外情况例外情况修改文件的基本要求修改文件的基本要求允许的对权利要 求书的修改允许的对权利要 求书的修改正确划界正确划界删除一项或多项权利要求删除一项或多项权利要求变更类型、主题名称 、相应技术特征变更类型、主题名称 、相应技术特征变更技术特征变更技术特征修改限定部分修改限定部分修改引用部分修改引用部分增加技术特征增加技术特征 避免修改超范围修改文件的基本要求修改文件的基本要求修改文件的基本要求修改文件的基本要求 避免修改超范围（1） 权利要求中可以进行的修改?权利要求的合并、重组、删除 ?增加说明书中出现的技术特征 ?技术特征的一致性修改 ?附图标记的一致性修改16
7、 避免修改超范围（2） 说明书中可以进行的修改?背景技术的增添?发明内容部分的适应性修改?附图标记的一致性修改?技术特征的一致性修改17修改文件的基本要求 避免修改超范围（3） 附图中可以进行的修改?附图标记的一致性修改 ?克服线条模糊等形式性内容的修改 无论增加、删除、改变技术特征，都要确保修改后的技术方案在原申请文件 中记载/直接地、毫无疑义确定。无论增加、删除、改变技术特征，都要确保修改后的技术方案在原申请文件 中记载/直接地、毫无疑义确定。18修改文件的基本要求修改文件的基本要求修改文件的基本要求修改文件的基本要求 与意见陈述一致 修改应与意见陈述书中的修改说明部分一致 修改应与意见陈
8、述书中的意见陈述部分一致 修改应与提交的修改对照页一致尽量提供修改对照页，方便审查员审查，也便于申请人代理人进行比 较分析。19（1）主动主动删除删除独立权利要求中的技术特征，独立权利要求中的技术特征，扩大扩大了权 利要求请求保护的范围了权 利要求请求保护的范围主动主动增加增加了了新新的的独立权利要求独立权利要求，该独立权利要求限定 的技术方案在原权利要求书中未出现过。，该独立权利要求限定 的技术方案在原权利要求书中未出现过。?注意事项注意事项:不接受的修改不接受的修改主动主动改变改变独立权利要求中的技术特征，独立权利要求中的技术特征，扩大扩大 了权利要求请求保护的范围了权利要求请求保护的范围
9、(2)主动主动将仅在说明书中记载的与原来要求保护的主题将仅在说明书中记载的与原来要求保护的主题缺 乏单一性的技术内容缺 乏单一性的技术内容作为作为修改后权利要求的主题修改后权利要求的主题。(3)不接受的修改不接受的修改 (4)(4)主动主动增加新增加新的的从属权利要求从属权利要求，该从属权利要求限定的 技术方案在原权利要求书中未出现过。，该从属权利要求限定的 技术方案在原权利要求书中未出现过。(5)修改文件的基本要求1.权权1：一种工件加工 方法，：一种工件加工 方法，.，加热温度 为，加热温度 为500-780度。 （原 始）度。 （原 始）2.权权1：一种工件加工 方法，：一种工件加工 方
10、法，. .（，加热温 度为500-780度）（，加热温 度为500-780度）。 （修改）。 （修改）不接受的修改（不接受的修改（1）不接受的修改（不接受的修改（1）删除修改文件的基本要求权权1：一种一边开口 的唱片套。（原始）权1：一种：一种一边开口 的唱片套。（原始）权1：一种至少至少一边 开口的唱片套。 （修改后）一边 开口的唱片套。 （修改后）不接受的修改（不接受的修改（2）不接受的修改（不接受的修改（2）改变修改文件的基本要求权权1：一种辅助游泳 板，其 特征在于在板 的：一种辅助游泳 板，其 特征在于在板 的前方设置可观察水 面的孔前方设置可观察水 面的孔。（原始）。（原始）权权1
11、：一种辅助游泳 板，其特征在于在板 的：一种辅助游泳 板，其特征在于在板 的两侧面设置放置手 臂的台面两侧面设置放置手 臂的台面。（说明书 中有记载）。（说明书 中有记载）不接受的修改（不接受的修改（3）不接受的修改（不接受的修改（3）缺乏单一性修改文件的基本要求权权1：一种辅助游泳 板，其 特征在于在板 的：一种辅助游泳 板，其 特征在于在板 的前方设置可观察水 面的孔前方设置可观察水 面的孔。（原始）。（原始）权权4：一种辅助游泳 板，其特征在于在板 的：一种辅助游泳 板，其特征在于在板 的两侧面设置防止手 臂的台面两侧面设置防止手 臂的台面。（增加）。（增加）不接受的修改（不接受的修改（
