北京交通大学经济管理学院关于加强博士研究生培养过程质量

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1、-1- 北京交通大学北京交通大学经济管理学院经济管理学院 关于加强博士研究生培养过程质量监控关于加强博士研究生培养过程质量监控及及 提高学位论文质量的提高学位论文质量的实施实施细则细则 （试行）（试行） 第一章 总则 一、为贯彻落实北京交通大学北京交通大学关于加强博士研究生培养过程质量监控的规定（试行） （研通201742 号）和北京交通大学博士学位论文答辩及学位申请若干规定（北京交通大学第十二届校学位评定委员会第六次全体会议通过） 的文件精神，促进我院学位论文质量保证和监督体系建设，进一步加强和规范博士研究生培养过程与学位授予管理工作，不断提高博士研究生教育质量，特制定本规定。 二、本规定针

2、对资格考核、学位论文开题报告答辩、中期检查、预答辩、匿名送审、答辩、超过基本修业年限博士生学期汇报等关键培养环节，全面建立博士研究生学位论文质量监控与保障制度。 三、本规定适用范围为我院博士研究生。 第二章 资格考核 一、资格考核时间安排 资格考核一般应在第二学期末或第三学期初完成。 -2- 本科毕业直接攻读博士学位研究生（以下简称直博生）第一学年为硕士培养阶段，审核时间可以顺延一个学年（下同）。 硕博连读研究生自取得博士生学籍后与普通博士生等同 （下同） 。 二、资格考核目的与内容 资格考核的目的是考查博士生是否掌握了从事博士学位论文工作所必需的本学科坚实宽广的基础理论和系统深入的专门知识。

3、 该项审核是在进入学位论文阶段前对博士生进行的一次综合审核，重点考查其是否具备进行创新性研究工作所必需的基础理论、专门知识、从事科学研究的综合能力以及博士论文研究计划等。 资格考核的具体审核办法由学院根据学科特点制定。 三、资格考核小组成员 资格考核由学院集中统一组织进行。学院可按一级学科成立资格考核委员会（以下简称委员会），定期集中举行。委员会由至少 5名具有博士生指导资格的教师组成。 四、资格考核审核 各学院在博士生参加资格考核前，应对博士生进行如下审核，经审核合格的博士生方可参加资格考核： 1. 审核博士生培养计划的执行情况以及课程考试成绩； 2. 考核博士生的政治思想表现、学习和科研工

4、作态度。 五、资格考核结果处理 通过资格考核的博士生，进入博士学位论文研究工作；未通过资格考核者，不能进行博士学位论文开题，一般应在半年后给予一次补考机会。 -3- 第二次资格考核仍未通过者，按规定予以分流，终止博士研究生培养，予以退学处理，其中直博生和硕博连读生将转为硕士生培养。 第三章 学位论文开题报告答辩 一、开题报告答辩时间安排 学位论文开题报告答辩一般应于第四学期末之前完成。 二、开题报告目的 博士学位论文开题报告是开展学位论文工作的基础，通过专家集体审议方式对论文研究的方向、内容、可行性、创新性进行论证，为保证学位论文质量打下基础。 三、开题报告答辩小组成员 学位论文开题报告答辩由

5、学院根据具体情况按一级、二级学科，或学科方向定期组织进行。 学位论文开题报告答辩应由 3-5 名相关学科具有博士生指导资格的教师组成评审小组，在听取博士生的现场答辩后，对报告内容进行评议审查。 四、开题申请 开题答辩前，博士生需要提交开题答辩申请书和科技查新报告，如果博士生导师本人是国家自然科学基金项目、社会科学基金项目、博士点基金项目的主持人或主要参与人（在课题立项书中列名），且目前在研，其项目内容与博士学位论文选题相关，-4- 才可申请免于开题查新。 经学院审核通过， 方可进行开题报告答辩。 五、开题答辩结果处理 学位论文开题报告答辩的评议结果为“通过”和“不通过”，通过者继续进行博士学位

