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1、北京北京 2016 年上半年基金从业资格：财务比率分析考试题年上半年基金从业资格：财务比率分析考试题本卷共分为 2 大题 60 小题，作答时间为 180 分钟，总分 120 分，80 分及格。 一、单项选择题一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请 将其代码填写在题干后的括号内。错选、多选或未选均无分。本大题共将其代码填写在题干后的括号内。错选、多选或未选均无分。本大题共 30 小题，小题， 每小题每小题 2 分，分，60 分。分。) 1、销售机构信息管理平台的建立和维护应当遵循_的原则。A简易化B安全性C实用
2、性D系统化 2、投资组合管理中的核心环节是_A：投资风险控制B：投资组合风险预测C：资产配置D：资产风险控制3、当基金管理人认为兑付投资者的赎回申请有困难，或认为兑付投资者的赎回 申请进行的资产变现可能使基金份额净值发生较大波动时，基金管理人可以在 当日接受赎回比例不低于上一日基金总份额_的前提下，对其余赎回申请延 期办理。A：5%B：10%C：15%D：20% 4、根据证券投资基金管理公司管理办法 ，基金管理公司变更重大事项，应 当自董事会或者股东会做出决议之日起_日内，按照中国证监会的规定提出变 更申请。A5B10C15D205、用会计方法计算出来的每股股票所代表的实际资产的价值称为股票的
3、_。A票面价值B账面价值C清算价值D内在价值 6、投资人按风险承受能力可以至少分为哪几个类型_A中庸型B稳健型C保守型D积极型 7、下列关于蓝光公司的基本信息中，使它不能成为基金管理公司股东的是_。A公司注册资本为 5 亿B公司成立 1 年以来，治理健全，内部监控制度完善C公司无任何违法违规行为，社会信誉良好D公司经营业绩较好，资产质量良好8、在基金份额发售的_日前，基金管理人将招募说明书、基金合同摘要登载 在指定报刊和管理人网站上。A：1B：2C：3D：4 9、 证券法规定，国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门应当自受 理证券发行申请文件之日起_个月内，依照法定条件和法定程序做出予以核
4、准 或者不予核准的决定。A1B3C6D12 10、下列关于基金管理公司独立董事的说法，不正确的有_。A独立董事人数不得少于 5 人，且不得少于董事会人数的 1/2B督察长的聘任需经全体独立董事同意C独立董事要承担保护投资者权益的特殊监督责任D独立董事可对基金管理公司与股东之间可能存在的不公平关联交易起到一 定的限制作用11、_指为保证基金正常运作而发生的应由基金承担的费用，包括审计费、 律师费、上市年费、信息披露费、分红手续费、持有人大会费、开户费、银行 汇划手续费等。A：基金运作费B：基金托管费C：基金销售费D：基金管理费 12、基金投资咨询机构的作用有_。A建议、策划作用B优化基金选择C深
5、入挖掘基金信息D加强投资者教育13、在证券发行制度中，_实质上是一种发行公司的财务公布制度。A审批制B特许制C核准制D注册制14、开放式基金的直销一般通过_等方式使得投资者与基金管理公司直接达成 交易。A邮寄B直属的分支机构网点C直销队伍D独立投资顾问 15、封闭式基金的资产净值应至少每周在指定的全国性报刊上公告_次。A：1B：2C：3D：4 16、根据证券投资基金销售管理办法的规定，可以从事基金代销业务的机 构包括_。A证券投资咨询机构B证券公司C专业基金销售公司D商业银行 17、企业补充流动资金的重要手段是_。A发行股票B发行短期债券C发行长期债券D购买政府债券 18、初次购买封闭式基金的
6、价格为_元。A1B0.99C0.999D1.01 19、信息披露的及时性原则要求在重大事件发生之日起（）个工作日内披露临 时报告。A1B2C3D4 20、下列关于基金市场参与主体的说法，正确的有_。A基金市场的参与者根据所承担的责任与作用的不同，可以分为基金当事人、 基金市场服务机构、监管和自律组织三大类B基金当事人包括基金份额持有人、基金管理人、基金托管人C基金的主要服务机构是基金销售机构、注册登记机构、基金投资咨询机构D我国基金市场的监管主体是中国证券业协会 21、 证券法规定，要约收购上市公司股份的收购要约约定的收购期限_。A不得超过 30 日B不得少于 30 日，并不得超过 60 日C
7、不得少于 60 日，并不得超过 90 日D不得少于 90 日 22、基金评价机构不得对同一分类中包含基金少于_只的基金进行评级或单一 指标排名。A10B12C15D20 23、某日，一只股票基金的资产总值为 333 456.25 万元人民币，基金负债总值 为 78089.87 万元人民币，总份额为 62350.17 万份，则该基金资产净值和份额净 值为_。A411 546.12 万元；5.3481 元B411 546.12 万元；4.0957 元C255 366.38 万元；4.0957 元D255 366.38 万元；5.3481 元24、营销组合四大要素不包括_A：产品B：费率C：促销D：
8、售后服务 25、一般情况下，开放式基金赎回额总额的_归入基金财产。A25%B30%C45%D50% 26、基金销售机构应_。A不在同一时间代销多只基金B关注投资人的风险承受能力和基金产品风险收益特征的匹配性C为投资人办理基金销售业务手续时，识别客户有效身份D在投资人开立基金交易账户时，向投资人提供投资人权益须知 27、下列选项中，属于销售业务流程控制要求的是_。A重要业务环节应实施有效复核，确保重要环节业务操作的准确性B通过科学的内部控制制度与方法，建立合理的内部控制程序C建立科学的基金产品评价体系，审慎选择所销售的基金产品D建立完整的信息管理体系，设置必要的信息管理岗位 28、契约型证券投资
