《受益权单位申购买回转申购申请书》由会员分享，可在线阅读，更多相关《受益权单位申购买回转申购申请书（4页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、受益權單位申購買回轉申購申請書 即日起基金申購前須填寫投資適性評估調查表，且申購基金須符合個人風險承受力 元大全球美元公司債券基金不受理美國人身分之人士申購 ( 詳細內容請參考背面注意事項 )受益人首次申購或轉申購本公司已投資高收益債券為訴求之基金前 ， 於首次申購或轉申購 當日應併同提供受益人所簽署之基金風險預告書 ， 否則申購不成立 。元大大中華豐益平衡基金有相當比重投資於非投資等級高風險債券 基金A類型受益權單位 ( 不配息 ) B類型受益權單位 ( 配 息 )申請日期 ： 年 月 日基金配息來源風險預告：受益人簽章即已確認：申請元大全球美元公司債券基金聲明：受益人名稱：聯絡人：聯絡電話
2、：銷售人員簽章：元大投信核印：聲明事項：1.2.3.4.5.6.7.8.9.10.11.12.申購基金前，請先確認您投資適性評估 結果是否符合您的風險承受力。 初次申購者請先填寫基金開戶暨交易 同意書並檢附相關證明文件。 採傳真交易之申請人或代收機構窗口於 傳真本申請書至本公司後，請即刻來電 至本公司確認文件及文件內容，否則除 本公司已承認執行者外，不得對本公司 主張本傳真申購書之效力。 採臨櫃辦理交易時，本人親辦須出示身 分證正本；委託辦理時，須出具委託書 正本及出示受託人及委託人之身分證正 本，方可辦理交易。另，本公司不接受 現金臨櫃申購，除主管機關核可外，請 以受益人本人匯款，不符者，本
3、公司得 拒絕該筆申購並退還該款項，退還所產 生之費用由客戶自行負擔。 為維護受益人權益，若基金投資海外地 區涉有相關稅務事宜者，受益人同意由 經理公司代為處理，內容詳見基金公開 說明書。 本公司不接受受監護宣告者之開戶與交 易，如為受輔助宣告者，則應先取得補 助人之同意。 申購買回時，如持有實體受益憑證應先 繳回本公司，始得辦理買回。如欲指定 買回某次之申購，請於左方詳細註明， 最低部份買回單位數須符合公開說明書 之規定。 申請全部買回時，會不含當日之申購單 位數（含定期定額之申購）。定期定額 交易申請全部買回後如需停止定期定額 契約扣款，請另填定期定額異動申請 書。 選擇買回款項支付方式所需
4、之郵匯費， 受益人同意由保管機構自買回價金中逕 予扣除。 本公司不歡迎受益人對基金進行短線交 易，並保留拒絕接受任何意欲進行短線 交易客戶申購的權利，若屬短線交易情 況者將收取買回費用，該費用併入基金 資產，相關各基金短線交易之規定，請 參考各基金最新公開說明書。 轉申購者授權本基金保管機構代為給付 轉申購價金。 申購元大配息系列基金，如每期應給付 之配息金額未達各基金公開說明書訂定 之金額門檻時，將直接轉申購原基金配 息型單位數，並以配息發放日為再申購 日。身分證字號/ 公司統一編號證券投資信託基金風險預告書：受益人原留印鑑銷售機構受理時間 ： 上午 下午 時 分申請書標號 ：201612版
5、本風險預告書係依中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會證券投資信託基金募集發行銷售及申購或買回作 業程序第十七條規定訂定之。基金之交易特性與存款、股票及其他投資工具不同，申請人( 即受益人 )於開戶 及決定交易前，應審慎評估本身之財務狀況與風險承受能力是否適合此種交易，並充分瞭解下列事項：一、基金 買賣係以自己之判斷為之， 台端應瞭解並承擔交易可能產生之損益，且最大可能損失達原始投資金額。二、基 金經金管會核准，惟不表示絕無風險，本公司以往之經理績效不保證基金之最低投資收益，本公司除盡善良管理 人之注意義務外，不負責基金之盈虧，亦不保證最低之收益， 台端申購前應詳閱基金公開說明書。三、基金交
