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1、广东省广东省 2015 年下半年基金从业资格：投资组合管理考试试年下半年基金从业资格：投资组合管理考试试题题本卷共分为 2 大题 60 小题，作答时间为 180 分钟，总分 120 分，80 分及格。 一、单项选择题一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请 将其代码填写在题干后的括号内。错选、多选或未选均无分。本大题共将其代码填写在题干后的括号内。错选、多选或未选均无分。本大题共 30 小题，小题， 每小题每小题 2 分，分，60 分。分。) 1、证券的流动性不能通过_实现。A到期兑付B记账C贴现D转让 2、根
2、据资产配置的不同，混合基金分为_、_和其他基金三种类型。A配置型基金B灵活组合型基金C公募基金D货币市场基金3、股票型基金买卖股票的频率是指基金的_。A行业集中度B持股集中度C基金持股的平均时间D股票周转率 4、_是国有股权行政管理的专职机构。A股份有限公司B中国证监会C中国人民银行D国有资产管理部门5、下列关于基金的信息披露，说法不正确的是_。A能有效地提高基金运作的透明度B有利于防止利益冲突与利益输送C在我国具有自愿性的特点D有利于提高证券市场的效率 6、我国基金销售监管的具体目标包括_。A保证市场的公平、效率和透明B保证基金最低投资收益C保护投资者利益D降低系统风险 7、根据层次结构，证
3、券市场可以分为_。A初级市场和次级市场B发行市场和交易市场C一级市场和二级市场D股票市场和债券市场8、_可以改变投资者的信息弱势地位，增加资本市场的透明度，防止利益冲 突与利益输送，增加对基金运作的公众监督，限制和阻止基金管理不当和欺诈 行为的发生。A：实质性审查制度B：强制性信息披露C：证券业协会监管D：基金公司自律 9、销售机构的自助式前台系统应当符合的规定有_。A基金销售机构要为基金投资人提供核实自助式前台系统真实身份和资质的 方法B为基金投资人披露基金销售机构情况C采取等效实名制的方式核实基金投资人身份D设定投资人单笔和每日累计可以认购、申购和赎回的最大金额 10、因委托人死亡、丧失民
4、事行为能力或者破产，致使委托合同终止将损害委 托人利益的，在委托人的继承人、法定代理人或者清算组织承受委托事务之前， 受托人应当_A：继续处理委托事务B：终止处理委托事务C：暂停处理委托事务D：解除委托合同11、基金注册登记机构应当提供每_基金交易确认情况，并保证信息的真实 性、准确性和完整性。A：日B：3 日C：周D：10 日 12、政府为了修建铁路和公路而发行的国债属于_A：特种国债B：赤字国债C：建设国债D：战争国债13、基金销售人员在为投资者办理基金开户手续时，应严格遵守证券投资基金销售机构内部控制指导意见的有关规定，注意事项包括_。A有效识别投资者身份B向投资者提供投资人权益须知C向
5、投资者介绍基金销售业务流程、收费标准及方式、投诉渠道等D了解投资者的投资目标、风险承受能力、投资期限和流动性要求14、下列选项中，流动性较强的是_。A信托计划B基金C保险投资产品D银行理财产品 15、公司因不能清偿到期债务，被依法宣告破产的，由_依照有关规定，组 织股东、有关机关及有关专业人员成立清算组，对公司进行破产清算。A：股东会B：董事会C：人民法院D：债权人 16、上证指数系列的第一只债券指数是_。A中国债券指数B中证全债指数C上证国债指数D上证企业债指数 17、销售决策流程控制要求_。A建立完整的信息管理体系，设置必要的信息管理岗位B重大决策过程应留有书面记录，供监察稽核部门及监管机