12、4）不接受的修改（不接受的修改（4）example新的独权修改文件的基本要求新的从权修改文件的基本要求（原始） 1:一种杯子：包括杯体。 2：如权利要求1所述的杯子： 还包括杯把。（修改） 1:一种杯子：包括杯体。 2：如权利要求1所述的杯子： 还包括杯把。（原始） 1:一种杯子：包括杯体。 2：如权利要求1所述的杯子： 还包括杯把。（修改） 1:一种杯子：包括杯体。 2：如权利要求1所述的杯子： 还包括杯把。3：如权利要求1或2所述的 杯子：其特征在于包括杯 盖。3：如权利要求1或2所述的 杯子：其特征在于包括杯 盖。不接受的修改（不接受的修改（5）不接受的修改（不接受的修改（5）231意见
13、倾向可专利性挖掘合理修改意见倾向可专利性挖掘合理修改123典型案例分析一种横切印 刷材料片的 切割装置一种横切印 刷材料片的 切割装置一种横切印 刷材料片的 切割装置一种横切印 刷材料片的 切割装置审查意见中评述了全部权利要求的新颖性审查意见中评述了全部权利要求的新颖性/创造性创造性审查意见中评述了全部权利要求的新颖性审查意见中评述了全部权利要求的新颖性/创造性发掘说明书中可专利的技术内容创造性发掘说明书中可专利的技术内容发掘说明书中可专利的技术内容寻找合理的修改方向发掘说明书中可专利的技术内容寻找合理的修改方向寻找合理的修改方向寻找合理的修改方向背景技术背景技术本发明本发明理解发明理解发明实
14、施例1实施例1改进理解发明实施例2滚筒1一种用于横切印刷材料片的切割装置，所述切割装置是印刷机的折 叠机的一部分，所述切割装置包括至少一个切刀滚筒，所述切刀滚筒 具有至少一个带有切刀刀口（135，235）的切刀（116，216），切 刀（116，216）位于要切割的印刷材料片（115，215）上并可移动 通过印刷材料片（115，215），其特征在于：切刀刀口（135，235） 相对于印刷材料片（115，215）倾斜地延伸，并且切刀刀口（135， 235）与印刷材料片（115，215）构成至多15的锐角（），使得 切刀刀口（135，235）沿印刷材料片（115，215）的宽度方向连续 地切断印刷
15、材料片（115，215）。2根据权利要求1所述的切割装置，切刀刀口（135，235）具有多个切 割齿（133，233）。权利要求书审查意见审查意见D1D2权1权2两篇对比文件两个权利要求新颖性创造性结尾语段结尾语段无授权前景无授权前景基于上述理由，本申请的独立 权利要求以及从属权利要求都 不具备新颖性/创造性/新颖性或 创造性，同时说明书中也没有 记载其他任何可以授予专利权 的实质性内容，因而即使申请 人对权利要求进行重新组合和 或根据说明书记载的内容作 进一步的限定，本申请也不具 备被授予专利权的前景。如果 申请人不能在本通知书规定的 答复期限内提出表明本申请具 有新颖性和创造性的充分理 由
16、，本申请将被驳回。存在实质性问题存在实质性问题无实质性问题无实质性问题申请人应在本通知书指定的答 复期限内作出答复，对本通知 书中提出的所有问题逐一详细 地作出说明，并根据本通知书 的意见对专利申请文件作出修 改，尤其是应根据本通知书中 引用的对比文件修改独立权利 要求以及相应的从属权利要 求，并在意见陈述书中论述新 修改的独立权利要求具有新颖 性和创造性的理由。此外，说 明书应根据修改后的权利要求 书作适应性修改。基于上述理由，本申请按照目 前的文本还不能被授予专利权。 如果申请人按照本通知书提出 的审查意见对申请文件进行修 改，克服所存在的缺陷，则本 申请可望被授予专利权。审查意见权利要求1不具有新颖性 权利要求2不具有创造性权利要求1不具有新颖性 权利要求2不具有创造性D1+D2不确定不确定主要证据主要证据主要证据主要证据倾向性意见倾向性意见倾向性意见倾向性意见主要缺陷主要缺陷主要缺陷主要缺陷阅读
