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1、12018 年证券业从业人员资格考试冲刺资料证证券券市市场场基基本本法法律律法法规规 培培训训机机构构模模拟拟考考试试卷卷及及答答案案一、选择题一、选择题( (共共 5050 题，每题题，每题 1 1 分，共分，共 5050 分。以下备选项中，只分。以下备选项中，只 有一项符合题目要求，不选、错选均不得分有一项符合题目要求，不选、错选均不得分) ) 1在境内，股票、公司债券和国务院依法认定的其他证券的发 行和交易，适用（ ） 。 A 保险法 B 担保法 C 证券法 D 证券投资基金法 2公司的发起人虚假出资，由公司登记机关责令改正，处以（ ）的罚款。 A虚假出资金额 5%以上 10%以下 B虚
2、假出资金额 10%以上 15%以下 C虚假出资金额 5%以上 15%以下 D虚假出资金额 1%以上 15%以下 3证券公司减少注册资本应当经（ ）批准。 A国资委 B中国人民银行 C证监会 D银监会 4下列关于股份有限公司的说法，不正确的是（ ） 。 A董事会会议，可以他人代为出席 B股东大会选举董事，实行累积投票制 C股东大会的所有决议，只要出席会议的股东所持表决权过 半数就能通过 D股东大会应当每年召开一次年会一 5各会员应在集合资产管理计划运作前（ ）个工作日通过 上海证券交易所网站会员会籍办理系统完成专用交易单元变更的手 续。 A1 B2 C32D5 6下列关于证券公司向客户融资融券时
3、产生的保证金的说法， 错误的是（ ） 。 A证券公司向客户融资融券时，应当向客户交存一定比例的 保证金 B保证金可以用证券充抵 C保证金以及通过融资融券交易买入的全部证券和卖出证券 所得的全部资金，均为对证券公司的担保物 D保证金应当存人证券公司客户证券担保账户或者客户资金 担保账户并记人该客户授信账户 7下列选项中，不正确的是（ ） 。 A股东大会选举董事，实行累积投票制 B股份有限公司，可以不在公司名称中标明股份有限公司和 股份公司字样 C有限责任公司的股东向股东以外的人转让股权，应当经其 他股东半数以上同意 D基金份额持有人有权参与分配清算后的剩余基金财产 8下列人员中，不属于财务顾问应
4、当采取有效方式对其进行证 券市场规范化运作的辅导的是（ ） 。 A新进入上市公司的董事、监事 B新进入上市公司的高级管理人员、控股股东 C上市公司收购人 D新进入上市公司的实际控制人的主要负责人 9证券交易所通过对市场运行情况和融资融券交易的监控，发 现单只标的证券的融资余额(融券余量)达到该证券上市可流通市值 的（ ）时，交易所可以在次一交易日暂停其融资买入(融券卖出)， 并向市场公布。 A25% B30% C50% D65% 10因外部因素致使集合资产管理计划的组合投资比例不符合 集合资产管理合同约定的，证券公司应当在（ ）个工作日内进 行调整。 A5 B103C15 D30 11为股票的
5、发行出具审计报告的证券服务机构和人员，在该 股票承销期内和期满后 6 个月内，买卖该种股票的，应处以的罚款 金额为（ ） 。 A3 万元以上 30 万元以下 B10 万元以上 30 万元以下 C买卖股票金额 1 倍以上 3 倍以下 D买卖股票等值以下 12证券公司备案发起设立的集合资产管理计划，应当提交的 材料不包括（ ） 。 A直投基金认缴承诺书 B集合资产管理风险揭示书 C集合资产管理计划说明书 D集合资产管理合同文本 13下列关于股份有限公司股票转让的表述中，说法不正确的 是（ ） 。 A公司一般情况下不得收购本公司股份 B股东大会召开前 20 日内或者公司决定分配股利的基准日前 5 日