6、论文研究工作；未通过者不能申请进行学位论文中期检查、预答辩等后续环节。 学位论文开题报告答辩第一次未通过者，在半年后可申请第二次开题报告答辩。第二次开题报告答辩由学院组织专家进行评审。仍未通过者，按规定予以分流，终止博士研究生培养，予以退学处理，其中直博生和硕博连读生将转为硕士生培养。 六、开题报告答辩后重新开题 博士生在申请博士学位时提交的博士学位论文，研究方向和主要内容应与开题报告基本一致。论文的主要研究方向有变动时，必须重新进行学位论文开题。 第四章 学位论文中期检查 一、论文中期检查时间安排 学位论文中期检查应于开题一年后进行，一般应在第六学期末之前完成。 二、论文中期检查目的 学位论

7、文中期检查是对博士生学位论文工作进行的一次阶段性检查，目的为检查博士生论文工作进展情况，并为其学位论文进展过程中存在的问题提供指导。 -5- 三、论文中期检查小组成员 学位论文中期检查由学院集中统一组织进行，可按一级或二级学科定期集中组织。 学院应组成检查小组， 由 3-5 名相关学科具有博士生指导资格的教师组成，在导师对博士生培养计划完成情况、科研情况以及学位论文完成情况等方面评价的基础上，对博士生的论文进展情况进行检查。 五、论文中期检查内容 1. 论文工作进展情况； 2. 已完成内容和已取得阶段性成果； 3. 发表学术论文情况； 4. 目前存在或预期可能出现的问题。 六、论文中期检查结果

8、处理 检查小组可根据博士生论文工作及发表论文情况，按“通过、不通过”给出中期检查成绩，同时对博士生学位论文中存在的不足和问题，提出改进意见。 博士生应根据学位论文中期检查小组提出的意见，及时调整学位论文的工作内容及进度。 第五章 学位论文预答辩 一、预答辩时间安排 预答辩一般不晚于第八学期完成。未能在第八学期完成预答辩-6- 的博士生，应在第八学期末进行学位论文进展报告答辩，在学校规定的最长修业年限内完成学位论文初稿后进行预答辩。 二、预答辩目的 预答辩是为检查博士学位论文的工作完成情况，进一步修改、完善学位论文。 三、预答辩小组成员 博士学位论文初稿完成后，经导师审阅同意，向所在学科提出预答

9、辩申请。由学科组织同行专家 35 人组成预答辩小组，预答辩小组成员主要由教授或相当专业技术职务的专家组成，副教授担任专家须具有博士学位。预答辩小组设组长 1 人。 博士生本人的指导教师须参加其学位论文预答辩，可就论文内容提问，但不作为预答辩小组成员。 四、预答辩程序 预答辩小组应对博士学位论文初稿、开题报告等材料进行全面、细致、充分的预审。预答辩会包括： 1论文报告：博士生按学位论文答辩的方式进行报告及回答问题。报告时间不少于 30 分钟。 2. 论文评价： 预答辩小组对博士学位论文的创新性、 学术水平、论文工作量、理论和实验研究的理论依据、研究成果、关键性结论等做出评价。 3. 提出修改意见

10、：预答辩小组详细指出论文中存在的不足和问题及修改意见，填写博士学位论文预答辩意见书。 五、预答辩结果处理 -7- 1. 合格：预答辩合格者，根据专家意见对论文进行修改完善、定稿并由导师审阅后，提出正式答辩申请（附博士学位论文预答辩意见书），并进行学位论文匿名送审。 2. 基本合格：预答辩基本合格者，需根据专家意见对论文进行必要的补充、修改，经导师审阅同意后（需同时提交修改报告，导师签字） ， 提出正式答辩申请 （附 博士学位论文预答辩意见书 ） ，并进行学位论文匿名送审。 3. 不合格：预答辩不合格者，必须根据专家意见对论文进行全面修改，经导师审核同意后，重新组织预答辩。 第六章 学位论文匿名

11、送审 一、匿名送审审核 博士学位论文匿名送审的初审在各学院进行，通过后到学位办进行资格审核。主要审核博士生是否完成培养方案所要求的各环节以及公开发表的学术成果是否符合博士学位论文答辩要求。导师在匿名评审中可提出须回避本次学位论文评审的专家（或学校）名单（不得超过 3 名）。审核内容包括： 1. 学习年限、课程与学分 见北京交通大学关于博士研究生培养工作的若干规定 2. 必须满足博士开题一年（含）以上 3. 公开发表学术论文要求： 符合北京交通大学博士研究生攻读学位期间发表学术论文的-8- 要求的条件，提交已公开发表的学术论文或在期刊（不含会议论文）上发表学术论文的正式录用通知（含发表卷期号），

