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1、2016 年下半年山西省基金从业资格：可转换债券试题年下半年山西省基金从业资格：可转换债券试题本卷共分为 2 大题 60 小题，作答时间为 180 分钟，总分 120 分，80 分及格。 一、单项选择题一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请 将其代码填写在题干后的括号内。错选、多选或未选均无分。本大题共将其代码填写在题干后的括号内。错选、多选或未选均无分。本大题共 30 小题，小题， 每小题每小题 2 分，分，60 分。分。) 1、标志着我国基金业实现从封闭式基金到开放式基金历史性跨越的是_的诞生。A淄博基金
2、B基金开元C基金金泰D华安创新 2、一般情况下，开放式基金赎回额总额的_归入基金财产。A25%B30%C45%D50%3、导致基金销售操作风险的原因主要有_。A基金销售机构业务制度不健全B销售人员违章操作C销售人员操作失误D销售人员不遵循规章制度 4、参与证券投资的金融机构包括_。A证券经营机构B商业银行C保险公司D主权财富基金5、下列关于货币市场基金利润分配的规定，正确的有_。A每日进行分配B货币市场基金每周一进行利润分配时，不包括上周六和周日的利润C当日申购的基金份额自下一个工作日起享有基金的分配权益D当日赎回的基金份额自下一个工作日起不享有基金的分配权益 6、根据证券投资基金法 ，基金管
3、理人职责终止的，基金份额持有人大会应 当在_个月内选任新基金管理人。A3B6C9D12 7、从_看，基金份额持有人分两类一是公众或个人投资者，二是机构投资者。A：投资规模B：投资方式上C：投资目标D：投资组合8、证券从业人员需要具备证券从业资格，监管部门对一般从业人员，授权_ 管理。A：中国证监会B：中国证券业协会C：证券交易所D：中国人民银行 9、证券投资基金行业高级管理人员任职时应具备的条件包括_。A取得基金从业资格B具有国家承认的硕士研究生以上学历C具有 3 年以上金融相关领域的工作经历和与拟任职务相适应的管理经历D通过中国证监会组织的高级管理人员证券投资法律知识考试 10、下列关于基金
4、的信息披露，说法不正确的是_。A能有效地提高基金运作的透明度B有利于防止利益冲突与利益输送C在我国具有自愿性的特点D有利于提高证券市场的效率11、以下不属于基金设立申报材料的是_A：申请报告B：基金合同草案C：上市公告书D：招募说明书草案 12、美国称证券投资基金为_。A信托产品B共同基金C证券投资信托基金D单位信托基金13、根据证券投资基金销售管理办法的规定，可以从事基金代销业务的机 构包括_。A证券投资咨询机构B证券公司C专业基金销售公司D商业银行14、基金销售监管是基金市场监管体系中不可缺少的组成部分，其意义表现在 _。A维护基金市场的良好秩序B提高基金市场效率C保护基金投资人合法权益D
5、活跃基金市场 15、在证券发行制度中，_实质上是一种发行公司的财务公布制度。A审批制B特许制C核准制D注册制 16、基金管理公司应按照基金合同的规定及时、足额向_支付基金收益。A基金自律组织B基金监管部门C基金托管人D基金份额持有人 17、证券投资咨询机构申请基金代销业务资格时，应具备的条件包括_。A注册资本不低于 3000 万元人民币，且必须为实缴货币资本B持续从事证券投资咨询业务 3 个以上完整会计年度C公司及其主要分支机构负责基金代销业务的部门取得基金从业资格的人员 不低于该部门员工人数的 1/2D最近 3 年没有代理投资人从事证券买卖的行为 18、_原则要求充分披露重大信息，但并不是要
6、求事无巨细地披露所有信息， 因为这不仅将增加披露义务人的成本，也将增加投资者收集信息的成本和筛选 有用信息的难度。A：真实性原则B：准确性原则C：完整性原则D：规范性原则 19、可转换债券在转换前后体现的分别是_。A债权债务关系，所有权关系B债权债务关系，债权债务关系C所有权关系，所有权关系D所有权关系，债权债务关系 20、 证券投资基金销售管理办法规定开放式基金的认购费率不得超过认购金 额的_A：2%B：3%C：4%D：5% 21、根据投资目标的不同，基金可以分为_。A契约型基金与公司型基金B成长型基金、收入型基金和平衡型基金C主动型基金和被动(指数)型基金D交易型开放式指数基金(ET 与上
7、市开放式基金(LO 22、专业基金销售机构申请基金代销业务资格，其主要出资人必须是依法设立 的持续经营_个以上完整会计年度的法人，注册资本不低于_万元人 民币。_A3；2000B3；3000C2；3000D2；2000 23、下列关于前台业务系统和后台管理系统功能的说法，正确的有_。A前台业务系统应具备为基金投资人以及基金销售人员提供投资资讯的功能B前台业务系统应具有对所涉及的信息流和资金流进行对账作业的功能C后台管理系统应具备交易清算、资金处理的功能D后台管理系统应具备进行基金认购、申购、赎回、转换、变更分红方式等 交易的功能24、根据证券投资基金管理公司督察长管理规定 ，证券投资基金管理公
8、司的 督察长由_。A中国证监会委派B总经理任命C董事会聘任D股东大会选举 25、基金持有的金融资产应计人_A：以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产B：持有至到期投资C：贷款和应收款项D：可供出售的金融资产 26、目前，深、沪证券交易所对封闭式基金的交易与股票交易一样实行价格涨 跌幅限制，涨跌幅比例为_(基金上市首日除外)。A：5%B：10%C：15%D：20% 27、下列职权中，应该由董事会行使的是_A：主持公司的生产经营管理工作B：决定公司内部管理机构的设置C：修改公司章程D：制定公司的具体规章 28、通过基金销售人员从业考试即_一科的，可直接获得基金销售人员从业考 试成绩合格证。A