6、内，不得进行股东名册的变更登记 C无记名股票的转让，由股东将该股票交付给受让人后发生 转让的效力 D发起人持有的本公司股份，自公司成立之 E1 起 2 年内不得 转让 14关于合格投资者作为集合资产管理计划推广的对象的说法， 错误的是（ ） 。 A合格投资者累计不得超过 200 人 B指具备相应风险识别能力和承担所投资集合资产管理计划 风险能力的个人 C公司、企业等机构净资产不低于 1000 万元人民币 D家庭金融资产合计不低于 1000 万元人民币 15为了防范公司与客户之间的利益冲突，切实履行反洗钱义 务，证券公司应当建立健全（ ）制度。 A上市管理 B投资咨询业务管理 C证券经纪业务管理
7、4D证券监督管理 16除另有约定外，召开股东会会议应当于会议召开（ ） 日前通知全体股东。 A10 B15 C25 D30 17下列选项中，说法不正确的是（ ） 。 A集合资产管理计划运作期间发生的费用，不可以在集合资 产管理计划中列支 B转融通业务，是指证券金融公司将自有或者依法筹集的资 金和证券出借给证券公司，以供其办理融资融券业务的经营活动 C财务顾问从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当公平 竞争，按照业务复杂程度及所承担的责任和风险与委托人商议财务 顾问报酬，不得以明显低于行业水平等不正当竞争手段招揽业务 D当客户不能按约定补足担保物，维持担保比例触及平仓维 持担保比例时，及时向客户
8、发送平仓通知，并启动强制平仓 18发行人在境内发行股票或者可转换公司债券、证券公司在 境内承销证券以及投资者认购境内发行的证券，适用（ ） 。 A 证券发行与承销管理办法 B 证券投资基金销售管理办法 C 上市公司并购重组财务顾问业务管理办法 D 证券、期货投资咨询管理暂行办法 19证券公司在向客户融资融券前，应当与其签订载入（ ）规定的必备条款的融资融券业务合同。 A证券交易所 B证监会 C证券业协会 D商务部 20证券公司开展资产管理业务，投资主办人不得少于（ ）人。投资主办人须具有（ ）年以上证券投资、研究、投资顾 问或类似从业经历，具备良好的诚信纪录和职业操守，通过中国证 券业协会的注
9、册登记。 A35 B73 C535D52 21下列选项中。说法正确的是（ ） 。 A向特定对象发行证券累计超过 200 人的，为公开发行 B公司一旦制定公司章程，不得再进行变更 C我国证券业和银行业、信托业、保险业实行混业经营 D证券包销是指证券公司代发行人发售证券，在承销期结束 时，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式 22下列选项中，说法正确的是（ ） 。 A公司解散或者被宣告破产，应由证券交易所决定暂停其股 票上市交易 B子公司不具有法人资格，其民事责任由公司承担 C证券公司代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的，应责 令停止承销或者代理买卖，没收违法所得，并处以违法所得 1 倍以 上
10、 5 倍以下的罚款 D公司未弥补的亏损达实收股本总额 14 时股东大会应当 在 2 个月内召开临时股东大会 23融资融券业务合同应由（ ）统一制定、保管和与客户 签订。 A证券交易所 B中国证监会 C中国证券业协会 D证券公司 24证券公司的从业人员故意提供虚假资料，诱骗投资者买卖 证券的，可采取的处罚措施不包括（ ） 。 A撤销证券从业资格 B处以 5 万元的罚款 C处以 9 万元的罚款 D一律给予行政处分 25证券业从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法 规以及中国证监会有关规定，受到聘用机构处分的，该机构应当在 处分后（ ）日内向协会报告。 A10 B15 C20 D30 26深圳
11、证券交易所规定，会员在集合资产管理计划运行期间，6应当每个交易日在交易所网站上报备经托管机构复核的（ ） 。 A前一交易日的集合资产管理计划资产净值 B当日的集合资产管理计划资产净值 C前一交易日的集合资产管理计划资产总值 D当日的集合资产管理计划资产总值 27会员对本单位从业人员做出的处罚处分应记人（ ） 。 A处罚处分信息 B基本信息 C诚信信息备注栏 D其他信息 28下列选项中，说法不正确的是（ ） 。 A融资保证金比例是指客户融资买入时交付的保证金与融资 交易金额的比例 B取得证券、期货投资咨询从业资格，但是未在证券、期货 投资咨询机构执业的，其从业资格自取得之日起满 12 个月后自动