12、其中已公开发表的A类学术论文至少1篇见刊或B类学术论文至少2篇见刊，An5 类学术论文必须见刊且以科技处公布或中国科学技术信息研究所（以下简称中信所）的检索结果为准，可办理学位论文匿名送审。 申请学位论文答辩前有效论文必须全部见刊。 “公开发表”论文是指已经正式发表且已经刊出的学术论文。EI检索论文应以我校科技处公布或中信所的检索结果为准。 “录用通知”（不含 An5 类论文）是指学术论文已被期刊正式录用但尚未刊出，该刊物编辑部开具的注明卷期号的书面证明盖章原件。 申请人进行资格审核时，需提交的纸质材料： 1. 北京交通大学博士学位论文答辩申请书（须导师签字、学院学位委员会主席签字），博士学位

13、论文公开评阅人不得少于 4名教授或相当专业技术职务的专家，如果其中有副教授担任专家必须是博士生导师。评阅人中至少 2 名应为校外专家，且不在同一单位。 2. 论文相似性检测报告首页，并由导师签署是否同意送审意见。 3. 博士学位论文预答辩意见书 ， 须填写详细的预答辩意见，不够可另加页。 4. 北京交通大学博士学位论文自评表（须与网上提交一致） 。 5. 公开发表的与学位论文研究内容相关的有效论文原件或论文-9- 检索证明 （会议论文必须携带检索证明； 原件指纸质版书籍或杂志，并非指网上下载打印版本；EI 期刊论文必须具有科技处检索号或研究生院发布的中信所检索号），及其复印件一套，复印件包括封

14、面、目录和正文，双面复印，按北京交通大学博士学位论文自评表中填写序号顺序排好，分别装订。 6. 北京交通大学博士学位论文公开评阅书，公开送审评阅书份数与北京交通大学博士学位论文答辩申请书中填写的专家数一致。 7. 匿名评审费 300 元。 对符合以上条件申请者，研究生院学位办发放北京交通大学博士学位审批材料一式两份。 二、匿名送审时间安排 学校提交网络评审时间：我校学位评定委员会每年召开四次，分别为 1 月、4 月、6 月和 10 月，考虑到我校毕业生注册时间，学校集中提交博士学位论文网络评审时间分别为 10 月 1 日、1 月 10日、4 月 1 日和 7 月 10 日前。没有在此时间之前完

15、成审核的将顺延至下一次校学位评定委员会审核。 三、匿名送审流程 1. 登陆本人的综合教务系统，审核培养环节是否完成，开题时间够一年方可送审。如果未完成，请先到学院研究生科办理相关手续。 2. 学生登录博士生匿名评审系统填写学位论文基本信息并提交材料 -10- （1）博士匿名评审系统网址：博士生请通过研究生综合教务系统 / 论 文 与 学 位 / 博 士 匿 名 评 审 或 者 通 过 网 址http:/ 进入博士匿名评审系统 （用户名是学号，密码是进入综合教务系统的密码）。填写学位论文题目等信息。 （2）上传匿名处理电子版博士学位论文，转换成 PDF 版，文件名为“学号姓名 LW.pdf。 博

16、士学位论文上传前须作如下处理：删除博士生姓名、导师姓名及其相关信息，删除论文中致谢和个人简历；在攻读博士学位期间发表的学术论文部分，需隐去所有作者的姓名，但要标出博士学位申请人在该文中的作者排序。 （3）上传填写好的北京交通大学博士学位论文自评表（见附件）。 填写博士学位论文创新点及与博士学位论文工作直接相关的已发表或已正式录用的学术文章，并匿名处理，命名规则 “学号姓名 ZPB.pdf”。 四、匿名送审注意事项 1. 为保证校学位评定委员会、各学院学位委员会的学位审核工作，在每次校学位会前后各一周内不受理现场匿名审核事宜（具体时间以通知为准）。 2. 涉密博士学位论文仍按照以前的匿名送审方式执行。 五、匿名送审时效 博士学位论文匿名评审一般在 2 个月内（寒暑假顺延）完成。匿名送审期间申请人不得询问评审专家的姓名、单位及其他情况。 六、匿名送审意见反馈 -11- 申请人在匿名送审期间可登陆“研究生院主页博士论文匿