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1、陕西省陕西省 2016 年基金从业资格：基本面分析考试试题年基金从业资格：基本面分析考试试题本卷共分为 2 大题 60 小题，作答时间为 180 分钟，总分 120 分，80 分及格。 一、单项选择题一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请 将其代码填写在题干后的括号内。错选、多选或未选均无分。本大题共将其代码填写在题干后的括号内。错选、多选或未选均无分。本大题共 30 小题，小题， 每小题每小题 2 分，分，60 分。分。) 1、一般情况下，开放式基金赎回额总额的_归入基金财产。A25%B30%C45%D50
2、% 2、下列情况中，满足专业基金销售机构申请基金代销业务资格的注册资本和员 工要求的有_。A注册资本 1000 万元人民币，员工 40 人，取得基金从业资格人员 30 人B注册资本 2000 万元人民币，员工 50 人，取得基金从业资格人员 20 人C注册资本 3000 万元人民币，员工 60 人，取得基金从业资格人员 40 人D注册资本 4000 万元人民币，员工 120 人，取得基金从业资格人员 50 人3、投资者投资于基金，其来自利润分配的收益主要包括_。A现金分红B分红再投资C资本利得D买卖差价收入 4、某开放式基金的管理费为 1.0%，申购费 1.2%，托管费 0.2%，投资者赵先生
3、 以 10000 元现金申购该基金，如果当日基金份额净值为 1.19 元，那么赵先生得 到的基金份额是_份。A8203.36B8303.72C8403.36D8503.725、上市公司公开发行新股，增发价格通过询价方式确定，应不低于公告招股意 向书前_个交易日公司股票均价或前一个交易日均价。A10B15C20D30 6、我国基金业快速发展阶段的代表性基金创新品种有_。A南方宝元债券基金B南方积极配置基金C南方避险增值基金D国投瑞银瑞福基金 7、债券不能收回投资的情况有_。A债务人清算后没有剩余余额B流通市场风险C债务人不履行债务D债券在市场上转让时因价格下跌而承受损失8、开放式基金基金连续 2
4、 个开放日以上发生巨额赎回，已经接受的赎回申请可 以延缓支付赎回款项，但不得超过正常支付时间_。A10 天B10 个工作日C20 天D20 个工作日 9、基金管理人和代销机构在从事基金销售活动时不应该出现的情形有_。A采用讲座方式销售基金B采取抽奖方式销售基金C募集期间对认购费打折D采用送基金份额的方式销售基金 10、因委托人死亡、丧失民事行为能力或者破产，致使委托合同终止将损害委 托人利益的，在委托人的继承人、法定代理人或者清算组织承受委托事务之前， 受托人应当_A：继续处理委托事务B：终止处理委托事务C：暂停处理委托事务D：解除委托合同11、ETF 具有_的特点。A保本基金B指数基金C主动
5、型基金D基金中的基金 12、基金营销中，公共关系所关注的是基金公司为赢得各类公众尊敬所作的努 力，这些公众包括_。A新闻媒介B股东C监管机构D客户13、保护基金投资者的合法权益，就是要使基金投资者免受_等行为的损害。A误导B操纵C欺诈D投资损失14、下列关于我国证券交易所的说法，不正确的是_。A实行自律管理B不以盈利为目的C是基金市场的监管机构D对基金的投资交易行为承担着重要的一线监控管理职责 15、按照规定，开放式基金的申购费率不得超过申购金额的_。A1%B2%C3%D5% 16、当开放式基金基金管理人认为兑付投资者的赎回申请有困难，或认为兑付 投资者的赎回申请进行的资产变现可能使基金份额净
6、值发生较大波动时，基金 管理人在当日接受赎回比例不低于上一日基金总份额_的前提下，对其余赎回 申请延期办理。A15%B10%C9%D5% 17、基金的费用不包括_。A管理人报酬B利息支出C申购费用D交易费用 18、营销环境的诸多因素中，基金销售机构最需要关注的因素不包括_。A监管机构对基金营销的监管B影响投资者决策的因素C基金销售机构本身的情况D产品、费率、渠道和促销 19、公募基金的会计责任主体是_。A基金管理人B基金托管人C证券投资基金D基金管理人和基金托管人 20、反映股票型基金经营业绩的指标中，_能全面反映基金的经营成果。A基金分红B已实现收益C份额净值增长率D日每万份基金净收益 21
7、、下列基金公司，投资者应重点关注的有_。A策略执行有力的基金公司B风格鲜明的基金公司C投资理念清晰的基金公司D个别基金经理业绩突出的基金公司 22、考察基金经理从业经验的要点包括_。A基金经理的教育背景B基金经理从业年限C基金经理的履历D基金经理从业期间获得过的荣誉和处罚等情况 23、基金托管人的首要职责是_A：进行基金会计核算B：完成基金资金清算C：监督基金投资运作D：保证基金资产的安全，独立、完整、安全地保管基金的全部资产24、基金的运作费用包括_。A审计费B持有人大会费C上市年费D信息披露费 25、基金年度报告应该在会计年度结束后_日内经过审计后予以公告。A15B45C60D90 26、
8、关于债券的特征，下列描述不正确的有_。A偿还性是指债券没有规定的偿还时间，债务人可选择任一期限向债权人支 付利息B一般情况下，政府债券的风险低于金融债券和公司债券C通常，具有高度流动性的债券同时风险较大D流动性首先取决于市场为债券转让所提供的便利程度 27、有价证券的特征包括_等方面。A流动性B收益性C风险性D期限性 28、以下属于银行业金融机构的有_。A商业银行B证券公司C城市信用合作社D农村信用合作社 29、一般情况下，已经正式受理的开放式基金认购申请， （） 。A可以在 2 日提出撤销B可以在 3 日内提出撤销C在基金登记前可随时撤销D不得撤销 30、_是用来分析货币市场基金的指标。A融