6、易應考量之風險因素如下：（一）投資標的及投資地區可能產生之風險：市場（政治、經濟、社會變動、匯率、 利率、股價、指數或其他標的資產之價格波動）風險、流動性風險、信用風險、產業景氣循環變動、證券相關商 品交易、法令、貨幣等風險。（二）因前述風險、受益人大量買回或基金暫停計算買回價格等因素，或有延遲給 付買回價金之可能。四、基金交易係以長期投資為目的，不宜期待於短期內獲取高收益。任何基金單位之價格及 其收益均可能漲或跌，故不一定能取回全部之投資金額。五、基金不受存款保險、保險安定基金或其他相關保障 機制。六、如因基金交易所生紛爭， 台端可向中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會或財團法人金融消費
7、評議中心提出申訴。本風險預告書之預告事項僅列舉大端，對於所有基金投資之風險及影響市場行情之因素無法 一一詳述， 台端於投資前除須對本風險預告書詳加研讀外，尚應審慎詳讀各基金公開說明書，對其他可能之影 響因素亦有所警覺，並確實作好財務規劃與風險評估，以免因貿然投資而遭到難以承受之損失。若您對上述有任 何疑問或欲索取本公司基金公開說明書，歡迎致電本公司客服專線（02）8770-77030800-009-968。受益人申購之基金受益權單位如為配息型，受益人應了解基金進行配息前可能未先扣除應負擔之相關費用，基金 的配息可能由基金的收益或本金中支付。任何涉及由本金支出的部分，可能導致原始投資金額減損。1
8、.前已收受投信公司或銷售機構交付簡式公開說明書、公開說明書、證券投資信託基金風險預告書或期貨信託基金風險預告書。 2.本人瞭解 公開說明書之契約重要內容及揭露風險，並同意自負其責。 3.知悉申購時之投資適性評估結果及已審閱前述風險預告書、基金配息來源風險預告。 4.未成年人及受輔助或受監護宣告人須加蓋法定代理人雙方印鑑。本人/本公司不具美國聯邦所得稅 ( US federal income taxes ) 所指之美國人身分申購價金 ( 1 )匯款 自：銀行分行匯出部份全部匯入下列受益人帳戶 限（基金開戶暨交易同意書）約定之買回指定帳戶；若非原約定買回指定帳號，須於交易截止時間內交付本申請書正本
9、。單位數，或新臺幣銀行分行 帳號新臺幣元銀行分行 帳號新臺幣元元（金額買回限萬泰、得利、得寶貨幣市場基金使用）支票（開立以受益人為受款人之禁止背書轉讓支票，雙掛號郵寄至基金開戶暨交易同意書上之通訊地址）銀行分行ATM台支 委扣請於下午16:00前 提出申請付款 方式申購買回部份全部全部轉申購，全部轉申購，(內含手續費或新臺幣元）基金基金部份買回轉申購，1.新臺幣元轉申購分行 帳號若有餘款匯入以下約定帳戶銷售機構名稱銷售機構代號銷售員代號銷售員姓名銷售機構章（請確認投資適性度）客服專線 0800-009-968傳真（02）2719-5626104 台北市南京東路三段 219 號 11 樓銀行基金
10、2.新臺幣元轉申購單位數，或新臺幣元（金額買回限萬泰、得利、得寶貨幣市場基金使用）買回並 轉申購收益分配匯款指定帳戶限受益人本人帳號，如欲變更請填基本資料變更申請書。銀行分行委託扣款帳戶限填寫已與本公司約定之委扣帳號；只有約定一家扣款銀行者免填寫。新臺幣 元新臺幣 元新臺幣 元手續費 ( 2 )申購總價金 ( 3 ) = ( 1 ) + ( 2 )(內含手續費或新臺幣元）(內含手續費或新臺幣元）1.2.3.4.5.6.7.8.9.10.1.本公司各基金申購/買回收件時間規定如下：注意事項：匯款帳號填寫說明：非貨幣市場型基金請於規定時間前完成繳款，並於收件截止時間前將本申請書傳真回元大投信，並來
11、電確認。（收件截止時點以本公司最新公告為準） 匯款單上之匯款人請填寫受益人姓名，於申購當日PM3：30前完成匯款。 傳真委扣之申購申請，請依網路交易申購截止時間前完成傳真並來電確認。實體交易申 購買 回轉申購當日PM 4：30當日PM 4：30當日PM 4：30當日AM 11：00當日PM 4：30當日PM 4：30委託當日PM 4：00委託當日PM 4：00委託當日PM 4：00當日AM 11：00當日PM 4：00當日PM 4：00委託當日AM 11：00委託當日PM 4：00委託當日PM 4：00委託當日AM 11：00委託當日PM 4：00委託當日PM 4：00網路交易實體交易網路交易