9、证券市场基础知识B证券投资基金C证券交易D证券投资基金销售基础知识 29、基金公司每月按不低于基金管理费收入的_计提风险准备金，用于赔偿 因公司违法违规.违反基金合同.技术故障.操作失误等给基金财产或基金份额持 有人造成的损失。A：1%B：3%C：5%D：10% 30、下列关于基金销售活动的说法，正确的有_。A基金管理人的督察长应当检查基金募集期间基金销售活动的合法、合规情 况，并在基金募集之前编制专项报告，予以存档备查B基金管理人委托代销机构办理基金的销售，应当与其签订书面代销协议， 约定支付报酬的比例和方式，明确双方的权利和义务C基金管理人的督察长应当定期检查基金销售活动的合法合规情况，在
10、检查 稽核季度报告中做专项说明，并报送证监会D基金管理人应当自签订代销协议之日起 7 日内，将代销协议报送中国证监 会 二、多项选择题（在每题的备选项中，有二、多项选择题（在每题的备选项中，有 2 个或个或 2 个以上符合题意，至少有个以上符合题意，至少有 1 个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分，本大题共分，本大题共 30 小题，每小题小题，每小题 2 分，共分，共 60 分。分。) 31、我国致力于建立集中统一的证券市场和市场监管体系，在总结证券市场发 展的经验教训过程中，确立了指导证券市场健康发展的“_”的八字方针，
11、初 步形成了具有中国特色的、集中统一的证券市场监督管理体系。A法制、监管、自律、规范B公平、公正、公开、公信C调整、改革、整顿、提高D开拓、求实、严谨、效率 32、通过公开资料能够获得的基金基本信息有_。A基金产品特征信息B基金管理公司信息C基金产品业绩信息D基金经理和公司管理团队信息33、机构从事基金评价业务并以公开形式发布时，对基金、基金管理人单一指 标排名的排名期间不得少于_个月。A2B3C4D5 34、_可能导致不可控跟踪误差产生。A因投资者或交易人员的疏忽B交易成本、基金托管费、管理费等各项费用C交易所交易规则变化D资产配置过程中的四舍五入计算原则导致的计算误差35、对个人投资者从基
12、金分配中获得的股票的股息、红利收入以及企业债券利 息收入，由上市公司和发行债券的企业在向基金派发股息、红利、利息时，代 扣代缴_的个人所得税。A15%B20%C25%D30% 36、 、属于低风险、低回报的基金产品。A：保本基金B：期货基金C：对冲基金D：伞形基金 37、基金管理人应当在每年结束之日起_日内，编制完成基金年度报告，并将 年度报告正文登载在_上，将年度报告摘要登载在_上。A30；基金管理人和基金托管人的互联网网站；中国证监会指定的全国性报 刊B60；中国证监会指定的全国性报刊；基金管理人和基金托管人的互联网网 站C90；基金管理人和基金托管人的互联网网站；中国证监会指定的全国性报
13、 刊D120；中国证监会指定的全国性报刊；基金管理人和基金托管人的互联网 网站 38、我国基金业的发展阶段可分为_。A早期探索阶段B试点发展阶段C快速发展阶段D高速发展阶段 39、处于形成期的家庭，适宜采取的投资策略为_。A以长期投资的权益投资工具为主B以偏进取的平衡资产配置为主C以偏保守的平衡资产配置为主D以固定收益工具为主 40、对基金投资比例监管的有关规定中，正确的有_。A基金财产参与股票发行申购，单只基金所申报的金额不得超过该基金的总 资产B同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，不得超过该证 券的 10%C一只基金持有一家上市公司的股票，其市值不得超过基金资产净值的 10
14、%D基金财产参与股票发行申购，申报的股票数量不得超过拟发行股票公司本 次发行股票总量的 50%41、巨额赎回是指_。A单个开放日基金净赎回申请达到上一日基金总份额的 5%B单个开放日基金净赎回申请超过上一日基金总份额的 10%C单个开放日基金净赎回申请超过上一日基金总份额的 15%D单个开放日基金净赎回申请超过上一日基金总份额的 20% 42、基金销售机构从事基金销售活动，不得_。A采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金B以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平C募集期间对认购费用打折D通过先收后返、财务处理等方式变相降低收费标准 43、_是用来分析货币市场基金的指标。A融资比
15、例B保本期C安全垫D担保人44、基金业务申请类型分为账户类业务和交易类业务。下列属于账户类业务的 有_。A交易密码修改B设置分红方式C基金转托管D交易账户开户 45、基金资产净值除以基金当前的总份额，就是_。A基金资产总值B基金资产净值C基金份额净值D基金份额总值 46、由于_的不确定性，各种价值模型计算出的股票“内在价值”只是股票真 实内在价值的估计值。A未来收益B账面价值C年度预算D市场利率 47、基金行业自律机构是由_成立的行业自律组织。A基金管理人B基金托管人C基金份额发售机构D基金监管机构 48、基金托管人对基金管理人监督的主要内容包括_。A对基金投资范围、投资对象的监督B对基金投融资比例的监督C对基金投资禁止行为的监督D对参与银行间同业拆借市场交易的监督 49、监管的首要原则是_A：保护投资者利益原则B：法制管理原则C：“三公”原则D：监管与自律并重原则 50、基金的投资运作是基金运作的最重要的环节，它包括_等部分。A风险控制B绩效评估C交易管理D投资管理 51、_是指标有票面金额，用于证明持有人或该证券指定的特定主体对特定 财产拥有所有权或债权的凭证。A：资本证券B：有价证券C：货币证券D：商品证券 52、债券型基金中，利率风险和信用风险最高的是_。A短久期、低信