9、资比例B保本期C安全垫D担保人 二、多项选择题（在每题的备选项中，有二、多项选择题（在每题的备选项中，有 2 个或个或 2 个以上符合题意，至少有个以上符合题意，至少有 1 个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分，本大题共分，本大题共 30 小题，每小题小题，每小题 2 分，共分，共 60 分。分。) 31、证券投资基金严格监管、信息透明特点的表现不包括_。A对基金业实行严格监管B对各种有损投资者利益的行为进行严厉打击C强制基金定期进行充分及时的信息披露D基金投资收益应依据各投资者所持有的基金份额按比例进行分配 32、_份额
10、净值保持在 1 元不变。A股票基金B债券基金C货币市场基金D混合基金33、开放式基金非交易过户的情况不包括_。A继承B捐赠C申购和赎回D司法强制执行 34、外部风险中的系统性风险有_。A市场风险B政策风险C信用风险D经营风险35、_是基金管理公司管理基金投资的最高决策机构，是非常设的议事机构， 在遵守国家有关法律法规、条例的前提下，拥有对所管理基金的投资事务的最 高决策权。A：投资决策委员会B：风险控制委员会C：投资部D：研究部 36、封闭式基金的报价单位是_A：每份基金价格B：每 10 份基金价格C：每 100 份基金价格D：每 1000 份基金价格 37、根据(证券投资基金运作管理办法)规
11、定，股票基金的股票投资比重必须在 _以上；债券基金的债券投资比重必须在_以上。A60%；80%B80%；60%C60%；60%D80%；80% 38、中国证监会可以授权_依照法定条件和程序核准封闭式基金份额上市交易。A中国证券业协会B基金托管银行C证券交易所D各地区证监局 39、根据证券投资基金运作管理办法 ，基金管理人应当自收到投资人申购， 赎回申请之日起_个工作日内，对该申购、赎回的有效性进行确认。A3B5C10D15 40、_是指个别证券特有的风险，包括企业的信用风险.经营风险.财务风险等。 非系统性风险可以通过分散投资加以规避。A：操作风险B：系统性风险C：非系统性风险D：管理运作风险
12、41、以下关于 LOF 基金份额的说法正确的有_。ALOF 基金份额是分系统登记的B登记在基金注册登记系统中的基金份额只能直接在证券交易所卖出，不能 申请赎回C登记在证券登记结算系统中的基金份额只能在证券交易所卖出，不能直接 申请赎回D基金份额持有人拟申请将登记在证券登记结算系统中的基金份额赎回，或 拟申请将登记在基金注册登记系统中的基金份额进行上市交易，必须先办理跨 系统转托管 42、资本证券是有价证券的主要形式，它反映了持有人的_。A求偿权B收入请求权C货币索取权D商品所有权 43、根据基金投资目标的不同，基金可以划分为_。A增长型基金B收入型基金C混合型基金D平衡型基金44、_风险不能通
13、过分散投资加以消除，因此又被称为“不可分散风险” 。A：系统性B：非系统性C：企业的信用D：管理运作 45、基金平均收益率的两种计算方法中，算术平均收益率_几何平均收益率。A小于等于B大于等于C小于D大于 46、基金管理公司投资决策委员会负责决定所管理基金的_等事项。A投资原则和目标B资产配置C投资计划和策略D投资权限 47、关于债券利息，下列表述正确的是_。A债券利息是发债公司的固定支出，属于公司税前利润的一部分B债券利息是发债公司的变动支出，属于费用范畴C债券利息是发债公司的变动支出，属于公司税前利润的一部分D债券利息是发债公司的固定支出，属于费用范畴 48、某日，一只交易型开放式指数基金
14、(ETF)二级市场交易价格为 2.634 元，该 基金份额净值为 2.300 元，份额累计净值为 2.795 元，则该交易_。A为折价交易，折价率为 5.76%B为折价交易，折价率为 12.68%C为溢价交易，溢价率为 14.52%D为溢价交易，溢价率为 6.11% 49、目前，我国基金管理公司全是有限责任公司，它们必须满足_中所有对 有限责任公司公司治理结构的规定A：证券投资基金法B：中华人民共和国公司法C：中华人民共和国证券法D：中华人民共和国刑法 50、目前，我国对基金管理人从事基金管理活动取得的收入_。A征收营业税B不征收营业税C征收企业所得税D不征收企业所得税 51、以下选项中，属于
15、基金公司风险控制能力考察要点的有_。A公司合规经营情况B公司客户服务情况C公司危机处理情况D公司信息披露情况 52、关于债券与股票，下列说法错误的是_。A债券和股票都属于有价证券B债券和股票的收益率是相互影响的C债券通常有规定的利率，而股票的股息红利不固定D债券和股票都是筹资手段，因而都属于公司资本金 53、基金管理人、代销机构应当建立健全档案管理制度，妥善保管基金份额持 有人的开户资料和与销售业务有关的其他资料，保存期不少于_年。A10B15C20D25 54、交易型开放式指数基金(ETF)上市后要遵循的交易规则有_。A基金上市首日的开盘参考价为前一工作日基金份额净值B基金实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为 10%C基金买入申报数量为 100 份或其整数倍D基金申报价格最小变动单位为 0.01 元 55、根据_的不同，可以将基金分为主动型基金与被动(指数)型基金。A：运作方式B：法律形式C：投资理念D：投资目标 56、下列关于创业板市场的描述正确的是_。A创业板市场是独立于证券交易所之外的一个系统B创业板市场是交易所主板市场之外的另一个证券市场C创业板市场主要服务于新兴产业尤其是高新技术产业D创业板市场主要是为非上市股份公司提供股