6、关等单位核查C建立科学的基金产品评价体系，审慎选择所销售的基金产品D对其销售分支机构的整体布局、规模发展和技术更新等进行统一规划 18、_负责办理个人投资者基金账户的开户手续。A证券登记机构B证券经营机构C中国证监会D证券业协会 19、世界各国和地区对证券投资基金的称谓不尽相同，目前的称谓有_。A共同基金B单位信托基金C证券投资信托基金D集合投资基金 20、对基金的分析和评价应当遵循_原则。A长期性B全面性C一致性D客观公正性 21、下列关于基金促销手段的说法，正确的是_。A基金促销就是通过人员推销、广告促销、营业推广、公共关系和持续营销 等手段来达到销售基金的目的，并不需要与目标市场沟通B一
7、般来说，针对机构投资者、中高收入阶层这样的大投资者，基金管理公 司可以通过专业化的推销达到最佳的营销效果C基金广告主要用于基金产品广告和推广活动信息，一般并不运用于品牌和 形象推广D公共关系所关注的是基金管理人、基金托管人与监管机构之间的关系 22、_是基金会计核算主体。A证券投资基金B基金管理公司C托管银行D基金代销机构总部 23、如果基金募集期限后满而募集结果不满足募集要求的，基金不能成立，此 时基金管理人要在基金募集期限届满后_日内返还投资者已缴纳的款项，并加 计银行同期存款利息。A5B15C30D4524、 证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定从_明确了基金销售业务 信息管理和信息
8、系统的各项技术标准。A前台业务系统和自助式前台系统B后台管理系统C信息管理平台应用系统的支持系统D监管系统信息报送 25、一般来说，开放式基金的申购赎回价是以_为基础计算的。A基金份额净值B基金市场供求关系C基金发行时的面值D基金发行时的价格 26、下列基金份额净值的公式表示正确的是_。A基金份额净值=基金资产总值/基金总份额B基金份额净值=基金负债/基金总份额C基金份额净值=基金资产总值-基金负债D基金份额净值=基金资产净值/基金总份额 27、我国第一只以债券投资为主的债券基金是_。A银华优选B华安富利C南方避险D南方宝元 28、_是基金管理公司最基本的一项业务。A基金的募集与销售 B投资管
9、理业务C基金运营 D投资咨询服务 29、某公司投资于一家基金管理公司，其出资额占该基金管理公司注册资本的 10%，则该公司不需具备的条件是_。A从事证券经营、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融资产管理B持续经营 3 个以上完整的会计年度，公司治理健全，内部监控制度完善C资产质量良好D具有良好的社会信誉，最近 3 年在税务、工商等行政机关以及金融监管、 自律管理、商业银行等机构无不良记录 30、混合型基金与股票型基金相比，_。A投资风险高低无法比较B投资风险一样C投资风险相对较低D投资风险相对较高 二、多项选择题（在每题的备选项中，有二、多项选择题（在每题的备选项中，有 2 个或个或 2 个
10、以上符合题意，至少有个以上符合题意，至少有 1 个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分，本大题共分，本大题共 30 小题，每小题小题，每小题 2 分，共分，共 60 分。分。) 31、目前，基金买卖股票的印花税税率为_。A0B0.1%C0.3%D0.5% 32、广义的有价证券包括_。A货币证券B商品证券C合同文本D资本证券33、基金份额持有人在享受权利的同时，必须承担一定的义务，这些义务包括 _。A缴纳基金认购款项及规定费用B承担基金亏损或终止的有限责任C在封闭式基金存续期间，要求赎回基金份额D不从事任何有损基金及其他基金投