12、實體交易網路交易貨幣市場型基金（美元/澳幣貨幣市場型基金除外）美元/澳幣貨幣市場型基金客服專線 0800-009-968傳真（02）2719-5626104 台北市南京東路三段 219 號 11 樓申請人（受益人）已領有實體受益憑證或相關單據者，應先將實體受益憑證送達本公司始能辦理買回，一經買回之單位數，其流通在外之相關單去自動失效。除特 別指定外，申請人（受益人）同意本公司以先進先出法處理買回單位數。本公司系列基金經金融監督管理委員會核准，惟不代表該基金絕無風險。本公司以往之經理績效不保證該基金最低投資收益；本公司除盡善良管理人之注意義務外 ，不負責該基金之盈虧，亦不保證最低之收益，申請人申
13、購前應詳閱該基金公開說明書。本公司採無實體發行之基金，不印製實體受益憑證，並委由集保公司以帳簿劃撥方式交付受益憑證，且受益人不得申請領回該受益憑證。本文件恕不接受感光紙辦理申請。若有任何修改，務必於修改處加蓋受益人留存印鑑，以證明受益人本人所為。本公司已由台灣證券交易所股份有限公司（證交所）取得使用【臺灣證券交易所發行量加權股價指數】之授權；元大台灣加權股價指數基金非由證交所贊助、 認可、銷售或推廣；且證交所不就使用【臺灣證券交易所發行量加權股價指數】及或該指數於任何特定日期、時間所代表數字之預期結果提供任何明示或默示之 擔保或聲明。【臺灣證券交易所發行量加權股價指數】係由證交所編制及計算；惟
14、證交所不就【臺灣證券交易所發行量加權股價指數】之錯誤承擔任何過失或其他 賠償責任；且證交所無義務將指數中之任何錯誤告知任何人；與指數值及成份股清單有關之一切著作權均歸證交所所有。本公司業以就使用該著作權發行【臺灣證 券交易所發行量加權股價指數】之行為，自證交所取得完整之使用授權。本公司依據信託契約所為之通知，得以傳真、電子郵件或其他電子傳輸方式為之。本公司經理之以高收益債為訴求支基金適合能承受較高風險之非保守型投資人，投資人投資以高收益債為訴求之基金宜斟酌個人之風險承受能力及資金可運用期間 長短後進行投資，且投資以高收益債為訴求之基金不宜佔其投資組合過高比重。本公司經理之以高收益債為訴求基金之
15、投資風險已詳載於公開說明書及風險預告書。本人同意若經由銷售機構申購基金，已自行至各銷售機構網站查詢通路報酬，未來亦自行上網查詢最新之經理費率及分成費率。 基金公開說明書及簡式公開說明書置於經理公司營業處所，投資人可於營業時間內前往參閱、索閱或至經理公司之網址 或至公開資訊觀測 站.tw及期信基金資訊觀測站futures-.tw下載。元大全球美元公司債券基金不接受具有美國聯邦所得稅（US federal income taxes）所指之美國人（U.S.person）身份或是為任何具前述身份之人士申購，投資 人申購前應配合本公司完成身份確認及開戶作業。如稅籍資料申報虛偽不實，可能遭受美國法律處罰；
16、開戶人或受益人申購本子基金後，一旦期稅籍身分改變且成 為美國公民或居民，必須於30天內通知經理公司。經理公司認為必要時得要求開戶人或受益人提出適當之證明文件。需填 11 碼者，身分證前一碼 A 請填01，B請填02.依此類推。例如：身分證 E132456789 = 05123456789，身分證 C223456789 = 032234567892.需填 10 碼者，身分證前二碼 A1 請填01， B1 請填02. Z1 請填26。身分證前二碼 A2 請填27， B2 請填28. Z2 請填52依此類推。3.需填 9 碼者，請直接填寫身分證字號除英文字母之外的 9 碼數字。4.若以護照或居留證開戶者請以自然人的五碼帳號 +
