约定购回业务之券商技术系统变更指南

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1、编号：SZSE999999-TG23 密级： 公开发布 工程技术标准工程技术标准 约定购回业务之约定购回业务之 券商技术系统变更指南券商技术系统变更指南 （Ver1.10） 深圳证券交易所深圳证券交易所 中国结算深圳分公司中国结算深圳分公司 二一二一六六年年七七月月深圳证券交易所工程技术文档 工程技术标准工程技术标准 - I - 深圳证券交易所 约定购回业务之券商技术系统变更指南约定购回业务之券商技术系统变更指南 SZSE999999-TG06 关于本文档关于本文档 文档名称文档名称 约定购回业务之券商技术系统变更指南 说明说明 修订历史修订历史 日期日期 版本版本 操作操作 说明说明 201

2、2-8-31 0.90 创建文档 征求意见稿 2012-9-18 1.00 修订文档 根据试点券商的反馈意见修订 2012-12-07 1.01 修订文档 1、 对 SJSMX1.DBF 中 MXWTXH 字段填写规则加以说明。 2、 对 SJSJG.DBF 中委托序号字段的填写规则加以说明，并增加错误代号及原因的说明。 3、 将 YDGH0002_ccyymmdd.dbf 中 GHRZLL（字段 13： 实际融资利率） 的类型由 N(4,0)修订为 N(9,4)。 2016-7-31 1.10 修订文档 升级到新一代交易系统接口 工程技术标准工程技术标准 - II - 深圳证券交易所 约定购

3、回业务之券商技术系统变更指南约定购回业务之券商技术系统变更指南 SZSE999999-TG06 目目 录录 一、一、 说明说明 . 1 二、二、 业务说明业务说明 . 1 2.1 交易流程 . 1 2.2 证券代码 . 2 2.3 交易单元 . 2 2.4 合格投资者 . 2 2.5 其他说明 . 2 三、三、 委托申报委托申报 . 2 3.1 Binary 接口委托申报 . 2 3.2 STEP 接口委托申报 . 5 3.3 委托申报样例 . 7 四、四、 交易数据回报交易数据回报 . 10 4.1 Binary 接口成交回报 . 10 4.2 STEP 接口成交回报 . 12 五、五、 清

4、算和交收清算和交收 . 14 六、六、 业务数据报送业务数据报送 . 15 七、七、 开展约定购回业务的券商系统注意事项开展约定购回业务的券商系统注意事项 . 15 7.1 行情相关说明 . 15 7.2 委托相关说明 . 15 7.3 关于投资者委托服务渠道 . 15 7.4 关于券商柜台系统 . 16 八、八、 联系方式联系方式 . 17 附件一、约定购回业务的交易数据接口修订说明附件一、约定购回业务的交易数据接口修订说明 . 18 附件二、约定购回业务的结算数据接口修订说明附件二、约定购回业务的结算数据接口修订说明 . 19 1、接口简要说明 . 19 2、清算明细库 SJSMX1.DBF . 19 3、明细结果库 SJSJG.DBF . 22 4、资金清算汇总库 SJSQS.DBF . 22 5、约定购回投资者待购回证券额度余额及变更 (SJSFW.DBF) . 23 7、其它信息 . 25 附件三、约定购回业务数据报送指南附件三、约定购回业务数据报送指南 . 26 1、业务要求说明 . 26 2、技术要求说明 . 26 3、约定购回合格投资者报告 YDGH0000