12、失 效 C证券公司明知客户资产来源或者用途不合法的，不得签订 资产管理合同 D全国银行间市场规定交易双方可以协商设定保证金或保证 券，设定保证券时，回购期间保证券应在交易双方中的提供方托管 账户冻结 29下列选项中，说法正确的是（ ） 。 A证券公司能够以证券经纪客户的资产向他人提供融资，但 不能以其提供担保 B未经批准，非法经营证券业务的，由证券监督管理机构予 以取缔，没收违法所得，并处以违法所得 1 倍以上 5 倍以下的罚款 C股份有限公司采取发起设立方式设立的，注册资本为在公 司登记机关登记的实收股本总额 D股份有限公司采取募集方式设立的，注册资本为在公司登 记机关登记的全体发起人认购的
13、股本总额 30下列选项中，说法正确的是（ ） 。 A中国证监会对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资 顾问业务实行自律管理，并依据相关法律法规，制定相关执业规范 和行为准则 B证券自营业务应建立证券池制度，自营业务部门只能在确 定的自营规模和可承受风险限额内，从证券池内选择证券进行投资7C限定性集合资产管理计划投资于业绩优良、成长性高、流 动性强的股票等权益类证券以及股票型证券投资基金的资产，不得 超过该计划资产净值的 10%，并应当遵循分散投资风险的原则 D证券公司从事定向资产管理业务，其客户委托资产净值的 最低限额是固定不变的 31下列选项中，说法正确的是（ ） 。 A证券公司的董事应当
14、在任职前取得经国务院证券监督管理 机构核准的任职资格 B证券公司增加注册资本应当经国务院财政部门批准 C收购期限届满，被收购公司股权分布不符合上市条件的， 该上市公司的股票应当由证券交易所依法暂停上市交易 D上市公司在 1 年内出售重大资产超过公司资产总额 30%的， 应当由董事会作出决议 32证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、 报表和其他必要的材料应至少妥善保存（ ）年。 A10 B20 C15 D30 33下列决议中，不须经出席会议的股东所持表决权的 23 以上通过的是（ ） 。 A公司分立 B修改公司章程 C有限责任公司变更为股份有限公司 D公司董事变更 34证券公司应当
15、自每一会计年度结束之日起（ ）个月内， 向国务院证券监督管理机构报送年度报告。 A1 B3 C4 D6 35被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反本法被协会注 销执业证书的人员，协会可在（ ）年内不受理其执业证书的申 请。 A2 B38C4 D5 36下列关于基金财产债权债务的说法，正确的是（ ） 。 A基金财产的债权，可以与基金管理人同有财产的债务相抵 销 B基金财产的债权，可以与基金托管人固有财产的债务相抵 销 C不同基金财产的债权债务，可以相互抵销 D非因基金财产本身承担的债务，不得对基金财产强制执行 37证券、期货投资咨询机构应当将其向投资人或社会公众提 供的投资咨询资料， （ ） 。 A自提供之日起保存 3 年 B自提供之日起保存 2 年 C自咨询之日起保存 3 年 D自咨询之日起保存 2 年 38若发行人不符合发行条件，以欺骗手段骗取发行核准，可 采取的处罚措施是（ ） 。 A已经发行证券的，处以 30 万元以上 60 万元以下的罚款 B尚未发行证券的，处以认缴资金金额 1%以上 5%以下的罚 款 C对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以 3 万元以 上 30 万元以下的罚款 D吊销发行人营业执照 39 （ ）应当为客户提供其信用证券账户内数据的查询服务