11、资人合法权益的活动 34、基金资产净值除以基金当前的总份额，就是_A：基金资产估值B：资金资产总值C：基金资产净值D：基金份额净值35、1879 年，英国公布_，使投资基金脱离了原来的契约形态，发展成为股 份有限公司式的组织形式。A：股份有限公司法B：投资基金管理办法C：投资顾问法D：投资公司法 36、通常情况下，_被视为无风险证券。A金融债券B政府机构债券C中央政府债券D中央银行发行的证券 37、_一般可以用作对平均收益率的无偏估计，因此它更多地被用来对将来 收益率的估计。A：算术平均收益率B：平均收益率C：时间加权收益率D：几何平均收益率 38、投资者预计某上市公司自一年后开始分发红利，红
12、利为每年 4 元/股，必要 的收益率为 8%，则该公司股票的理论价格为_元/股。A32B40C50D80 39、 关于证券投资基金税收政策的通知规定，自 2004 年 1 月 1 日起，对证 券投资基金管理人运用基金买卖股票、债券的差价收入，继续免征_。A所得税B营业税C印花税D增值税 40、下列关于我国封闭式基金交易规则的说法，正确的有_。A封闭式基金的交易时间为每周一至周五，每天 9:3011:30、13:0015:00，法定公众节假日除外B封闭式基金的交易遵从“价格优先、时间优先”的原则C买入与卖出封闭式基金份额，申报数量应当为 100 份或其整数倍D沪、深证券交易所对封闭式基金的交易不
13、实行价格涨跌幅限制41、夏普.特雷诺和詹森分别于 1964 年.1965 年和 1966 年提出了_A：资本资产定价模型B：套利定价理论C：多因素模型D：证券组合选择 42、基金监管部对基金销售进行监管的主要方式有_。A市场声誉监管B市场准入监管C日常持续监管D清算终止监管 43、下列选项中，_不属于中外合资基金管理公司的境外股东应当具备的条件。A实缴资本不少于 5 亿元人民币的等值可自由兑换货币B依其所在国家或者地区的法律设立，合法存续并具有金融资产管理经验的 金融机构，财务稳健，资信良好C所在国家或者地区具有完善的证券法律和监管制度，其证券监管机构已与 中国证监会或者中国证监会认可的其他机
14、构签订证券监管合作谅解备忘录，并 保持着有效的监管合作关系D最近 3 年没有受到监管机构或者司法机关的处罚44、基金销售人员客户服务中的售中服务不包括_。A协助客户完成风险承受能力测试并细致解释测试结果B开展投资者风险教育，介绍基金投资的风险及化解风险的办法C为客户提供投资咨询建议，推介符合适用性原则的基金D协助客户办理开立账户、买卖、资料变更等基金业务 45、根据证券法 ，下列属于证券交易内幕信息知情人的有_。A发行人的首席执行官B持有公司 1%股份的股东C保荐人D从股民论坛看到内幕信息的人 46、关于基金销售宣传内容，以下说法不正确的是_A：登载有关基金管理公司、基金代销机构企业形象的销售
15、宣传，必须含有风 险提示和警示性文字B：涉及基金产品的销售宣传内容必须含有明确的风险提示和警示性文字，提 醒投资人注意投资有风险C：引用的数据和统计资料应当真实、准确，并注明出处D：引用基金过往业绩的，应同时声明过往业绩并不预示基金的未来表现 47、关于买入与卖出封闭式基金份额的申报数量，说法错误的有_。A为 100 份或其整数倍B为 1000 份或其整数倍C基金单笔最大数量应当低于 10 万份D基金单笔最大数量应当低于 100 万份 48、以下不属于开放式基金的费用的是_A：管理费、托管费B：印花税C：认(申)购费、赎回费D：持续销售服务费 49、QDII 基金份额净值应当至少每_计算并披露一次。A：日B：3 日C：5 日D：周 50、我国相关法律法规规定，基金管理公司的注册资本应不低于_元人民币。A3000 万B5000 万C1 亿D2 亿 51、巨额赎回是指_。A单个开放日基金净赎回申请达到上一日基金总份额的 5%B单个开放日基金净赎回申请超过上一日基金总份额的 10%C单个开放日基金净赎回申请超过上一日基金总份额的 15%D单个开放日基金净赎回申请超过上一日基金总份额的 20% 52、_是以在沪、深证券交易所上市交易的固定利率付息和一次还本付息、剩 余期限在 1
