诺德周期策略混合型证券投资基金

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1、 诺德诺德周期策略周期策略混合混合型证券投资基金型证券投资基金 招募说明书招募说明书（更新）（更新）摘要摘要 （2012017 7 年年 1111 月）月） 基金管理人：基金管理人：诺德诺德基金管理有限公司基金管理有限公司 基金托管人：中国银行股份有限公司基金托管人：中国银行股份有限公司 1 一、基金合同的生效一、基金合同的生效 诺德周期策略混合型证券投资基金 （以下简称“本基金”） 经中国证监会 2011年 10 月 9 日证监许可【2011】1597 号文核准募集设立。本基金于 2012 年 3 月21 日正式生效。 根据 2014 年 8 月 8 日起实施的公开募集证券投资基金运作管理办

2、法、关于实施公开募集证券投资基金运作管理办法有关问题的规定及各相关基金合同的有关规定，经协商相关基金托管人同意，并报中国证监会备案，自2015 年 8 月 8 日起“诺德周期策略股票型证券投资基金”变更为“诺德周期策略混合型证券投资基金”，并相应修订基金合同部分条款。因上述变更基金名称及基金类别事宜，基金管理人对基金合同和托管协议的相关条款进行了相应修改。 此次变更基金名称并修订基金合同的事项对基金份额持有人的利益无重大实质影响，亦不涉及基金合同当事人的重大权利义务变化，依据法律法规和基金合同约定，无需召开基金份额持有人大会。就前述修改变更事项，本基金管理人已按照相关法律法规及基金合同的约定履

3、行了相关手续及各项信息披露工作。详见诺德基金管理有限公司 2015 年 8 月 8 日披露的关于诺德基金管理有限公司旗下股票型基金变更基金类别并修订基金合同的公告。 二、重要提示二、重要提示 基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 基金管理人承诺依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者在投资本基金前，应全面了解本

4、基金的产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，并承担基金投资中出现的各类风险，包括：因政治、经济、2 社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险、 个别证券特有的非系统性风险、由于基金投资人连续大量赎回基金产生的流动性风险、基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险、本基金的特定风险等等。 投资有风险， 投资人申购本基金时应认真阅读本基金的招募说明书和基金合同。 基金管理人建议投资人根据自身的风险收益偏好， 选择适合自己的基金产品。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的

5、法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照基金法、运作办法、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。 本招募说明书所载内容截止至 2017 年 9 月 20 日，财务数据和净值表现截止至 2017 年 6 月 30 日（财务数据未经审计）。 3 三三、基金管理人、基金管理人 （一）基金管理人概况 基金管理人：诺德基金管理有限公司 住所：上海市浦东陆家嘴环路 1233 号汇亚大厦 12 楼 办公地址：上海市浦东陆家嘴环路 1

6、233 号汇亚大厦 12 楼 邮政编码：200120 法定代表人：潘福祥 成立日期：2006 年 6 月 8 日 批准设立机关：中国证监会 批准设立文号：证监基金字200688 号 经营范围： 基金管理业务； 募集、 发起设立基金； 及中国证监会批准的其他业务。 组织形式：有限责任公司 注册资本：壹亿元人民币 联系人：孟晓君 联系电话：021-68879999 股权结构： 清华控股有限公司 51% 宜信惠民投资管理（北京）有限公司 49% 管理基金： 诺德价值优势混合型证券投资基金、诺德主题灵活配置混合型证券投资基金、诺德增强收益债券型证券投资基金、诺德成长优势混合型证券投资基金、诺德中小盘混

7、合型证券投资基金，诺德优选 30 混合型证券投资基金、诺德双翼债券型证券投资基金（LOF）、诺德周期策略混合型证券投资基金、诺德深证 300指数分级证券投资基金、诺德货币市场基金、诺德天禧债券型证券投资基金、诺德成长精选灵活配置混合型证券投资基金和诺德新享灵活配置混合型证券投资基金。 （二）主要人员情况 1、基金管理人董事会成员 4 潘福祥先生，董事长，清华大学学士、硕士，中国社会科学院金融学博士。历任清华大学经济管理学院院长助理、 安徽省国投上海证券总部副总经理和清华兴业投资管理有限公司总经理，清华大学经济管理学院和国家会计学院客座教授，诺德基金管理有限公司董事、副总经理、总经理。 胡志伟先

8、生，董事，总经理，代任督察长，南京大学经济学硕士。历任江苏证券有限责任公司投资银行部业务经理， 亚洲控股有限责任公司投资银行部高级经理，2005 年 8 月加入诺德基金管理有限公司至今，先后担任投资研究部行业研究员、基金经理助理、基金经理、投资副总监、投资总监职务。 薛嘉麟先生，董事，华中理工大学工学学士，北京邮电大学工学硕士。现任清控资产管理有限公司副总裁，曾任朗讯科技（中国）有限公司贝尔实验室高级研究员，中关村科技软件有限公司咨询服务总监、副总裁、总裁，北京通软联合信息技术有限公司首席执行官，中国通关网首席运营官，启迪融资租赁有限公司总经理，启迪金控投资有限公司副总裁，清控资产管理有限公司

9、投资业务总监。 唐宁先生，董事，美国 The University of the South 经济学学士。现任宜信惠民投资管理（北京）有限公司执行董事、总经理，华创资本（CGC）董事长，宜信（香港）控股董事长，富安易达（北京）网络技术有限公司总经理，喆颢资产管理 （上海） 有限公司总经理。 曾任美国 DLJ 投资银行部 （DLJ Investment Bank）投资分析师，亚信（Asia Info）战略投资部总监。 侯琳女士，董事，北京大学法学学士、硕士。现任宜信惠民投资管理（北京）有限公司副总经理。 Frank Fuxing Wang(王福星)先生，董事，清华大学学士学位、加利福尼亚大学硕士