9、基金的投资者享有_。A投资管理决策权B资产配置管理权C基金资产保管权D基金收益所有权 29、 证券投资基金运作管理办法规定，因证券市场波动、上市公司合并、基 金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资不符合有关投资比例的，基 金管理人应当在_个交易日内进行调整。A5B10C15D20 30、前台业务系统应具备的功能包括_。A提供投资资讯功能B对基金交易账户以及基金投资人信息管理功能C交易功能D为基金投资人提供服务的功能 二、多项选择题（在每题的备选项中，有二、多项选择题（在每题的备选项中，有 2 个或个或 2 个以上符合题意，至少有个以上符合题意，至少有 1 个错项。错选，本题不得分；少选，
10、所选的每个选项得个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分，本大题共分，本大题共 30 小题，每小题小题，每小题 2 分，共分，共 60 分。分。) 31、与基金半年度报告相比，基金年度报告需要_。A提供最近 3 个会计年度的主要会计数据、财务指标、基金净值表现和收益 分配情况B披露内部监察报告C披露基金的主要会计政策和会计估计、所有的关联方关系及交易情况D披露报告期内改聘会计师事务所的情况以及支付给所聘任的会计师事务所 的报酬及事务所已提供审计服务的年限 32、决定债券再投资收益的主要因素不包括_。A市场利率的变化B息票收入C债券的偿还期限D资金的使用方向33、信息管理平台
11、应用系统的支持系统中涉及基金投资人信息的交易记录的备 份应当在不可修改的介质上保存_年。A5B10C15D20 34、实践中，大多数公司的清算价格总是_账面价值。A高于B低于C等于D高于或等于35、基金可供分配利润在数值上等于截至收益分配基准日_。A基金未分配利润B未分配利润中已实现收益C基金未分配利润与未分配利润中已实现收益的孰高数D基金未分配利润与未分配利润中已实现收益的孰低数 36、以下关于开放式基金认购、申购和赎回费的说法，正确的有_。A赎回费率不得超过基金份额赎回金额的百分之五B基金管理人可以根据投资人赎回金额的数量适用不同的赎回费率标准C认购费和申购费可以在赎回时从赎回金额中扣除D
12、基金管理人可以根据基金份额持有人持有基金份额的期限适用不同的赎回 费率标准 37、目前，我国封闭式基金的托管费率_。A为 0.5%B为 0.25%C通常在 0.25%0.5%之间D通常在 0.5%1%之间 38、对于基金管理人而言，建立完整的基金投资绩效评估体系的目的主要在于 _。A明确各基金及所管理的全部资产组合的时序表现及各种收益风险特征，使 公司对各基金的总体表现有一个概览B分析基金投资目标与投资计划之间的差异，为投资计划的进一步完善提供 参考C有助于基金经理的进一步分析，调整投资组合，促进投资目标的实现D完善公司投资决策体制中的反馈机制，为公司的业绩考核提供部分量化指标 39、只能在失
13、效日当日行权的期权属于_。A美式期权B欧式期权C看跌期权D看涨期权 40、基金宣传推介材料登载过往业绩，基金合同生效_，应当登载从合同生效 之日起计算的业绩。A6 个月以上不满 1 年B1 年以上不满 10 年C10 年以上D15 年以上41、证券公司申请基金代销业务资格，应最近_年没有挪用客户资产等损害 客户利益的行为。A：1B：2C：3D：4 42、QD为应付赎回、交易清算等临时用途借入现金的比例不得超过基金、集 合计划资产净值的_A：5%B：8%C：10%D：20% 43、_不属于股票基金的分析指标。A久期B基金分红C已实现收益D净值增长率44、根据证券投资基金法 ，基金募集期限届满，封
14、闭式基金募集的基金份额 总额达到核准规模的_以上，并且基金份额持有人人数符合国务院证券监督管 理机构规定的，基金管理人应当自尊集期限后满之日起 10 日内聘请法定验资机 构验资。A60%B70%C80%D90% 45、债券利息支出属于公司的_。A费用范围B营销经费C直接成本D利润 46、证券交易所在基金的自律管理中的作用表现在_。A封闭式基金需要通过证券交易所募集和交易，必须遵守证券交易所的规则B上市开放式基金需要通过证券交易所募集和交易，必须遵守证券交易所的 规则C交易型开放式指数基金需要通过证券交易所募集和交易，必须遵守证券交 易所的规则D经中国证监会授权，证券交易所对基金的投资交易行为承
15、担着重要的一线 监控管理职责 47、下列机构中，不属于基金代销机构的是_。A商业银行B证券公司C证券投资咨询机构D基金管理公司 48、1924 年 3 月 21 日，马萨诸塞投资信托基金在波士顿成立，这是被认为真 正具有现代面貌的投资基金，也是第一只_A：公司型开放式基金B：契约型投资基金C：股票基金D：封闭式基金 49、债券所规定的借贷双方权利义务关系包含的含义有_。A发行人是借人资金的经济主体B投资者是出借资金的经济主体C发行人必须在约定的时间付息还本D债券反映了发行者和投资者之间的债权、债务关系 50、从事基金销售的人员参加由中国证券业协会统一组织的证券投资基金销售 人员从业考试，考试科目为_，通过者获得基金销售从业许可。A 证券市场基础知识B 证券投资基金C 证券发行与承销D 证券投资基金销售基础知识 51、从内容上看，中国证券市场对外开放可分为_等不同层次。A开放国内资本市场B在国际资本市场募集资金C有条件地开放境内企业投资境外资本市场D在国际资本市场借贷 52、关于市场组合，下列叙述错误的是_A：它包括所有风险资产B：它在有效边界上C：市场组合中所有证券所占比重和它们市值成正比D：它是资本市场线和无差异曲线的切点 53、债券票面利率是债券