10、学位和加利福尼亚大学伯克利（UC Berkeley）分校 Haas 商学院的 MBA学位。现任普信恒业科技发展（北京）有限公司董事总经理。曾先后任职于百诚集团（Parsons Brinckerhoff） 、美国运通（American Express） 、UBS 瑞士银行、花旗北美公司（Citicorp North America Inc） 、Napier Park Global Capital 和花旗集团（Citigroup） 。 陈达飞先生， 独立董事， 对外经济贸易大学学士， University of Minnesota Law School 硕士。现任北京市汉坤律师事务所律师，曾任北京

11、金杜律师事务所律师，高伟绅律师事务所律师，德普律师事务所律师。 5 王岚女士，独立董事，北京大学法学学士，法国巴黎商学院（Paris School of Business)及美国华盛顿大学（University of Washington）访问学者。现任北京德恒律师事务所合伙人，曾任上海建纬律师事务所北京分所创始合伙人等职务。 许亮先生，独立董事，清华大学文学和经济学双学士，哈佛商学院 MBA。现任合一资本创始管理合伙人、光影工场董事长，兼任北京外商投资企业协会副会长，科技部产业化促进会理事，哈佛大学北京校友会副会长，清华企业家协会(TEEC)北京分会副主席，曾任永新视博早期共同创始人，英特尔

12、(中国)公司高级财务分析师、战略项目经理，鼎晖投资从事风险投资工作，永新视博公司执行副总裁、首席财务官，博纳影业集团首席财务官、集团副总裁。 2、基金管理人监事会成员 刘大伟先生， 监事， 西安交通大学学士， 国防科技大学硕士， 清华大学硕士。现任宜信惠民投资管理 （北京） 有限公司总裁助理， 曾任北京军区自动化站主任，北京市天元网络技术有限公司经理助理，宜信汇才商务顾问（北京）有限公司渠道总监。 耿凯先生，监事，清华大学自动化专业工学学士、清华大学自动化专业工学硕士。现任清控资产管理（上海）有限公司总经理，曾任启迪创业投资管理有限公司投资总监、上海泰蕴投资管理有限公司合伙人和董事总经理。 冯

13、奕先生，监事，北京广播学院（现更名为：中国传媒大学）学士，清华大学经管学院硕士。现任诺德基金管理有限公司北京分公司总经理，曾任清华兴业投资管理有限公司培训部经理、赛尔教育科技发展有限公司培训部总监、诺德基金管理有限公司公共事务总监。 刘静女士，监事，清华大学本科毕业，现任职于诺德基金管理有限公司北京分公司，曾任职于清华校友总会、诺德基金管理有限公司综合管理部。 3、公司高级管理人员 潘福祥先生，董事长，清华大学学士、硕士，中国社会科学院金融学博士。历任清华大学经济管理学院院长助理、 安徽省国投上海证券总部副总经理和清华兴业投资管理有限公司总经理，清华大学经济管理学院和国家会计学院客座教授，诺德

14、基金管理有限公司董事、副总经理、总经理。 胡志伟先生，董事，总经理，代任督察长，南京大学经济学硕士。历任江苏6 证券有限责任公司投资银行部业务经理， 亚洲控股有限责任公司投资银行部高级经理，2005 年 8 月加入诺德基金管理有限公司至今，先后担任投资研究部行业研究员、基金经理助理、基金经理、投资副总监、投资总监职务。 罗凯先生，副总经理，清华大学工商管理硕士。曾任职于江苏省交通产业集团投资发展处。2007 年 7 月加入诺德基金管理有限公司，先后担任华北区渠道经理、 华北区总监、 市场总监助理、 市场副总监兼专户理财部负责人、 市场总监。 4、本基金基金经理 （1）现任基金经理 罗世锋先生，

15、清华大学工商管理学院硕士，2008 年 6 月起一直任职于诺德基金管理有限公司，在投资研究部从事投资管理相关工作，历任研究员及基金经理助理职务，现任研究总监职务。具有 6 年以上从事投资管理工作的经历。罗世锋先生具有基金从业资格。 罗世锋先生自 2015 年 6 月 20 日至今担任本基金基金经理，自 2014 年 11 月 25 日至今担任诺德价值优势混合型证券投资基金基金经理，自 2015 年 7 月 11 日至今担任诺德中小盘混合型证券投资基金基金经理，自2016 年 3 月 5 日至今担任诺德优选 30 混合型证券投资基金基金经理。 （2）历任基金经理 胡志伟先生，自 2012 年 3

16、 月 21 日至 2014 年 4 月 1 日担任诺德周期策略混合型证券投资基金基金经理。 陈国光先生， 自 2012 年 4 月 24 日至 2015 年 6 月 20 日担任诺德周期策略混合型证券投资基金基金经理。 5、投资决策委员会成员 公司总经理胡志伟先生、投资总监朱红先生、研究总监罗世锋先生、固定收益部总监赵滔滔先生。 6、上述人员之间均不存在近亲属关系。 四、基金托管人四、基金托管人 （一）基本情况 名称：中国银行股份有限公司（简称“中国银行”） 7 住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号 首次注册登记日期：1983 年 10 月 31 日 注册资本： 人民币贰仟柒佰玖拾壹亿肆仟柒佰贰拾贰万叁仟壹佰玖拾伍元整 法定代表人：田国立 基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号 托管部门信息披露联系人：王永民 传真：（010）66594942 中国银行客服电话：95566 （二）基金托管部门及主要人员情况 中国银行托管业务部设立于 1998 年，